二零二四年度内部控制与内部控制评价合同范本6篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度内部控制与内部控制评价合同范本本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人1.3合同双方联系方式2.合同目的与依据2.1合同目的2.2合同依据3.内部控制制度设计3.1内部控制制度概述3.2内部控制制度框架3.3内部控制制度内容4.内部控制评价方法4.1评价方法概述4.2评价方法步骤4.3评价方法工具5.内部控制评价流程5.1评价流程概述5.2评价流程步骤5.3评价流程时间安排6.内部控制评价结果处理6.1结果汇总6.2结果分析6.3结果反馈7.合同双方责任与义务7.1双方责任7.2双方义务8.合同费用及支付方式8.1合同费用构成8.2合同费用支付方式8.3合同费用支付时间9.合同期限与终止9.1合同期限9.2合同终止条件9.3合同终止程序10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿计算方法11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序11.3争议解决机构12.合同生效与备案12.1合同生效条件12.2合同备案要求13.合同附件13.1附件一：内部控制制度范本13.2附件二：内部控制评价报告范本14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]1.2合同双方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同双方联系方式甲方联系方式：[甲方联系电话、电子邮箱等]乙方联系方式：[乙方联系电话、电子邮箱等]2.合同目的与依据2.1合同目的本合同旨在明确甲乙双方就内部控制与内部控制评价工作的权利、义务和责任，确保内部控制体系的有效运行。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国企业内部控制规范》等相关法律法规制定。3.内部控制制度设计3.1内部控制制度概述内部控制制度应涵盖公司治理结构、风险管理、控制活动、信息与沟通、监督等方面。3.2内部控制制度框架内部控制制度框架应包括内部控制目标、内部控制原则、内部控制措施等内容。3.3内部控制制度内容内部控制组织架构内部控制职责分工内部控制风险评估内部控制措施执行内部控制信息反馈与改进4.内部控制评价方法4.1评价方法概述内部控制评价方法应采用定性分析与定量分析相结合的方式，确保评价结果的客观性和准确性。4.2评价方法步骤内部控制评价方法步骤包括：制定评价方案收集评价所需资料分析评价资料评估内部控制有效性提出改进建议4.3评价方法工具内部控制评价工具包括但不限于：内部控制评价表内部控制自我评估问卷内部控制审计程序5.内部控制评价流程5.1评价流程概述内部控制评价流程应包括内部控制制度评审、内部控制执行情况检查、内部控制效果评估等环节。5.2评价流程步骤内部控制评价流程步骤如下：确定评价范围制定评价计划实施现场评价分析评价结果形成评价报告5.3评价流程时间安排内部控制评价流程时间安排如下：评价准备阶段：[时间]评价实施阶段：[时间]评价报告编制与反馈阶段：[时间]6.内部控制评价结果处理6.1结果汇总内部控制评价结果应进行汇总，形成书面报告。6.2结果分析内部控制评价结果应进行分析，识别内部控制缺陷和不足。6.3结果反馈内部控制评价结果应向相关责任部门进行反馈，并提出改进措施。8.合同费用及支付方式8.1合同费用构成乙方提供内部控制咨询、设计、评价服务的费用乙方提供的专业人员的差旅费用乙方提供的专业材料的费用其他双方约定的费用8.2合同费用支付方式合同费用支付方式如下：乙方提交服务费用清单及发票后，甲方应在收到清单及发票后的[天数]个工作日内支付相应费用甲方支付费用时，应通过银行转账方式直接支付至乙方指定的账户8.3合同费用支付时间合同费用支付时间安排如下：合同签订后，甲方应在[天数]个工作日内支付合同总金额的[百分比]作为预付款乙方完成内部控制设计工作后，甲方应在[天数]个工作日内支付设计费用的[百分比]乙方完成内部控制评价工作并提交评价报告后，甲方应在[天数]个工作日内支付评价费用的[百分比]合同终止或履行完毕后，甲方应在[天数]个工作日内支付剩余费用9.合同期限与终止9.1合同期限本合同期限自双方签字盖章之日起计算，共计[年]个月。9.2合同终止条件合同约定的期限届满双方协商一致解除合同任何一方违约，经对方书面通知后[天数]个工作日内仍未纠正由于不可抗力原因导致合同无法履行法律法规或政策变化导致合同无法继续履行9.3合同终止程序合同终止程序如下：双方书面通知对方合同终止意向双方协商确定合同终止的具体事宜双方办理合同终止手续，包括但不限于解除合同、结算费用、归还资料等10.违约责任10.1违约情形任何一方未按合同约定履行义务任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实任何一方未按照合同约定支付费用10.2违约责任承担承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等承担因违约行为导致的额外费用按照合同约定承担其他违约责任10.3违约赔偿计算方法违约赔偿的计算方法如下：损失赔偿：按实际损失计算违约金：按合同约定比例计算11.争议解决11.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决程序争议解决程序如下：双方在争议发生后[天数]个工作日内书面通知对方双方在收到争议通知后的[天数]个工作日内进行协商协商不成，任何一方均可向人民法院提起诉讼11.3争议解决机构争议解决机构为合同签订地人民法院12.合同生效与备案12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同备案要求本合同签订后，双方应在[天数]个工作日内向相关管理部门备案。13.合同附件13.1附件一：内部控制制度范本13.2附件二：内部控制评价报告范本14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的，为履行本合同提供专业服务、技术支持或中介服务的独立法人或其他组织。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了提高内部控制与内部控制评价的专业性和效率，确保合同目的的实现。15.3第三方介入类型第三方介入的类型包括但不限于：内部控制咨询机构内部控制评价机构法律顾问会计师事务所其他专业服务机构16.第三方责任限额16.1责任限额定义本合同中，第三方责任限额是指第三方因其违约或疏忽行为导致甲乙双方或相关方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿金额。16.2责任限额确定第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在第三方服务协议中明确。16.3责任限额适用第三方责任限额适用于第三方因履行本合同相关服务而产生的所有责任，包括但不限于直接责任、间接责任、违约责任等。17.第三方责权利17.1第三方权利收取合同约定的服务费用获得必要的资料和信息在合同约定的范围内独立开展工作17.2第三方义务按照合同约定提供专业、高质量的服务保守商业秘密和技术秘密遵守国家法律法规和行业标准17.3第三方与其他各方的划分说明第三方与甲方、乙方之间的关系基于服务合同，甲方、乙方应与第三方签订单独的服务协议，明确各自的权利和义务。第三方应向甲方、乙方提供的服务报告或评价结果，应包含对内部控制与内部控制评价的独立意见和建议。第三方在履行职责过程中，如发现内部控制存在重大缺陷，应立即通知甲方、乙方，并采取必要措施。18.