2025年度公司定向增发股票对赌协议及投资者权益维护协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度公司定向增发股票对赌协议及投资者权益维护协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：鉴于甲方拟进行定向增发股票，乙方有意向参与该增发，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、增发股票事项增发股票数量：_______股增发股票价格：_______元/股增发股票募集资金总额：_______元参与增发股票数量：_______股参与增发股票价格：_______元/股参与增发股票募集资金总额：_______元二、对赌协议2.1甲方承诺在增发股票后的_______年内，公司净利润增长率达到_______%。（1）甲方应向乙方支付_______元人民币作为违约金；回购股票数量：_______股回购股票价格：_______元/股回购股票募集资金总额：_______元2.3乙方同意在甲方未能实现上述承诺的情况下，放弃对甲方提出的补偿要求。三、投资者权益维护3.1甲方承诺在增发股票后的_______年内，公司股票价格不得低于_______元/股。（1）甲方应向乙方支付_______元人民币作为违约金；回购股票数量：_______股回购股票价格：_______元/股回购股票募集资金总额：_______元3.3乙方同意在甲方未能实现上述承诺的情况下，放弃对甲方提出的补偿要求。四、保密条款4.1双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密义务在本合同有效期内及合同终止后_______年内均有效。五、争议解决5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。六、其他6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______甲方代表（签字）：_______乙方代表（签字）：_______签订日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1本合同中所称的“第三方”是指在本合同履行过程中，因甲方、乙方或其他原因，需要介入合同履行过程的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、法律顾问、审计机构、评估机构等。二、第三方责任限额2.1第三方在介入本合同履行过程中，其责任限额如下：（1）对于甲方和乙方因第三方介入而产生的任何损失，甲方和乙方各自承担50%的责任；（2）若第三方因故意或重大过失导致甲方或乙方遭受损失，第三方应承担全部责任，并赔偿甲方或乙方的损失；（3）第三方在介入本合同履行过程中，其责任不涉及本合同项下的对赌协议和投资者权益维护条款。三、第三方责任划分（1）第三方应严格按照甲乙双方的要求和本合同的规定履行职责；（2）第三方在履行职责过程中，若因自身原因导致甲方或乙方遭受损失，第三方应承担相应的责任；（3）第三方在履行职责过程中，若因甲方或乙方的原因导致第三方遭受损失，甲方或乙方应承担相应的责任。四、第三方介入程序（2）第三方收到邀请后，应在_______个工作日内给予书面回复，同意或拒绝介入；（3）甲方或乙方与第三方达成一致后，签订补充协议，明确双方的权利、义务和责任；（4）第三方在介入本合同履行过程中，应按照补充协议的约定履行职责。五、第三方权利和义务5.1第三方在本合同履行过程中的权利：（1）第三方有权要求甲方和乙方提供必要的资料和协助；（2）第三方有权根据本合同和补充协议的约定，独立行使职权；（3）第三方有权在介入过程中，对甲方和乙方的行为进行监督。5.2第三方在本合同履行过程中的义务：（1）第三方应遵守国家法律法规和行业规范；（2）第三方应保守甲方和乙方的商业秘密；（3）第三方应按照本合同和补充协议的约定，履行职责，确保甲方和乙方的合法权益不受侵害。六、第三方介入的终止（1）甲方或乙方要求终止；（2）第三方无法继续履行职责；（3）本合同终止。6.2第三方终止介入本合同履行过程，应提前_______个工作日通知甲方和乙方，并书面说明终止原因。七、其他7.1本部分为《2025年度公司定向增发股票对赌协议及投资者权益维护协议》的附加条款，与第一部分具有同等法律效力。7.2本部分内容如有与第一部分相冲突之处，以本部分为准。甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______甲方代表（签字）：_______乙方代表（签字）：_______签订日期：_______年_______月_______日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.增发股票说明书：详细说明增发股票的基本情况，包括增发股票的数量、价格、募集资金用途等。2.甲方财务报表：提供甲方最近三个会计年度的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以证明甲方财务状况。3.乙方投资意向书：详细说明乙方参与增发股票的具体意向，包括投资金额、持股比例等。4.对赌协议补充条款：具体说明对赌协议的详细条款，包括对赌目标、违约责任、解决争议的方式等。5.投资者权益维护协议补充条款：详细说明投资者权益维护的具体措施，包括股票回购、分红政策、信息透明度等。6.第三方评估报告：第三方对甲方公司价值、增发股票价格的评估报告。7.第三方审计报告：第三方对甲方财务报表的审计报告。8.甲方与第三方的合作协议：明确第三方介入合同履行过程中的职责和权利。9.甲方与乙方签订的补充协议：对合同中未明确事项的补充说明。说明要求：所有附件均为正本，并由各主体方盖章或签字确认。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未能在约定的时间内完成增发股票；（2）甲方未达到对赌协议中约定的净利润增长率；（3）甲方未达到投资者权益维护协议中约定的股票价格；（4）乙方未能在约定的时间内支付投资款项；（5）第三方未能在约定的时间内完成评估、审计等任务。2.责任认定标准：（1）甲方未能在约定时间内完成增发股票，甲方应向乙方支付_______元人民币作为违约金；（2）甲方未达到对赌协议中约定的净利润增长率，甲方应向乙方支付_______元人民币作为违约金，并回购部分股票；（3）甲方未达到投资者权益维护协议中约定的股票价格，甲方应向乙方支付_______元人民币作为违约金，并回购部分股票；（4）乙方未能在约定时间内支付投资款项，乙方应向甲方支付_______元人民币的违约金；（5）第三方未能在约定时间内完成评估、审计等任务，第三方应向甲方或乙方支付_______元人民币的违约金。示例说明：若