2025年度股权投资基金投资风险控制及合规保障协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股权投资基金投资风险控制及合规保障协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度股权投资基金投资风险控制及合规保障协议甲方（投资者）：乙方（基金管理公司）：鉴于：1.甲方有意向投资乙方管理的股权投资基金；2.乙方作为基金管理公司，负责基金的投资运作及风险控制；3.双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条基金概况1.1基金名称：_______股权投资基金1.2基金规模：_______万元人民币1.3基金期限：_______年1.4基金投资方向：_______行业1.5基金投资策略：_______第二条投资风险控制2.1乙方应建立健全投资风险控制体系，确保基金投资安全。2.2乙方应按照国家法律法规及行业规范，对基金投资进行严格的风险评估和筛选。2.3乙方应定期对基金投资组合进行风险评估，并及时向甲方披露风险情况。2.4乙方应设立风险准备金，用于应对可能出现的风险损失。2.5甲方有权要求乙方提供基金投资风险控制的相关资料和报告。第三条合规保障3.1乙方应严格遵守国家法律法规及行业规范，确保基金投资合规。3.2乙方应建立健全合规管理体系，对基金投资过程中的合规风险进行有效控制。3.3乙方应定期对基金投资合规情况进行自查，并及时向甲方披露合规情况。3.4甲方有权要求乙方提供基金投资合规的相关资料和报告。第四条信息披露4.1乙方应按照法律法规及基金合同约定，及时、准确、完整地向甲方披露基金投资相关信息。4.2乙方应定期向甲方提供基金投资业绩报告、投资组合报告等资料。4.3甲方有权要求乙方提供基金投资相关信息和资料。第五条争议解决5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。5.2如协商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。第六条其他6.1本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（投资者）：_______乙方（基金管理公司）：_______甲方（投资者）签字（盖章）：_______乙方（基金管理公司）签字（盖章）：_______日期：_______年_______月_______日第二部分相关说明一、投资风险控制（1）风险识别：乙方应全面识别基金投资过程中可能出现的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。（2）风险评估：乙方应根据风险识别结果，对基金投资风险进行评估，确定风险等级。（3）风险控制措施：乙方应根据风险评估结果，采取相应的风险控制措施，降低风险损失。（4）风险预警：乙方应建立风险预警机制，及时向甲方披露风险情况。二、合规保障（1）合规审查：乙方在基金投资过程中，应进行合规审查，确保投资行为符合法律法规及行业规范。（2）合规培训：乙方应定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。（3）合规自查：乙方应定期对基金投资合规情况进行自查，确保合规性。（4）合规报告：乙方应定期向甲方提供合规报告，披露合规情况。第三部分相关说明一、信息披露（1）基金投资业绩报告：乙方应定期向甲方提供基金投资业绩报告，包括基金净值、收益率、投资组合等信息。（2）投资组合报告：乙方应定期向甲方提供投资组合报告，包括投资标的、投资比例等信息。（3）重大事项报告：乙方应在基金投资过程中发生重大事项时，及时向甲方披露。（4）其他信息披露：乙方应按照法律法规及基金合同约定，披露其他相关信息。二、争议解决（1）协商解决：双方应积极协商，寻求争议解决方案。（2）诉讼解决：如协商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。三、其他1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。2.本合同如有修改，应以书面形式进行。3.本合同自双方签字盖章之日起生效。甲方（投资者）：_______乙方（基金管理公司）：_______甲方（投资者）签字（盖章）：_______乙方（基金管理公司）签字（盖章）：_______日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定.1本协议中“第三方”指在基金管理、投资决策、风险管理、合规审查、信息披露等环节中，为甲乙双方提供专业服务或咨询意见的自然人、法人或其他组织。二、第三方介入方式（1）中介服务：第三方作为中介机构，协助甲乙双方进行沟通、谈判、签约等；（2）专业咨询：第三方提供专业的投资、法律、财务等咨询服务；（3）风险管理：第三方提供风险评估、风险控制、保险等服务；（4）合规审查：第三方对基金投资活动进行合规性审查。