第三方介入流程18.1第三方选择甲方、乙方应根据服务需求、第三方资质和信誉等因素，共同选择合适的第三方。18.2第三方介入程序第三方介入程序如下：甲乙双方共同确定第三方服务协议的内容甲乙双方与第三方签订服务协议第三方按照服务协议约定履行职责甲乙双方对第三方的服务进行监督和评估19.第三方介入合同变更19.1合同变更条件在合同履行过程中，如因第三方介入的需要，甲乙双方可协商变更本合同的相关条款。19.2合同变更程序合同变更程序如下：甲乙双方共同协商，确定变更内容甲乙双方签订合同变更协议第三方根据合同变更协议调整服务内容和方式20.第三方介入争议解决20.1争议解决方式第三方介入产生的争议，甲乙双方应通过协商解决。20.2争议解决程序争议解决程序如下：甲乙双方在争议发生后[天数]个工作日内书面通知对方双方在收到争议通知后的[天数]个工作日内进行协商协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：内部控制制度范本要求：详细列明内部控制制度的基本框架、原则、措施等内容。2.附件二：内部控制评价报告范本要求：提供内部控制评价报告的基本格式、评价方法、评价结果等内容。3.附件三：合同双方基本信息表要求：详细记录甲乙双方的基本信息，包括名称、法定代表人、联系方式等。说明：该表格用于合同签订时确认双方身份和联系方式，确保合同的有效性。4.附件四：合同费用清单要求：列出合同服务费用明细，包括咨询费、设计费、评价费等。说明：该清单用于明确合同费用构成，便于双方核算和支付。5.附件五：第三方服务协议要求：详细约定第三方的服务内容、权利义务、责任限额等。说明：该协议是第三方介入合同履行的重要补充，确保第三方服务的规范性和有效性。6.附件六：合同变更协议要求：记录合同变更的具体内容、变更原因、变更日期等。说明：该协议用于记录合同履行过程中的任何变更，确保变更的合法性和可追溯性。7.附件七：争议解决协议要求：明确争议解决方式、程序、机构等。说明：该协议用于指导争议解决过程，确保争议的及时、公正解决。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按合同约定时间履行服务义务提供的服务不符合合同约定质量标准未按照合同约定支付费用提供虚假信息或隐瞒重要事实违反合同约定的保密义务2.责任认定标准：违约行为的认定依据合同约定和法律法规责任认定标准依据合同约定和实际情况3.违约责任示例：若乙方未按合同约定时间完成内部控制设计工作，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金金额为合同总金额的[百分比]。若第三方泄露甲方商业秘密，第三方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。若甲方未按合同约定支付费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款利息，逾期付款利息按[利率]计算。全文完。二零二四年度内部控制与内部控制评价合同范本1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方联系方式2.合同标的及范围2.1内部控制实施范围2.2内部控制评价范围3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同终止日期4.内部控制实施内容4.1内部控制制度设计4.2内部控制制度实施4.3内部控制制度执行5.内部控制评价内容5.1内部控制评价标准5.2内部控制评价方法5.3内部控制评价结果6.技术支持与服务6.1技术支持内容6.2技术支持方式6.3技术支持期限7.费用及支付方式7.1合同费用总额7.2费用支付方式7.3费用支付时间8.保密条款8.1保密信息范围8.2保密义务8.3保密期限9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效12.1合同生效条件12.2合同生效时间13.合同附件13.1附件一：内部控制制度13.2附件二：内部控制评价报告13.3附件三：其他相关文件14.其他约定14.1合同履行中的其他事项14.2合同变更及补充14.3合同附件的效力第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]1.2合同双方地址甲方地址：[甲方详细地址]乙方地址：[乙方详细地址]1.3合同双方联系方式甲方联系人：[甲方联系人姓名]甲方联系电话：[甲方联系电话]乙方联系人：[乙方联系人姓名]乙方联系电话：[乙方联系电话]2.合同标的及范围2.1内部控制实施范围本合同所涉及的内控制度实施范围包括但不限于甲方的财务、采购、销售、人力资源等关键业务领域。2.2内部控制评价范围本合同所涉及的内控制度评价范围包括但不限于甲方的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等五个方面。3.合同期限3.1合同起始日期本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为[合同期限]年。3.2合同终止日期本合同期限届满后，如无特殊约定，合同自动终止。4.内部控制实施内容4.1内部控制制度设计乙方应协助甲方设计符合相关法律法规和行业标准的内部控制制度，并确保制度的有效性和可行性。4.2内部控制制度实施乙方应协助甲方实施内部控制制度，包括但不限于制度的培训、执行、监督和持续改进。4.3内部控制制度执行甲方应确保内部控制制度的有效执行，并定期对制度的执行情况进行评估。5.内部控制评价内容5.1内部控制评价标准乙方应根据国家相关法律法规、行业标准和内部实际情况，制定内部控制评价标准。5.2内部控制评价方法乙方应采用现场检查、问卷调查、访谈、数据分析等方法对内部控制进行评价。5.3内部控制评价结果乙方应在内部控制评价完成后，向甲方提交书面评价报告，包括评价发现的问题、改进建议等。6.技术支持与服务6.1技术支持内容乙方应提供内部控制相关软件、工具和技术支持，协助甲方进行内部控制工作。6.2技术支持方式乙方应通过电话、邮件、远程协助等方式提供技术支持。6.3技术支持期限本合同技术支持期限为合同期限内的全年，乙方应保证技术支持服务的及时性和有效性。8.保密条款8.1保密信息范围本合同双方在履行合同过程中所涉及的甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等，均属于本合同的保密信息。8.2保密义务双方对本合同约定的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或用于其他目的。8.3保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同终止或解除之日起三年。9.违约责任9.1违约情形一方违反本合同约定的条款，导致合同无法履行或履行不符合约定的，属于违约情形。9.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.3违约赔偿违约金的具体数额由双方协商确定，如协商不成，由仲裁机构或人民法院判决。10.争议解决10.1争议解决方式本合同争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。10.2争议解决机构如双方协商或调解不成，可选择有管辖权的人民法院或仲裁委员会解决争议。10.3争议解决程序争议发生后，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼或向仲裁委员会申请仲裁。11.合同解除11.1合同解除条件发生下列情况之一，任何一方均有权解除本合同：（1）一方严重违约，经对方催告后在合理期限内仍未纠正；（2）发生不可抗力事件，致使合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。