基金代持协议

精选基金代持协议合同编号：__________甲方（委托方）：地址：联系方式：乙方（代持方）：地址：联系方式：一、前言（一）协议目的本协议旨在明确甲方与乙方之间关于精选基金代持的权利和义务关系，保证代持基金的管理、运作、权益分配等事项得以规范进行，保障双方的合法权益。（二）协议背景鉴于甲方因[具体原因，如投资策略、合规性等]希望通过乙方代持精选基金份额，乙方具备代持的资格和能力，双方经友好协商，达成本代持协议。二、定义与解释（一）代持基金相关定义1.“精选基金”：指本协议代持关系所涉及的特定基金，其名称为[基金名称]，基金代码为[具体代码]，该基金由[基金管理人名称]管理，主要投资于[投资范围说明]。2.“代持份额”：乙方为甲方代持的精选基金份额数量，以双方约定为准。（二）其他关键术语解释1.“重大事项”：包括但不限于精选基金的投资策略重大调整、基金管理人变更、基金清盘等可能对基金价值产生重大影响的事项。2.“权益分配日”：指按照本协议约定进行收益分配或亏损确认的日期，为每年的[具体日期]。三、代持关系的建立（一）代持基金的基本情况精选基金的资产规模截至本协议签订日为[具体金额]元，基金净值为[具体净值]元/份，其投资组合包括[简要列举主要投资资产]等。（二）代持份额与金额甲方委托乙方代持的精选基金份额为[X]份，对应的代持金额为[X]元（以代持份额乘以基金净值计算）。（三）代持期限本代持期限自[起始日期]起至[结束日期]止。代持期满，双方可根据实际情况协商续签或终止代持关系。四、双方的权利与义务（一）代持方的权利与义务1.权利（1）有权按照本协议约定收取代持管理费，代持管理费的标准为代持金额的[X]%/年，于每年的[具体日期]收取。（2）在符合法律法规和本协议规定的前提下，有权对代持基金进行正常的管理和运作。（3）有权要求甲方提供与代持相关的必要信息和文件。2.义务（1）按照本协议约定，忠实、谨慎地代持精选基金份额，不得擅自转让、质押或设置其他权利负担。（2）及时向甲方通报代持基金的运作情况，包括但不限于基金净值变化、重大事项等。（3）按照本协议约定的权益分配原则，向甲方分配收益或承担亏损。（4）妥善保管与代持基金相关的文件和资料，保存期限为本协议终止后[X]年。（二）委托方的权利与义务1.权利（1）有权了解代持基金的运作情况，要求乙方提供定期报告和临时报告。（2）按照本协议约定，享有代持基金的收益分配权。（3）在代持方违反本协议约定时，有权要求代持方承担违约责任。2.义务（1）按照本协议约定，及时向乙方支付代持管理费。（2）向乙方提供真实、准确、完整的与代持相关的信息和文件。（3）配合乙方进行代持基金的管理和运作相关事项，如提供必要的授权等。五、代持基金的权益分配（一）收益分配原则1.代持基金的收益包括但不限于股息、红利、利息、资本利得等。在每个权益分配日，乙方应根据代持基金的实际收益情况，按照甲方的代持份额比例计算甲方应得的收益金额。2.如果代持基金在权益分配日之前发生了赎回或其他减少份额的情况，收益分配应按照赎回或减少份额之前的情况计算，并在赎回或减少份额时进行相应调整。（二）亏损承担方式1.在代持期间，代持基金发生亏损的，按照甲方的代持份额比例，由甲方承担相应的亏损金额。2.如果乙方因故意或重大过失导致代持基金亏损的，乙方应承担超出甲方按份额比例应承担部分的亏损金额。六、代持基金的管理与运作（一）代持方的管理权限1.乙方有权根据精选基金的投资说明书和市场情况，对代持基金进行投资管理决策。但对于涉及重大投资调整（如投资比例超出基金合同约定范围、投资于高风险资产等），乙方应提前[X]个工作日通知甲方，并取得甲方的书面同意。2.乙方有权代表甲方参加精选基金份额持有人大会，并按照甲方的意愿行使表决权。如果甲方未在乙方通知的合理时间内表明其意愿，乙方有权按照自己的判断行使表决权，但应在事后及时向甲方通报表决情况。3.乙方应建立代持基金的专门账户，对代持基金的资金进行独立核算和管理，保证代持基金的资产与乙方自有资产及其他代持资产相分离。（二）重大事项决策机制1.