三、第三方责任界定.3第三方的责任限于其提供服务或咨询意见的范围，不承担因甲乙双方投资行为而产生的直接或间接损失。四、第三方责任限额.4第三方责任限额如下：（1）在中介服务过程中，如因第三方原因导致合同签订、履行过程中出现损失，第三方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过中介服务费用的_______倍；（2）在专业咨询服务过程中，如因第三方提供错误或遗漏的信息导致甲乙双方损失，第三方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过咨询费用总额的_______倍；（3）在风险管理、合规审查等环节中，第三方应根据其专业能力和职业道德，确保所提供的服务符合法律法规和行业标准，如因第三方原因导致甲乙双方损失，第三方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过合同金额的_______%。五、第三方权利与义务.5第三方的权利与义务如下：（1）权利：①在提供服务或咨询意见前，有权了解甲乙双方的相关信息；②有权要求甲乙双方提供必要的数据和资料；③在履行职责过程中，有权要求甲乙双方配合。（2）义务：①遵守国家法律法规和行业标准，保证提供的服务或咨询意见的真实、准确、完整；②对甲乙双方的信息保密；③按照合同约定履行职责，确保服务质量。六、第三方与其他各方的划分说明.6第三方与其他各方的划分说明如下：（1）第三方与甲方：第三方仅为甲方提供专业服务或咨询意见，不承担甲方投资决策的责任；（2）第三方与乙方：第三方仅为乙方提供专业服务或咨询意见，不承担乙方基金管理、投资决策的责任；（3）第三方与基金：第三方仅为基金提供专业服务或咨询意见，不承担基金投资风险的责任。七、第三方介入的具体条款.7第三方介入的具体条款如下：（1）甲乙双方应明确第三方的服务内容、费用、责任限额等；（2）甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利与义务；（3）第三方在履行职责过程中，如违反本合同约定，甲乙双方有权终止与其的合作关系，并要求其承担相应的赔偿责任。八、第三方变更与退出.8第三方变更与退出的具体规定如下：（1）如需变更第三方，甲乙双方应协商一致，并签订补充协议；（2）如需退出第三方，甲乙双方应提前_______日通知对方，并妥善处理相关事宜；（3）第三方退出后，甲乙双方应继续履行本合同约定，确保基金投资的正常运行。九、其他.9本部分修正条款为2025年度股权投资基金投资风险控制及合规保障协议的附加条款，与原合同具有同等法律效力。如与本合同其他条款有冲突，以本部分修正条款为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：.1附件一：基金投资说明书详细要求：包括基金的基本情况、投资策略、风险提示、费用结构、退出机制等内容。说明：本附件用于向投资者介绍基金的基本信息，投资者在签署本合同时应仔细阅读。.2附件二：基金合同详细要求：包括甲乙双方的权益和义务、基金的投资范围、投资决策程序、风险控制措施、收益分配、费用承担等内容。说明：本附件为基金投资的法律文件，甲乙双方应严格遵守。.3附件三：基金风险评估报告详细要求：包括基金投资组合的风险评估、风险等级划分、风险控制措施等内容。说明：本附件用于向投资者展示基金的风险状况，投资者在签署本合同时应关注。.4附件四：基金合规审查报告详细要求：包括基金投资活动的合规性审查、合规性结论、合规性改进措施等内容。说明：本附件用于证明基金投资活动的合规性，投资者在签署本合同时应查看。.5附件五：第三方服务协议详细要求：包括第三方服务的具体内容、费用、责任限额、保密条款等内容。说明：本附件用于明确第三方服务的细节，甲乙双方应与第三方签订。.6附件六：信息披露制度详细要求：包括信息披露的内容、方式、频率、责任等内容。说明：本附件用于规范基金的信息披露行为，投资者有权要求查阅。.7附件七：争议解决机制详细要求：包括争议解决的方式、程序、期限等内容。说明：本附件用于解决甲乙双方在履行合同过程中可能出现的争议。说明二：违约行为及责任认定：.8违约行为及责任认定标准如下：.8.1甲方违约行为及责任认定：（1）未按时缴纳投资款项：甲方应向乙方支付_______%的违约金。示例：甲方应于2025年_______月_______日前缴纳投资款项，如未按时缴纳，应向乙方支付_______万元违约金。（2）泄露基金信息：甲方应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。.8.2乙方违约行为及责任认定：（1）未按时披露基金信息：乙方应向甲方支付_______%的违约金。示例：乙方应于每个季度结束后_______日内向甲方披露基金信息，如未按时披露，应向甲方支付_______万元违约金。（2）违反基金合同约定：乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。.8.3第三方违约行为及责任认定：（1）未按约定提供服务：第三方应向甲乙双方支付_