11.2合同解除程序一方解除合同，应提前[提前通知期限]日书面通知对方，合同自通知到达对方时解除。11.3合同解除后果合同解除后，双方应按照约定处理合同解除后的善后事宜，包括但不限于费用结算、保密义务的延续等。12.合同生效12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同生效时间本合同自[合同生效时间]起生效。13.合同附件13.1附件一：内部控制制度附件一为甲乙双方共同认可的内部控制制度文本。13.2附件二：内部控制评价报告附件二为乙方在合同履行期间完成的内部控制评价报告。13.3附件三：其他相关文件附件三包括但不限于合同签订前的谈判记录、相关协议等。14.其他约定14.1合同履行中的其他事项双方在合同履行过程中应遵守国家法律法规，履行合同约定的各项义务。14.2合同变更及补充本合同的变更或补充应采取书面形式，经双方签字盖章后生效。14.3合同附件的效力本合同的附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与范围1.1第三方的定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方之外的独立法人、自然人或其他组织，包括但不限于中介方、咨询机构、技术服务提供方、评估机构等。1.2第三方介入的范围（1）提供咨询服务，协助甲乙双方实施内部控制和内部控制评价；（2）提供技术支持，协助甲乙双方解决内部控制实施过程中遇到的技术难题；（3）进行第三方审计或评估，对甲乙双方的内控制度进行独立审查和评价。2.第三方介入的程序2.1第三方选择甲乙双方应共同协商选择合适的第三方，并签订相应的合作协议。2.2第三方资质要求第三方应具备相应的资质和专业知识，能够满足合同约定的服务要求。2.3第三方介入的确认甲乙双方应在第三方介入前，共同确认第三方的服务内容和责任范围，并在合同中明确约定。3.第三方责任限额3.1责任限额的设定甲乙双方应在合同中约定第三方在履行合同过程中可能发生的责任限额。3.2责任限额的计算责任限额应根据第三方的服务内容、服务费用等因素综合确定。3.3责任限额的承担第三方在履行合同过程中，如因自身原因导致甲乙双方遭受损失的，应在责任限额内承担相应的赔偿责任。4.第三方与其他各方的责任划分4.1第三方对甲乙双方的责任第三方应按照合同约定，对甲乙双方提供的服务负责，确保服务质量。4.2第三方对自身员工的责任第三方应对其员工在履行合同过程中产生的行为负责，包括但不限于违反保密义务、违反合同约定等。4.3第三方与其他第三方的关系第三方在履行合同过程中，应与其他第三方（如供应商、客户等）保持独立，不得损害其他第三方的合法权益。5.第三方介入的额外条款及说明5.1第三方介入的保密义务第三方在履行合同过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密和合同内容。5.2第三方介入的独立性第三方在履行合同过程中，应保持独立性，不得受甲乙双方或其他第三方的不当影响。5.3第三方介入的期限第三方介入的期限应与合同期限一致，或根据合同约定进行调整。5.4第三方介入的变更与解除如需变更或解除第三方介入，甲乙双方应提前[提前通知期限]日书面通知第三方，并达成一致意见。5.5第三方介入的费用承担第三方介入的费用由甲乙双方按照合同约定承担，如无约定，由双方协商确定。5.6第三方介入的争议解决第三方介入的争议解决方式与合同约定的争议解决方式一致。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：内部控制制度详细要求：包括但不限于财务制度、采购制度、销售制度、人力资源制度等，内容需完整、清晰、具有可操作性。附件说明：本附件为甲方内部控制制度设计的基础文件，乙方需根据甲方实际情况提供相关建议和改进措施。2.附件二：内部控制评价报告详细要求：评价报告应包含评价过程、评价结果、问题及改进建议等内容，格式规范，数据准确。附件说明：本附件为乙方在合同履行期间完成的内部控制评价成果，需提交给甲方审核。3.附件三：合同签订前的谈判记录详细要求：记录应包括双方谈判的主要议题、达成的一致意见以及未解决的问题等。附件说明：本附件作为合同签订的补充材料，用于证明双方在合同签订前的协商过程。4.附件四：第三方合作协议详细要求：合作协议应明确第三方服务内容、费用、期限、保密义务等条款。附件说明：本附件为甲乙双方与第三方签订的协议，用于规范第三方在合同履行过程中的行为。5.附件五：第三方资质证明文件详细要求：文件需证明第三方具备履行合同所需的专业资质和条件。附件说明：本附件为第三方提供的资质证明，用于证明其具备履行合同的能力。6.附件六：第三方员工保密协议详细要求：协议应明确第三方员工在履行合同过程中的保密义务和责任。附件说明：本附件为第三方员工与甲方签订的保密协议，用于保护甲方商业秘密。7.附件七：第三方服务费用结算清单详细要求：清单应详细列出第三方服务费用、支付时间、支付方式等。附件说明：本附件用于记录第三方服务费用的支付情况，确保双方权益。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）一方未按合同约定履行义务；（2）一方泄露对方商业秘密；（3）一方未按合同约定支付费用；（4）一方未按合同约定提供第三方服务。2.责任认定标准：（1）一方未按合同约定履行义务，导致合同无法履行或履行不符合约定，应承担违约责任；（2）泄露对方商业秘密，应根据泄露信息的严重程度和损失情况进行赔偿；（3）未按合同约定支付费用，应支付逾期付款利息，并承担违约责任；（4）未按合同约定提供第三方服务，应根据服务质量和数量进行赔偿。示例说明：（1）甲方未按合同约定提供相关资料，导致乙方无法按时完成内部控制评价工作，乙方有权要求甲方支付违约金；（2）乙方泄露甲方商业秘密，给甲方造成经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任；（3）甲方未按合同约定支付第三方服务费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款利息，并承担违约责任；（4）第三方未按合同约定提供技术支持，导致甲方内部控制系统出现故障，第三方应承担相应的赔偿责任。全文完。二零二四年度内部控制与内部控制评价合同范本2本合同目录一览1.合同概述1.1合同名称1.2合同编号1.3合同签订日期1.4合同有效期1.5合同双方基本信息2.合同目的与范围2.1合同目的2.2合同范围3.定义与解释3.1术语定义3.2特殊解释4.内部控制制度4.1内部控制制度概述4.2内部控制制度要求4.3内部控制制度实施5.内部控制评价5.1内部控制评价目的5.2内部控制评价方法5.3内部控制评价实施6.责任与义务6.1合同双方责任6.2合同双方义务7.合同履行与变更7.1合同履行7.2合同变更8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序11.保密条款11.1保密义务11.2保密信息范围12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件13.合同附件13.1附件一：内部控制制度13.2附件二：内部控制评价报告14.其他条款14.1合同适用法律14.2合同份数14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名称本合同名称为“二零二四年度内部控制与内部控制评价合同”。1.2合同编号本合同编号为：2024IC0123。1.3合同签订日期本合同签订日期为：二零二四年三月一日。1.4合同有效期本合同有效期为：自合同签订之日起至二零二四年十二月三十一日止。1.5合同双方基本信息甲方（委托方）：名称：公司地址：市区路号法定代表人：乙方（受托方）：名称：YY内部控制咨询公司地址：市区路号法定代表人：YY2.合同目的与范围2.1合同目的本合同目的为甲方委托乙方提供内部控制与内部控制评价服务，以提升甲方公司的内部控制水平和风险管理能力。