对于精选基金的重大事项，乙方应在知晓或应当知晓该事项后的[X]个工作日内通知甲方。甲方有权在接到通知后的[X]个工作日内提出自己的意见和建议。2.如果甲方与乙方在重大事项决策上存在分歧，双方应首先通过友好协商解决。如果协商不成，对于涉及代持基金价值减少风险的重大事项，应以甲方的意见为准；对于涉及代持基金价值增加机会的重大事项，应以乙方的意见为准，但乙方应采取合理措施保障甲方的权益，如设置风险控制措施等。3.在重大事项决策过程中，乙方应向甲方提供充分的信息支持，包括但不限于重大事项的背景、影响分析、可选方案等，以便甲方做出合理的决策。七、信息披露与报告（一）定期报告内容与时间1.乙方应向甲方提供季度报告和年度报告。季度报告应在每个季度结束后的[X]个工作日内提供，年度报告应在年度结束后的[X]个工作日内提供。2.季度报告内容应包括代持基金在本季度的运作情况，如投资组合变化、净值波动、收益情况等；年度报告除包含季度报告内容外，还应包括对代持基金全年运作的总结、风险评估、下一年度的投资计划等。（二）临时报告情形与要求1.在发生以下临时情形时，乙方应立即向甲方提供临时报告：（1）精选基金的净值波动超过[X]%；（2）精选基金发生重大事项，如前所述；（3）乙方自身的经营状况发生重大变化，可能影响代持基金的管理和运作，如乙方被监管机构处罚、面临重大诉讼等。2.临时报告应在事件发生后的[X]个工作日内提供，报告内容应详细说明事件的情况、对代持基金的影响以及乙方拟采取的应对措施等。八、保密条款（一）保密信息范围1.双方同意，本协议涉及的所有信息，包括但不限于双方的身份信息、代持基金的相关信息、交易信息、财务信息等均为保密信息。2.对于乙方在管理代持基金过程中知悉的精选基金的未公开信息，乙方应按照法律法规和基金行业的保密规定进行保密，不得利用该等信息谋取私利或向第三方泄露。（二）保密期限与违约责任1.保密期限为本协议生效之日起[X]年。在保密期限届满后，保密信息的保密性质并不随之终止，双方仍应遵守保密义务，除非该信息已成为公开信息。2.如果一方违反保密条款，应向对方支付违约金，违约金金额为代持金额的[X]%。如果因违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应赔偿对方因此遭受的全部损失。九、协议的变更、解除与终止（一）协议变更的条件与程序1.本协议的变更需经双方书面协商一致。变更协议应明确变更的内容、生效时间等事项。2.在协议变更涉及代持基金份额、权益分配、管理权限等重要事项时，变更协议还应取得精选基金管理人的书面同意（如果需要）。（二）协议解除的情形与后果1.出现以下情形时，本协议可解除：（1）双方协商一致解除；（2）因不可抗力导致本协议无法继续履行，且双方无法就继续履行达成一致意见；（3）一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议。2.协议解除后，双方应按照协议解除时的代持基金实际情况进行清算。乙方应将代持基金份额转回给甲方或按照甲方的指示进行处置，收益或亏损按照本协议约定的方式进行结算。（三）协议终止的事由与后续事项1.本协议在代持期限届满、代持基金清盘或双方协商一致终止等情况下终止。2.协议终止后，乙方应在[X]个工作日内完成与代持基金相关的所有交接工作，包括但不限于向甲方提供代持基金的最终报告、移交相关文件和资料等。十、违约责任与争议解决（一）违约责任的认定与承担1.如果一方未按照本协议约定履行义务，视为违约。违约方应承担因违约给对方造成的损失，包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失等。2.对于违约行为的认定，应以本协议约定、法律法规规定以及行业惯例为依据。如果双方对违约行为的认定存在争议，应按照本协议约定的争议解决方式处理。（二）争议解决方式与管辖法院1.双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.本协议的管辖法院为[具体法院名称]。