2025年度股权IPO上市准备与前期股权融资方案合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股权IPO上市准备与前期股权融资方案合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：一、股权IPO上市准备1.1甲方承诺在2025年度内，根据中国证监会等相关法律法规及监管政策，按照乙方提供的股权融资方案，完成公司治理结构的完善、财务报表的规范、信息披露制度的建立等工作。（1）协助甲方进行股权结构优化，确保符合上市要求；（2）协助甲方进行财务报表审计，确保财务数据的真实、准确、完整；（3）协助甲方进行信息披露，确保信息披露的及时、准确、完整；（4）协助甲方进行投资者关系管理，提高公司知名度和市场影响力；（5）提供与股权IPO上市相关的法律法规、政策咨询。1.3甲方应积极配合乙方的工作，及时提供相关资料和信息，确保乙方能够顺利完成上述服务。二、前期股权融资方案（1）融资总额：______万元人民币；（2）融资方式：______（股权融资、债权融资等）；（3）融资对象：______（机构投资者、个人投资者等）；（4）融资期限：______年；（5）融资利率/股权比例：______。2.2甲方同意按照乙方制定的股权融资方案，进行前期筹备工作，包括但不限于：（1）完善公司治理结构；（2）优化财务报表；（3）制定融资计划；（4）与融资对象进行沟通谈判。2.3乙方负责协助甲方完成前期筹备工作，并确保融资方案的实施。三、保密条款3.1双方对本合同内容以及合作过程中涉及的商业秘密、技术秘密、经营信息等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。3.2本保密条款在本合同终止后仍具有效力。四、违约责任4.1任何一方违反本合同约定，导致对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金。4.2违约金金额为损失金额的______%，但最高不超过______万元人民币。五、争议解决5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，提交______仲裁委员会仲裁。六、合同生效与终止6.1本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2本合同有效期为______年，自合同生效之日起计算。6.3任何一方提前终止本合同，应提前______日书面通知对方。七、其他7.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________代表人（签字）：____________________代表人（签字）：____________________签订日期：____________________签订地点：____________________第二部分：第三方介入后的修正8.1第三方定义8.1.1本合同中所称的“第三方”是指除甲乙双方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、审计机构、法律顾问、财务顾问、投资银行、评估机构等。8.1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，甲乙双方同意引入第三方提供专业服务或参与合同项下的特定活动。8.2第三方责任限额8.2.1第三方在履行其职责过程中，因其疏忽、过失或违反本合同约定所造成的损失，其责任限额如下：（1）对于因第三方原因导致的甲方损失，第三方应承担不超过其收取服务费用的______倍的责任；（2）对于因第三方原因导致的乙方损失，第三方应承担不超过其收取服务费用的______倍的责任；（3）第三方责任限额最高不超过______万元人民币。8.3第三方责任免除（1）因不可抗力导致的损失；（2）因甲方或乙方未履行本合同约定或提供虚假信息导致的损失；（3）因第三方自身能力不足或技术限制导致的损失。8.4第三方权利义务8.4.1第三方应遵守本合同的规定，按照甲乙双方的要求履行其职责，并保证其提供的服务符合相关法律法规和行业标准。8.4.2第三方有权根据其专业判断和甲方、乙方的需求，提出合理的建议和方案。8.4.3第三方在履行职责过程中，应保持独立性，不得偏袒任何一方。8.5第三方变更8.5.1任何一方需要变更第三方时，应提前______日书面通知对方，并经对方同意。8.5.2变更后的第三方应满足本合同中关于第三方资质的要求。8.6第三方费用8.6.1第三方的服务费用由甲乙双方另行协商确定，并在合同中明确。8.6.2第三方的服务费用应在合同约定的支付期限内支付。8.7第三方与其他各方的划分8.7.1第三方与甲乙双方的关系是独立的，第三方不承担甲乙双方之间的任何法律责任。8.7.2第三方与甲乙双方之间的沟通和协调，应通过甲乙双方指定的联系人进行。8.7.3第三方在履行职责过程中，如需与甲乙双方之外的第三方进行沟通，应事先获得甲乙双方的书面同意。8.8第三方保密义务8.8.1第三方对本合同内容以及合作过程中涉及的商业秘密、技术秘密、经营信息等负有保密义务。8.8.2第三方在合同终止后，仍应遵守本合同的保密条款。8.9第三方责任追究8.9.1若第三方违反本合同约定，导致甲乙双方或任何一方遭受损失的，甲乙双方有权要求第三方承担相应的法律责任。8.9.2若第三方违反保密义务，泄露甲乙双方的商业秘密，甲乙双方有权要求第三方承担相应的法律责任。8.10第三方介入的终止8.10.1若第三方因故无法继续履行其职责，甲乙双方应协商决定是否更换第三方或终止第三方介入。8.10.2第三方介入的终止，不影响本合同其他条款的效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.公司章程：详细记载公司组织架构、股权结构、股东权利义务等。2.财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，反映公司财务状况。3.财务审计报告：由具备资质的会计师事务所出具，对财务报表的真实性、准确性进行审计。4.公司治理文件：包括公司章程、股东大会议事规则、董事会工作规则、监事会工作规则等。5.投资者关系管理文件：包括投资者关系策略、信息披露制度、投资者沟通计划等。6.股权融资方案：包括融资总额、融资方式、融资对象、融资期限、融资利率/股权比例等。7.法律意见书：由具备资质的律师事务所出具，对甲方是否符合上市条件提供法律意见。8.第三方资质证明：包括第三方营业执照、资质证书、相关行业资质证明等。9.第三方服务协议：详细约定第三方提供服务的范围、质量、费用等。10.其他相关文件：包括但不限于政府批文、行业许可、合作协议等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按合同约定提供真实、完整的信息，导致乙方无法正常履行职责。（2）乙方未按合同约定提供专业服务，导致甲方损失。（3）第三方未按合同约定履行职责，导致甲方或乙方损失。（4）任何一方未按合同约定支付费用。（5）任何一方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准：（1）甲方提供虚假信息导致乙方损失的，甲方应承担全部责任。（2）乙方未提供专业服务导致甲方损失的，乙方应承担相应责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。（3）第三方未履行职责导致甲方或乙方损失的，第三方应承担相应责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。（4）任何一方未按合同约定支付费用的，应承担逾期付款利息，并赔偿对方因此遭受的损失。（5）任何一方违反保密义务，泄露商业秘密的，应承担相应责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：1.若甲方提供虚假信息，导致乙方审计工作，乙方有权要求甲方承担因审计工作而产生的全部费用。2.若乙方未在规定时间内完成审计工作，导致甲方无法按时提交上市申请，乙方应赔偿甲方因此遭受的损失，并支付违约金。3.若第三方未按照约定完成评估工作，导致甲方无法获得准确的估值，第三方应赔偿甲方因此遭受的损失。