2.2合同范围（1）协助甲方建立健全内部控制制度；（2）对甲方现有内部控制制度进行评价；（3）提出改进内部控制制度的建议；（4）对内部控制制度执行情况进行跟踪监督；（5）提供内部控制相关培训。3.定义与解释3.1术语定义本合同中使用的术语定义如下：（1）“内部控制”是指为提高公司经营效率、保障资产安全、促进信息真实、完整、及时地反映公司财务状况、经营成果和现金流量而建立的一系列制度、程序和措施；（2）“内部控制评价”是指对公司的内部控制制度及其执行情况进行评估、分析和改进的过程。3.2特殊解释本合同中的特殊解释如下：（1）如本合同中出现与法律法规相冲突的条款，以法律法规为准；（2）如本合同中出现歧义或含糊不清的条款，双方应友好协商解决。4.内部控制制度4.1内部控制制度概述乙方应根据甲方实际情况，协助甲方建立健全内部控制制度，确保内部控制制度符合国家法律法规、行业标准及甲方公司实际情况。4.2内部控制制度要求（1）内部控制制度应全面、系统、规范；（2）内部控制制度应涵盖公司业务、财务、人力资源、合规等方面；（3）内部控制制度应明确责任、权限和程序；（4）内部控制制度应定期评估、更新和改进。4.3内部控制制度实施乙方应协助甲方制定内部控制制度实施方案，并监督其实施过程，确保内部控制制度得到有效执行。5.内部控制评价5.1内部控制评价目的内部控制评价旨在全面、客观、公正地评价甲方公司内部控制制度的建立、执行和改进情况。5.2内部控制评价方法（1）查阅相关文件、记录；（2）访谈相关人员；（3）观察内部控制制度执行情况；（4）运用统计分析、风险评估等方法。5.3内部控制评价实施乙方应按照内部控制评价方法，对甲方内部控制制度进行评价，并提出评价报告。6.责任与义务6.1合同双方责任（1）甲方责任：提供乙方所需的相关资料、信息，确保内部控制制度的实施；支付乙方服务费用；对乙方提供的咨询服务保密。（2）乙方责任：按照合同约定提供内部控制与内部控制评价服务；保证服务质量；对甲方提供的资料、信息保密。6.2合同双方义务（1）甲方义务：积极配合乙方工作；对乙方提供的咨询服务进行评价；对乙方提出的改进建议予以采纳。（2）乙方义务：按照合同约定提供服务；保证服务质量；对甲方提供的资料、信息保密。8.违约责任8.1违约情形（1）甲方未按时支付乙方服务费用；（2）乙方未按合同约定完成内部控制与内部控制评价服务；（3）任何一方未履行保密义务，泄露对方商业秘密；（4）任何一方违反合同约定，导致合同无法履行或履行不符合约定。8.2违约责任承担（1）甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金为应付服务费用的百分之十；（3）任何一方泄露商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失；（4）任何一方违反合同约定导致合同无法履行或履行不符合约定，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的直接损失。9.争议解决9.1争议解决方式本合同的争议解决方式为协商解决；协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。9.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应友好协商解决；（2）协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼；（3）诉讼期间，除争议事项外，本合同其他条款继续履行。10.合同解除10.1合同解除条件（1）一方违约，经另一方书面通知后仍未在合理期限内纠正；（2）一方严重违反合同约定，导致合同目的无法实现；（3）发生不可抗力事件，经双方协商一致解除合同。10.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，应书面通知另一方；（2）另一方收到解除合同通知后，应在七个工作日内予以回复；（3）合同解除后，双方应按照约定办理合同解除后的手续。11.保密条款11.1保密义务双方对本合同内容以及合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。11.2保密信息范围（1）本合同内容；（2）甲方公司内部管理、业务、财务等信息；（3）乙方提供的咨询服务内容；（4）双方在合同履行过程中产生的其他商业秘密。12.合同生效与终止12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同终止条件（1）合同约定的有效期届满；（2）合同解除；（3）合同约定的其他终止条件。13.合同附件13.1附件一：内部控制制度13.2附件二：内部控制评价报告14.其他条款14.1合同适用法律本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同份数本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.3合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”是指除甲方和乙方之外的，为合同履行提供协助、咨询、审计、评估等服务的独立法人或其他组织。15.2第三方责任15.2.1责任限额第三方在本合同项下的责任限额，由甲方和乙方在合同中另行约定，并在合同附件中明确列出。如无特殊约定，第三方对甲方和乙方的责任总额不超过乙方因第三方违约而遭受的直接经济损失。15.2.2责任划分（1）第三方对甲方和乙方提供的服务或咨询意见，应保证其真实、准确、完整，并对因服务或咨询意见导致的损失承担相应的责任；（2）第三方在履行本合同过程中，应遵守国家法律法规、行业标准及合同约定；（3）第三方在履行本合同过程中，如因自身原因导致甲方或乙方权益受损，应承担相应的赔偿责任。15.3第三方介入方式15.3.1介入申请甲方或乙方如需第三方介入，应向对方提出书面申请，并说明介入的目的、范围、时间及预期效果。15.3.2介入程序（1）双方协商确定第三方介入的方式和具体内容；（2）甲方或乙方与第三方签订相应协议，明确双方的权利、义务和责任；（3）第三方介入后，甲方、乙方和第三方应保持密切沟通，确保合同履行的顺利进行。15.4第三方介入费用15.4.1费用承担第三方介入费用由甲方和乙方按照协议约定承担，具体费用由双方在合同附件中明确。15.4.2费用支付第三方介入费用在合同签订时或介入前支付，具体支付方式由双方协商确定。16.甲乙方增加条款16.1甲方额外条款（1）甲方应确保第三方介入不违反国家法律法规和合同约定；（2）甲方应配合第三方介入，提供必要的信息和资料；（3）甲方有权要求乙方对第三方介入的合理性进行说明。16.2乙方额外条款（1）乙方应确保第三方介入不损害甲方合法权益；（2）乙方应配合第三方介入，提供必要的服务和协助；（3）乙方有权要求甲方对第三方介入的必要性进行说明。17.第三方与其他各方的权利义务17.1第三方对甲方权利义务（1）第三方应按照合同约定，向甲方提供高质量的服务或咨询；（2）第三方应保护甲方商业秘密，不得泄露；（3）第三方应承担因自身原因导致甲方损失的责任。17.2第三方对乙方权利义务（1）第三方应按照合同约定，向乙方提供高质量的服务或咨询；（2）第三方应保护乙方商业秘密，不得泄露；（3）第三方应承担因自身原因导致乙方损失的责任。17.3第三方对其他方的权利义务第三方对其他方的权利义务，按照本合同其他条款规定执行。18.第三方介入合同终止18.1第三方介入合同终止条件（1）合同约定的第三方介入目的已实现；（2）合同约定的第三方介入期限届满；（3）因不可抗力等原因导致第三方介入无法继续。18.2第三方介入合同终止程序（1）甲方或乙方提出终止第三方介入的申请；（2）双方协商确定终止第三方介入的具体事宜；（3）终止第三方介入后，甲方、乙方和第三方应办理相关手续。