2025年度企业债券发行合同范本正规范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企业债券发行合同范本正规范本本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：第一条合同双方一、发行方：名称：_______住所：_______法定代表人：_______联系电话：_______二、承销方：名称：_______住所：_______法定代表人：_______联系电话：_______第二条债券发行基本情况一、债券名称：_______二、债券简称：_______三、债券代码：_______四、债券发行总额：_______五、债券面值：_______六、债券票面利率：_______七、债券发行价格：_______八、债券发行期限：_______九、债券发行方式：_______十、债券发行对象：_______第三条债券发行程序一、发行方应按照中国证监会及有关法律法规的要求，及时办理债券发行相关手续。二、承销方应按照发行方的要求，在约定的时间内完成债券发行工作。三、发行方和承销方应按照中国证监会及有关法律法规的要求，及时披露债券发行相关信息。第四条债券发行费用一、发行费用总额：_______二、发行费用承担方式：_______三、发行费用支付时间：_______第五条债券发行期限及利率调整一、债券发行期限：_______二、债券利率调整方式：_______三、债券利率调整时间：_______第六条债券偿还及付息一、债券偿还方式：_______二、债券付息方式：_______三、债券偿还及付息时间：_______第七条债券上市及交易一、债券上市地点：_______二、债券上市时间：_______三、债券交易方式：_______四、债券交易规则：_______第八条违约责任一、发行方违约责任：1.若发行方未能按照约定时间支付债券利息或偿还债券本金，应向承销方支付违约金，违约金按未支付金额的_____%计算。2.若发行方未能按照约定时间披露债券发行相关信息，应向承销方支付违约金，违约金按未披露金额的_____%计算。二、承销方违约责任：1.若承销方未能按照约定时间完成债券发行工作，应向发行方支付违约金，违约金按未发行债券金额的_____%计算。2.若承销方未能按照约定时间披露债券发行相关信息，应向发行方支付违约金，违约金按未披露金额的_____%计算。第九条争议解决一、本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。二、双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条其他约定一、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。二、本合同自双方签字盖章之日起生效。三、本合同一式_______份，双方各执_______份，具有同等法律效力。发行方（盖章）：承销方（盖章）：签订日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本合同中，“第三方”是指除合同双方（发行方和承销方）以外的任何参与本合同执行的个人或机构，包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构、证券服务机构等。二、第三方介入的情形1.中介机构：在债券发行过程中，中介机构提供咨询服务、协调沟通、市场推广等支持。2.律师事务所：提供法律咨询、合同审核、合规审查等服务。3.会计师事务所：提供财务审计、资产评估等服务。4.评估机构：对债券发行人的资产、财务状况等进行评估。5.证券服务机构：提供证券交易、登记托管、清算结算等服务。三、第三方责任限额1.第三方责任限额应根据其提供的服务类型和合同约定进行确定。2.发行方和承销方应与第三方在合同中明确约定其责任限额，包括但不限于：a.第三方在履行职责过程中因过错造成的损失，其责任限额为_______元。b.第三方因未能履行合同义务或违反法律法规造成的损失，其责任限额为_______元。c.第三方因故意或重大过失造成的损失，其责任限额为_______元。四、第三方责权利界定1.第三方权利：a.根据合同约定，第三方有权获得约定的服务费用。b.第三方有权要求发行方和承销方提供必要的信息和文件。c.第三方有权在履行职责过程中，对发行方和承销方提出合理意见和建议。2.第三方义务：a.第三方应按照合同约定，履行相应的服务职责。b.第三方应保证其提供的服务符合相关法律法规和行业标准。c.第三方应保守发行方和承销方的商业秘密。3.第三方责任：a.第三方在履行职责过程中因过错造成的损失，应承担相应的赔偿责任。b.第三方因未能履行合同义务或违反法律法规造成的损失，应承担相应的法律责任。c.第三方因故意或重大过失造成的损失，应承担相应的法律责任。五、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与发行方：a.第三方应根据合同约定，向发行方提供相关服务。b.发行方应配合第三方的工作，提供必要的信息和文件。c.第三方在履行职责过程中，如发现发行方存在违法违规行为，应及时向发行方提出，并有权要求发行方改正。2.第三方与承销方：a.第三方应根据合同约定，向承销方提供相关服务。b.承销方应配合第三方的工作，提供必要的信息和文件。c.第三方在履行职责过程中，如发现承销方存在违法违规行为，应及时向承销方提出，并有权要求承销方改正。3.第三方与投资者：a.第三方应按照合同约定，向投资者提供相关信息和服务。b.投资者有权要求第三方提供相关服务，并有权对第三方提供的服务提出意见和建议。c.第三方应尊重投资者的合法权益，不得泄露投资者的商业秘密。六、第三方变更1.在合同履行过程中，如需更换第三方，应经发行方和承销方协商一致，并签订补充协议。2.第三方变更后，原合同中关于第三方的约定仍有效，变更后的第三方应继续履行原合同约定的义务。3.第三方变更后，如需调整服务费用，应经发行方和承销方协商一致，并在补充协议中明确约定。七、合同终止1.在合同履行过程中，如第三方因故无法继续履行合同义务，应提前_______日通知发行方和承销方。2.发行方和承销方在接到第三方通知后，应协商一致，决定是否继续履行合同。3.如第三方无法继续履行合同义务，发行方和承销方有权解除合同，并要求第三方承担相应的违约责任。4.合同解除后，第三方应按照合同约定，向发行方和承销方退还已收取的服务费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行申请文件要求：包括但不限于发行人基本情况、财务报表、审计报告、法律意见书、承销协议等。说明：此附件用于证明发行人具备发行债券的资格和能力。2.附件二：债券发行方案要求：包括但不限于债券发行总额、发行价格、发行期限、利率调整方式等。说明：此附件用于详细说明债券发行的具体方案。3.附件三：承销协议要求：包括但不限于承销方义务、发行方义务、费用支付、违约责任等。说明：此附件用于明确发行方和承销方在债券发行过程中的权利和义务。4.附件四：债券发行公告要求：包括但不限于债券发行信息、发行时间、发行地点等。说明：此附件用于向投资者公告债券发行的相关信息。5.附件五：债券发行承销说明书要求：包括但不限于债券发行背景、发行条件、风险提示等。说明：此附件用于向投资者提供关于债券发行的重要信息。6.附件六：债券发行审计报告要求：包括但不限于发行人财务状况、审计意见等。说明：此附件用于证明发行人财务状况的真实性和合规性。7.附件七：债券发行法律意见书要求：包括但不限于发行人是否符合发行债券的法律法规要求、法律风险提示等。说明：此附件用于证明发行人发行债券的法律合规性。8.附件八：债券发行监管机构批准文件要求：包括但不限于监管机构批准发行债券的文件。说明：此附件用于证明债券发行已获得监管机构的批准。9.附件九：债券发行登记文件要求：包括但不限于债券登记的文件。说明：此附件用于证明债券已成功登记。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：a.发行方未能按照约定时间支付债券利息或偿还债券本金。b.发行方未能按照约定时间披露债券发行相关信息。c.承销方未能按照约定时间完成债券发行工作。d.承销方未能按照约定时间披露债券发行相关信息。e.第三方未能按照合同约定履行服务职责。f.第三方泄露发行方和承销方的商业秘密。2.责任认定标准：a.违约方应承担违约金责任，违约金按未支付金额或未披露金额的_____%计算。b.违约方应承担赔偿责任，赔偿金额根据实际损失确定。c.违约方应承担相应的法律责任。3.违约责任示例：a.若发行方未能按照约定时间支付债券利息，应向承销方支