风险识别与控制制度

风险识别与掌控制度一、目的本制度旨在规范企业风险识别与掌控的流程和方法，减少和掌控可能对企业经营活动产生不利影响的风险。通过全面、科学地识别和评估风险，订立有效的掌控措施和应急预案，确保企业的连续发展和稳定运营。二、适用范围本制度适用于全体员工，包含各级管理人员、部门负责人、员工和承包商等。三、风险识别与评估3.1风险识别每个部门负责人要依照既定的风险识别方法，定期组织开展风险识别工作。具体方法包含但不限于市场调研、流程分析、数据分析等。风险识别工作应掩盖各个业务领域和经营环节，包含生产、采购、销售、财务、人力资源管理等方面的风险。风险识别结果应及时上报至企业的风险管理部门。3.2风险评估风险管理部门负责对风险识别结果进行评估，确定风险的级别和影响程度。评估方法应科学、合理，并考虑到内外部因素的影响。风险评估结果应及时通知相关部门负责人，并订立相应的掌控措施。四、风险掌控措施4.1管理层责任管理层要明确风险掌控的紧要性，并将其纳入企业的整体战略和目标体系中。管理层要订立风险掌控策略和政策，并明确风险掌控的责任和权限。管理层要定期评估和监督风险掌控措施的执行情况，并及时修订和完善制度。4.2风险管控措施针对每个风险，相关部门负责人要订立具体的风险管控措施，并明确责任人和执行时间。风险管控措施应包含防备措施、应急预案、监控和反馈机制等。风险管控措施应与相关流程、规范和制度相衔接，确保有效执行。4.3员工培训和意识提升企业要定期组织员工培训，提高员工对风险识别和掌控的认知和技能。培训内容应包含但不限于风险识别方法、风险评估技巧、风险管控的操作流程等。企业要加强宣传和沟通工作，提升员工对风险识别和掌控的重视和参加度。五、风险应急预案5.1应急预案编制风险管理部门负责订立应急预案，明确应急响应的流程和程序。应急预案内容应包含但不限于突发事件的分类、责任分工、应急资源调配、信息沟通等。5.2应急演练风险管理部门要定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性。应急演练应模拟真实情况，并结合风险评估结果进行调整。5.3应急响应与处理各部门负责人要明确应急响应的责任和权限，并及时启动应急预案。应急处理过程中，要保持信息畅通，及时沟通和协调，并采取有效措施遏制和除去风险。六、监控和评估6.1风险监控风险管理部门要建立健全风险监控机制，定期对风险情况进行跟踪和监测。风险监控应涵盖风险识别、评估、管控和应急预案执行的全过程。6.2风险评估与修订风险管理部门要定期进行风险评估，分析和评估风险管控措施的有效性和合理性。依据评估结果，风险管理部门要及时修订和优化风险掌控制度，确保适应企业发展和外部环境的变动。七、违规处理7.1违规行为定义违反本制度相关规定的行为，包含但不限于不履行风险识别和掌控的责任、有意隐瞒风险信息、擅自修改风险评估结果等。7.2处理措施对于违反本制度的行为，将依照企业相关规定进行处理，包含但不限于警告、记过、降职、辞退等。八、附则8.1本制度的解释权归企业管理层全部。8.2本制度的修订和更改需经企业管理层批准。8.3本制度自发布之日起生效，同时废止之前的相关制度。以上为《风险识别与掌控制度》，请全体员工严格遵守，如有违反，将承当相应的法律责任和企业