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：内部控制制度要求：详细列出甲方的内部控制制度，包括但不限于组织架构、职责分工、风险识别、控制措施、监督机制等。说明：此附件作为乙方协助甲方建立内部控制制度的基础，需在合同签订前提供。2.附件二：内部控制评价报告要求：对甲方内部控制制度进行评价，包括评价方法、评价结果、改进建议等。说明：此附件作为乙方完成内部控制评价服务后的成果，需在合同履行完毕后提供。3.附件三：第三方介入协议要求：明确第三方介入的目的、范围、责任、费用等内容。说明：此附件在第三方介入时适用，需在合同签订前或介入前提供。4.附件四：保密协议要求：明确双方在合同履行过程中的保密义务，包括保密信息的范围、保密期限等。说明：此附件作为双方保密条款的具体化，需在合同签订时提供。5.附件五：合同履行情况报告要求：详细记录合同履行过程中的重要事项，包括工作进度、存在问题、解决方案等。说明：此附件作为合同履行情况的记录，需在合同履行完毕后提供。6.附件六：争议解决协议要求：明确争议解决的方式、程序、期限等。说明：此附件在发生争议时适用，需在合同签订时提供。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按时支付乙方服务费用；（2）乙方未按合同约定完成内部控制与内部控制评价服务；（3）任何一方未履行保密义务，泄露对方商业秘密；（4）任何一方违反合同约定，导致合同无法履行或履行不符合约定；（5）第三方未能履行其合同义务，导致甲方或乙方损失。2.责任认定标准：（1）甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金为应付服务费用的百分之十；（3）任何一方泄露商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失；（4）任何一方违反合同约定导致合同无法履行或履行不符合约定，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的直接损失；（5）第三方未能履行其合同义务，应按照协议约定承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过其责任限额。3.示例说明：（1）甲方在合同履行期间，未按约定支付乙方服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为应付服务费用的百分之十。（3）第三方在提供咨询服务时，泄露了甲方商业秘密，第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。全文完。二零二四年度内部控制与内部控制评价合同范本3本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人1.3合同双方注册地址1.4合同双方联系方式2.合同背景及目的2.1合同签订背景2.2合同签订目的3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同终止日期3.3合同延期条款4.内部控制范围4.1内部控制定义4.2内部控制目标4.3内部控制范围5.内部控制评价方法5.1内部控制评价方法概述5.2内部控制评价程序5.3内部控制评价指标6.内部控制评价内容6.1内部控制制度设计6.2内部控制制度执行6.3内部控制缺陷识别6.4内部控制改进措施7.内部控制评价报告7.1评价报告格式要求7.2评价报告内容要求7.3评价报告提交时间8.合同双方责任和义务8.1双方责任8.2双方义务9.合同费用及支付方式9.1合同费用构成9.2合同费用支付方式9.3合同费用支付时间10.合同变更及解除10.1合同变更10.2合同解除11.违约责任11.1违约责任概述11.2违约责任承担12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序13.合同生效及终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件14.其他14.1合同附件14.2合同未尽事宜14.3合同解释权第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：公司乙方：内部控制评价机构1.2合同双方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同双方注册地址甲方注册地址：省市区街道号乙方注册地址：省市区街道号1.4合同双方联系方式2.合同背景及目的2.1合同签订背景鉴于甲方需要对其内部控制体系进行有效评价，以提高公司风险管理和合规性，特与乙方签订本合同。2.2合同签订目的本合同旨在明确双方在内部控制评价过程中的权利、义务和责任，确保内部控制评价工作顺利进行。3.合同期限3.1合同起始日期2024年1月1日3.2合同终止日期2024年12月31日3.3合同延期条款如需延期，双方应提前一个月书面通知对方，并经双方协商一致后签订延期合同。4.内部控制范围4.1内部控制定义内部控制是指为达成公司经营目标，确保财务报告的可靠性、经营活动的效率和效果，而实施的一系列政策和程序。4.2内部控制目标内部控制的目标包括：确保财务报告的真实性、合规性；提高经营活动的效率和效果；防范和识别风险。4.3内部控制范围内部控制评价范围包括甲公司的财务报告、业务流程、风险管理、合规性等方面。5.内部控制评价方法5.1内部控制评价方法概述内部控制评价方法主要包括现场调查、访谈、分析、查阅相关文件等方式。5.2内部控制评价程序内部控制评价程序包括：前期准备、现场调查、资料分析、评价报告编写、反馈与改进等环节。5.3内部控制评价指标内部控制评价指标包括：内部控制制度的完善性、执行情况、风险控制能力、合规性等方面。6.内部控制评价内容6.1内部控制制度设计评价内部控制制度的合理性、完整性、可操作性。6.2内部控制制度执行评价内部控制制度在实际业务中的执行情况，包括制度执行的有效性、及时性和准确性。6.3内部控制缺陷识别识别内部控制制度中存在的缺陷，包括设计缺陷和执行缺陷。6.4内部控制改进措施针对识别出的内部控制缺陷，提出改进措施和建议，以提升内部控制水平。8.合同双方责任和义务8.1双方责任甲方责任：（1）提供内部控制评价所需的相关资料和信息；（2）配合乙方进行现场调查和访谈；（3）对乙方提出的内部控制改进建议进行评估和实施；（4）承担合同约定的费用。乙方责任：（1）按照合同约定的时间和标准完成内部控制评价工作；（2）对甲方提供的信息保密；（3）保证内部控制评价报告的真实性和客观性；（4）对评价过程中发现的问题提供解决方案。8.2双方义务甲方义务：（1）遵守合同约定，按时支付合同费用；（2）提供真实、完整的信息，不得隐瞒或提供虚假信息；（3）保护乙方知识产权，不得将乙方提供的评价方法、报告等用于其他目的；（4）在合同履行过程中，如遇特殊情况需变更合同内容，应提前与乙方协商一致。乙方义务：（1）按照合同约定提供优质的服务；（2）对甲方提供的信息严格保密，不得泄露给第三方；（3）确保内部控制评价报告的质量，对评价结果负责；（4）在合同履行过程中，如遇特殊情况需变更合同内容，应提前与甲方协商一致。9.合同费用及支付方式9.1合同费用构成合同费用包括但不限于：内部控制评价服务费、差旅费、资料费等。9.2合同费用支付方式合同费用采用分期支付方式，具体支付时间和金额如下：（1）合同签订后5个工作日内，甲方支付合同总金额的30%作为预付款；（2）内部控制评价工作完成后，甲方支付剩余的70%；（3）乙方提交内部控制评价报告后，甲方如有其他需求，另行支付费用。10.合同变更及解除10.1合同变更如因不可抗力或双方协商一致，合同内容可进行变更，变更内容应以书面形式经双方签字确认。10.2合同解除（1）在合同履行过程中，任何一方违反合同约定，另一方有权解除合同；（2）合同期满后，如双方无异议，合同自动终止；（3）如因不可抗力导致合同无法履行，双方可协商解除合同。11.违约责任11.1违约责任概述任何一方违反合同约定，应承担相应的违约责任。11.2违约责任承担（1）未按时支付合同费用的，应支付违约金，违约金为应付金额的千分之五；（2）未按时提交内部控制评价报告的，应支付违约金，违约金为合同总金额的千分之五；（3）违反保密义务的，应承担相应的法律责任。12.争议解决12.1争议解决方式双方应友好协商解决合同争议，协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。12.2争议解决程序争议发生后，双方应在争议发生后30日内提交争议解决申请，提交申请时应附上相关证据。13.合同生效及终止13.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同终止条件合同期满或双方协商一致解除合同，合同终止。14.其他14.1合同附件合同附件包括但不限于：内部控制评价报告、双方签字页、合同费用支付凭证等。14.2合同未尽事宜本合同未尽事宜，双方可另行协商补充，补充内容与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1定义本合同所称第三方，是指合同双方以外的，因合同履行需要而介入合同关系中的任何个人、组织或机构，包括但不限于中介方、咨询服务提供者、技术支持方、审计机构等。15.2范围（1）协助甲方实施内部控制改进措施；（2）提供内部控制评价所需的专业服务；（3）在合同履行过程中，因特殊原因需要第三方参与。16.第三方介入的引入程序16.1引入程序（1）甲方或乙方在合同履行过程中，如需引入第三方，应提前通知对方，并取得对方的书面同意。（2）第三方介入前，甲方或乙方应与第三方签订相应的合作协议，明确双方的权利、义务和责任。（3）合作协议应与本合同具有同等法律效力。17.第三方责任限额17.1责任限额（1）第三方在本合同项下的责任，应限于其合作协议中约定的责任范围。（2）如第三方在履行协议过程中发生违约行为，导致合同双方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。（3）第三方责任限额的具体数额，应在合作协议中明确约定。18.第三方与其他各方的责任划分18.1责任划分（1）第三方在合同履行过程中的行为，不代表合同双方，合同双方仍对合同约定的义务负责。（2）第三方在履行协议过程中，如造成合同一方或双方的损失，合同双方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。（3）合同双方应确保第三方在履行协议过程中，遵守相关法律法规和合同约定。19.第三方权利与义务19.1第三方权利（1）第三方有权根据合作协议的要求，获得相应的报酬。（2）第三方有权在合同履行过程中，根据合同双方的要求提供专业服务。（3）第三方有权要求合同双方提供必要的信息和协助。19.2第三方义务（1）第三方应按照合作协议的要求，履行其职责。（2）第三方应保守合同双方的商业秘密和隐私。（3）第三方应遵守相关法律法规和合同约定。20.第三方介入的合同变更20.1变更程序（1）第三方介入导致合同内容需要变更的，甲方或乙方应书面通知对方，并取得对方的书面同意。（2）合同变更应经双方签字（或盖章）后生效。21.第三方介入的争议解决21.1争议解决（1）第三方介入产生的争议，应通过协商解决。（2）协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。22.第三方介入的合同终止22.1终止条件（1）第三方介入的协议到期或双方协商一致解除协议；（2）合同双方或第三方违约，对方有权解除合同。23.第三方介入的特殊条款23.1特殊条款（1）如第三方为审计机构，其审计意见应具有独立性和客观性；（2）如第三方为技术支持方，其提供的技术支持服务应满足合同双方的要求；（3）如第三方为咨询服务提供者，其提供的咨询服务应有助于合同双方实现合同目的。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订书详细要求：合同签订书应包含合同双方的基本信息、合同内容摘要、签订日期、签字盖章等信息。说明：此文件是合同的正式文件，具有法律效力。2.内部控制评价报告详细要求：报告应包括内部控制评价的范围、方法、结果、改进建议等内容。说明：此报告是内部控制评价工作的最终成果，用于指导甲方改进内部控制体系。3.合作协议详细要求：协议应明确第三方在合同履行过程中的权利、义务、责任和报酬。说明：此协议是第三方介入合同关系的基础文件。4.费用支付凭证详细要求：凭证应包含支付金额、支付日期、收款人信息等。说明：此凭证是合同费用支付的证明文件。5.争议解决文件详细要求：文件应包含争议双方的基本信息、争议事实、解决方案等。说明：此文件是解决合同争议的依据。6.第三方介入协议详细要求：协议应包含第三方的名称、服务内容、责任范围、报酬等。说明：此协议是第三方介入合同关系的必要文件。7.合同变更文件详细要求：文件应包含变更内容、变更日期、签字盖章等信息。说明：此文件是合同变更的正式文件。8.合同解除文件详细要求：文件应包含解除原因、解除日期、签字盖章等信息。说明：此文件是合同解除的正式文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按时支付合同费用责任认定：甲方应支付违约金，违约金为应付金额的千分之五。示例：若合同约定费用为100万元，甲方未按时支付，则应支付5000元违约金。2.违约行为：乙方未按时提交内部控制评价报告责任认定：乙方应支付违约金，违约金为合同总金额的千分之五。示例：若合同总金额为100万元，乙方未按时提交报告，则应支付5000元违约金。3.违约行为：第三方泄露商业秘密责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿损失。示例：若第三方泄露商业秘密导致甲方损失10万元，则第三方应赔偿10万元。4.违约行为：第三方未按协议履行职责责任认定：第三方应承担相应的违约责任，并赔偿损失。示例：若第三方未按协议提供必要的服务导致甲方损失5万元，则第三方应赔偿5万元。5.违约行为：合同一方提供虚假信息责任认定：提供虚假信息的方应承担相应的法律责任，并赔偿损失。示例：若甲方提供虚假信息导致乙方损失3万元，则甲方应赔偿3万元。6.违约行为：合同一方违反保密义务责任认定：违反保密义务的方应承担相应的法律责任。示例：若乙方违反保密义务泄露甲方商业秘密，乙方应承担法律责任。全文完。二零二四年度内部控制与内部控制评价合同范本4本合同目录一览第一条合同订立依据及适用范围1.1合同订立依据1.2合同适用范围第二条合同主体2.1合同双方2.2合同主体资格2.3合同主体权利义务第三条合同目的3.1内部控制体系建设3.2内部控制评价3.3合同目标第四条内部控制体系建设4.1内部控制体系设计4.2内部控制体系实施4.3内部控制体系维护第五条内部控制评价5.1评价方法5.2评价程序5.3评价结果第六条合同期限6.1合同生效时间6.2合同终止条件6.3合同延期第七条合同费用7.1费用构成7.2费用支付方式7.3费用调整第八条合同履行8.1双方义务8.2履行方式8.3履行期限第九条合同变更与解除9.1变更条件9.2解除条件9.3变更与解除程序第十条违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿第十一条争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序11.3争议解决地点第十二条合同生效及终止12.1合同生效12.2合同终止12.3合同解除第十三条合同附件13.1附件内容13.2附件效力第十四条其他约定14.1法律适用14.2合同份数14.3合同生效日期第一部分：合同如下：第一条合同订立依据及适用范围1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国企业内部控制基本规范》及相关法律法规制定。1.2合同适用范围第二条合同主体2.1合同双方甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]2.2合同主体资格甲方和乙方均应具备相应的法律主体资格，并能够独立承担合同责任。2.3合同主体权利义务甲方有权要求乙方按照合同约定提供内部控制体系建设与评价服务，并支付相应费用；乙方有义务按照合同约定完成内部控制体系建设与评价工作，并保证服务质量。第三条合同目的3.1内部控制体系建设本合同旨在通过乙方提供的服务，帮助甲方建立健全内部控制体系，提高企业风险管理能力和经营效率。3.2内部控制评价本合同旨在通过乙方提供的服务，对甲方内部控制体系进行评价，发现潜在风险和不足，并提出改进建议。第四条内部控制体系建设4.1内部控制体系设计乙方应根据甲方实际情况，结合行业标准和最佳实践，设计内部控制体系。4.2内部控制体系实施乙方应协助甲方实施内部控制体系，包括但不限于组织培训、制定制度、完善流程等。4.3内部控制体系维护乙方应提供必要的指导和咨询服务，确保甲方内部控制体系的有效运行和维护。第五条内部控制评价5.1评价方法乙方将采用现场访谈、文件审查、数据分析等方法对甲方内部控制体系进行评价。5.2评价程序（1）制定评价计划；（2）收集相关资料；（3）实施评价；（4）编写评价报告；（5）提出改进建议。5.3评价结果乙方应在评价完成后向甲方提交评价报告，评价报告应包括评价结论和改进建议。第六条合同期限6.1合同生效时间本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2合同终止条件（1）合同约定的期限届满；（2）合同双方协商一致解除合同；（3）一方违约导致合同无法履行；（4）法律法规规定的其他终止条件。6.3合同延期如需延期，双方应书面协商一致，签订延期协议。第七条合同费用7.1费用构成本合同费用包括但不限于乙方提供内部控制体系建设与评价服务的费用、差旅费、资料费等。7.2费用支付方式甲方应在合同签订后[]个工作日内向乙方支付合同总金额的[]%，剩余[]%在乙方完成内部控制体系建设与评价工作并提交评价报告后[]个工作日内支付完毕。7.3费用调整如因不可抗力等原因导致合同费用发生变动，双方应协商一致调整费用。第八条合同履行8.1双方义务8.1.1甲方义务（1）向乙方提供必要的资料和协助，确保乙方能够顺利进行内部控制体系建设与评价工作；（2）按照合同约定支付费用；（3）接受乙方的咨询服务和指导；（4）确保内部控制体系建设与评价工作的顺利进行。8.1.2乙方义务（1）按照合同约定提供内部控制体系建设与评价服务；（2）保证服务质量，确保内部控制体系建设与评价结果的客观性和公正性；（3）保守甲方商业秘密；（4）及时向甲方报告工作进展和遇到的问题。8.2履行方式8.2.1甲方应按照合同约定的时间、地点和方式向乙方提供资料和协助；8.2.2乙方应按照合同约定的时间、地点和方式向甲方提供内部控制体系建设与评价服务。8.3履行期限8.3.1乙方应在合同约定的期限内完成内部控制体系建设与评价工作；8.3.2甲方应按照合同约定的期限支付费用。第九条合同变更与解除9.1变更条件（1）合同双方协商一致；（2）法律法规或政策变化；（3）不可抗力等因素。9.2解除条件（1）合同双方协商一致解除合同；（2）一方违约导致合同无法履行；（3）法律法规规定的其他解除条件。9.3变更与解除程序9.3.1变更程序（1）提出变更请求；（2）双方协商一致；（3）签订变更协议；（4）履行变更后的合同。9.3.2解除程序（1）提出解除请求；（2）通知对方；（3）办理合同解除手续；（4）履行合同解除后的义务。第十条违约责任10.1违约情形（1）未按合同约定履行义务；（2）违反合同约定的保密义务；（3）提供虚假资料或信息；（4）法律法规规定的其他违约情形。10.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；（2）因违约行为给对方造成损失的，违约方应全额赔偿。第十一条争议解决11.1争议解决方式（1）协商；（2）调解；（3）仲裁；（4）诉讼。11.2争议解决程序（1）争议发生后，合同双方应友好协商解决；（2）协商不成的，可提交[]仲裁委员会仲裁；（3）仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。第十二条合同生效及终止12.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同终止合同终止后，双方应按照合同约定办理相关手续，包括但不限于资料返还、费用结算等。第十三条合同附件13.1附件内容（1）内部控制体系建设方案；（2）内部控制评价报告；（3）其他与本合同相关的文件。13.2附件效力本合同附件与本合同具有同等法律效力。第十四条其他约定14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律法规。14.2合同份数本合同一式[]份，甲乙双方各执[]份，具有同等法律效力。14.3合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义及介入目的1.1第三方定义在本合同中，第三方是指除合同双方（甲方和乙方）以外的，根据本合同约定参与合同履行或提供相关服务的主体，包括但不限于中介机构、咨询服务机构、审计机构、法律顾问等。1.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了确保合同的履行更加专业、高效，并提高合同执行的质量和效果。第二条第三方选择及介入程序2.1第三方选择2.1.1甲方和乙方应共同决定选择第三方，并确保第三方具备履行合同所需的专业能力和资质。2.1.2选择第三方时，应考虑其信誉、经验、专业能力等因素。2.2第三方介入程序2.2.1甲方和乙方应与第三方签订书面协议，明确各方的权利和义务。2.2.2第三方介入后，应按照本合同和与甲方或乙方签订的协议履行职责。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利3.1.1第三方有权根据合同约定，收取相应的服务费用。3.1.2第三方有权要求甲方和乙方提供必要的资料和协助。3.2第三方义务3.2.1第三方应按照合同约定，独立、客观、公正地履行职责。3.2.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密。3.2.3第三方应及时向甲方和乙方报告工作进展和遇到的问题。第四条第三方责任限额4.1责任限额定义本合同中的责任限额是指第三方在履行合同过程中因自身原因造成甲方或乙方损失时，第三方应承担的最高赔偿责任。4.2责任限额确定4.2.1第三方责任限额由甲方和乙方在签订第三方协议时约定。4.2.2责任限额应基于第三方提供服务的内容、风险程度、专业能力等因素确定。4.3责任限额的执行4.3.1在第三方责任限额范围内，第三方应按照合同约定承担赔偿责任。4.3.2超出责任限额的部分，甲方和乙方应协商解决。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1职责划分5.1.1甲方负责合同的总体管理和协调，包括与乙方的沟通、合同执行监督等。5.1.2乙方负责具体的服务提供和合同执行。5.1.3第三方根据合同约定和与甲方或乙方签订的协议，独立履行职责。5.2责任划分5.2.1甲方对合同的整体履行负责，对乙方的服务质量进行监督。5.2.2乙方对第三方提供的服务进行监督，确保服务质量符合合同约定。5.2.3第三方对其自身提供的服务质量负责，对因自身原因造成的损失承担赔偿责任。第六条第三方介入后的合同变更6.1合同变更程序6.1.1任何一方要求变更合同内容涉及第三方介入的，应书面通知对方。6.1.2双方应与第三方协商一致，签订变更协议。6.2合同变更效力6.2.1变更协议自双方签字盖章之日起生效，对本合同及第三方协议具有同等法律效力。第七条第三方介入后的争议解决7.1争议解决方式7.1.1第三方介入后的争议，应通过协商解决。7.1.2协商不成的，可提交[]仲裁委员会仲裁。7.2争议解决程序7.2.1争议发生后，甲方、乙方和第三方应友好协商解决。7.2.2协商不成的，可提交[]仲裁委员会仲裁。7.2.3仲裁裁决是终局的，对各方具有法律约束力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.内部控制体系建设方案详细要求：包括内部控制目标、原则、组织架构、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等内容的详细说明。说明：此方案为乙方根据甲方需求制定的，用于指导内部控制体系的构建。2.内部控制评价报告详细要求：包括评价依据、评价范围、评价方法、评价结果、改进建议等内容的详细报告。说明：此报告为乙方根据合同约定对甲方内部控制体系进行评价后形成的。3.第三方协议详细要求：包括第三方名称、服务内容、费用、权利义务、责任限额、保密条款等内容的详细协议。说明：此协议为甲方、乙方与第三方签订的，用于明确第三方在合同履行中的角色和责任。4.合同履行记录详细要求：包括合同履行过程中的重要事项、沟通记录、工作进度、问题及解决方案等内容的详细记录。说明：此记录为甲方、乙方和第三方共同维护的，用于跟踪合同履行情况。5.费用支付凭证详细要求：包括付款时间、金额、收款人、付款方式等内容的详细凭证。说明：此凭证为甲方支付乙方服务费用的依据。6.争议解决文件详细要求：包括争议双方、争议事项、争议解决方式、解决方案等内容的详细文件。说明：此文件为解决合同履行过程中出现的争议的依据。7.合同解除文件详细要求：包括合同解除原因、解除日期、双方签字盖章等内容的详细文件。说明：此文件为合同解除的法律依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1乙方未按时完成内部控制体系建设与评价工作。1.2乙方提供的服务质量不符合合同约定。1.3甲方未按时支付费用。1.4任何一方泄露商业秘密。1.5任何一方违反保密条款。2.责任认定标准：2.1乙方未按时完成工作，每延迟一日，应向甲方支付合同总金额的[]%作为违约金。2.2乙方提供的服务质量不符合合同约定，甲方有权要求乙方重新提供服务，并赔偿由此造成的损失。2.3甲方未按时支付费用，每延迟一日，应向乙方支付合同总金额的[]%作为滞纳金。2.4泄露商业秘密，违约方应承担相应的法律责任，并赔偿损失。2.5违反保密条款，违约方应承担相应的法律责任。3.示例说明：3.1乙方未按时完成内部控制体系建设工作，延迟5日，甲方有权要求乙方支付合同总金额的[]%作为违约金。3.2乙方提供的服务质量不符合合同约定，导致甲方遭受[]元损失，乙方应赔偿甲方[]元。3.3甲方未按时支付费用，延迟10日，甲方应向乙方支付合同总金额的[]%作为滞纳金。全文完。二零二四年度内部控制与内部控制评价合同范本5本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同双方名称1.2合同签订日期1.3合同签订地点1.4合同有效期2.合同目的3.内部控制体系设计3.1内部控制体系总体要求3.2内部控制体系结构3.3内部控制体系实施范围4.内部控制评价4.1内部控制评价目的4.2内部控制评价方法4.3内部控制评价程序4.4内部控制评价结果5.内部控制咨询5.1咨询内容5.2咨询方式5.3咨询期限6.合同履行6.1履行主体6.2履行期限6.3履行方式7.合同费用7.1费用总额7.2费用支付方式7.3费用支付期限8.合同变更8.1变更条件8.2变更程序8.3变更生效9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同解除11.1解除条件11.2解除程序11.3解除效力12.合同终止12.1终止条件12.2终止程序12.3终止效力13.合同附件13.1附件清单13.2附件内容14.其他约定第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同双方名称1.1.1甲方法定代表人（或负责人）：1.1.2乙方法定代表人（或负责人）：1.2合同签订日期：2024年X月X日1.3合同签订地点：市区1.4合同有效期：自2024年X月X日起至2024年X月X日止2.合同目的2.1本合同旨在明确双方就内部控制与内部控制评价工作的权利、义务和责任，确保内部控制体系的有效实施和评价。3.内部控制体系设计3.1内部控制体系总体要求3.1.1符合国家有关法律法规和标准要求3.1.2符合企业实际情况和经营需要3.1.3具有可操作性和实用性3.2内部控制体系结构3.2.1组织结构3.2.2内部控制职责分工3.2.3内部控制制度体系3.3内部控制体系实施范围3.3.1覆盖企业所有业务领域3.3.2覆盖企业所有层级和岗位3.3.3覆盖企业所有流程和环节4.内部控制评价4.1内部控制评价目的4.1.1评估内部控制体系的有效性和合理性4.1.2发现内部控制体系中的缺陷和不足4.1.3提出改进建议和措施4.2内部控制评价方法4.2.1内部调查4.2.2外部审计4.2.3问卷调查4.2.4数据分析4.3内部控制评价程序4.3.1评价准备4.3.2评价实施4.3.3评价报告4.4内部控制评价结果4.4.1评价结果概述4.4.2评价结果分析4.4.3评价结果应用5.内部控制咨询5.1咨询内容5.1.1内部控制体系设计5.1.2内部控制制度制定5.1.3内部控制执行5.2咨询方式5.2.1面对面咨询5.2.2远程视频咨询5.2.3文字咨询5.3咨询期限5.3.1自合同签订之日起至2024年X月X日止6.合同履行6.1履行主体6.1.1甲方法定代表人（或负责人）为合同履行主体6.1.2乙方法定代表人（或负责人）为合同履行主体6.2履行期限6.2.1本合同履行期限为自合同签订之日起至2024年X月X日止6.3履行方式6.3.1双方按照合同约定履行各自义务6.3.2双方应积极配合，确保合同顺利履行8.合同变更8.1变更条件8.1.1双方协商一致8.1.2因不可抗力导致合同无法继续履行8.1.3法律法规或政策变动导致合同内容需要调整8.2变更程序8.2.1双方应书面通知对方，提出变更请求8.2.2双方应在收到变更请求后X日内给予答复8.2.3双方达成一致后，应以书面形式签订变更协议8.3变更生效8.3.1变更协议自双方签字盖章之日起生效9.违约责任9.1违约情形9.1.1未按合同约定履行合同义务9.1.2提供虚假信息或隐瞒重要事实9.1.3未经对方同意擅自变更合同内容9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失9.2.2违约方应支付违约金，违约金数额按合同约定执行9.2.3违约方应承担相应的法律后果10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决10.1.2协商不成，提交合同约定的仲裁机构仲裁10.1.3仲裁机构未达成仲裁协议或仲裁协议无效的，可向人民法院提起诉讼10.2争议解决机构10.2.1仲裁机构名称10.2.2仲裁规则10.3争议解决程序10.3.1双方应在争议发生后X日内提交仲裁机构10.3.2仲裁机构应在收到争议材料后X日内组成仲裁庭10.3.3仲裁庭应在X日内作出仲裁裁决11.合同解除11.1解除条件11.1.1双方协商一致11.1.2因不可抗力导致合同无法继续履行11.1.3一方严重违约11.2解除程序11.2.1解除方应以书面形式通知对方11.2.2对方应在收到通知后X日内确认或提出异议11.2.3双方达成一致后，应以书面形式签订解除协议11.3解除效力11.3.1解除协议自双方签字盖章之日起生效11.3.2解除协议生效后，双方应终止合同履行12.合同终止12.1终止条件12.1.1合同履行完毕12.1.2合同解除12.1.3双方协商一致12.2终止程序12.2.1双方