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文档简介

资本市场与上市管理制度第一章总则第一条为了规范企业在资本市场中的行为，保护投资者的合法权益，提高企业的运营管理水平，订立本规章制度。第二条本规章制度适用于本公司及其下属各级分支机构在资本市场中的行为和上市管理工作。第二章上市准备与审批程序第三条企业如有心向在资本市场上市，应提前做好上市准备工作，并依照国家有关法律法规的规定进行申请。第四条上市准备工作包含但不限于以下方面：供应企业认真的财务报表和经营情况报告；组织内部审计，核实企业财务数据的真实性和可靠性；订立企业内部掌控制度，规范企业财务管理和运营活动；编制上市招股书及其他相关料子；与各大会计师事务所、律师事务所等专业机构进行沟通和协作；提前进行外部宣传，加添企业知名度。第五条企业完成上市准备工作后，应向国家主管部门递交上市申请。第六条国家主管部门应严格依照法律法规的要求，对企业上市申请进行审批。审批程序包含但不限于以下环节：审查企业的财务情形和经营情况；抽查企业的内部掌控制度和管理规范；聘请专业机构对企业进行财务、法律等综合评估；对企业的上市招股书及其他相关料子进行审核；进行现场考察和调查；综合评估并作出审批决议。第七条国家主管部门对于上市申请料子的审批结果应当及时予以公告，并将审批结果反馈给企业。第三章上市后的监管要求第八条企业在上市后应严格遵守国家有关法律法规和监管要求，履行信息披露义务，保证市场的公平公正和投资者的合法权益。第九条企业应建立健全内部掌控制度，加强企业整治，规范运营活动。第十条企业应定期向国家主管部门提交财务报表、经营情况报告等信息，确保信息披露的及时准确。第十一条企业应订立并实施风险管理制度，加强对市场风险、经营风险等各类风险的评估和管理。第十二条企业应及时回应投资者的关切和疑问，建立完善的投资者关系管理制度。第十三条企业应定期召开股东大会，履行股东权益保护的义务。第十四条国家主管部门有权对上市企业进行定期检查和突击检查，对违规行为进行整治和惩罚。第四章上市公司退市制度第十五条上市公司如存在严重违规、财务情形严重恶化、经营业绩连续下滑等情况，国家主管部门有权决议其退市。第十六条国家主管部门对上市公司的退市决议应及时公告，并依照法律法规的要求进行退市程序的实施和监管。第十七条企业如决议自动退市，应提前向国家主管部门递交退市申请，并依照法律法规的要求进行退市程序。第十八条退市后，企业应依照国家有关法律法规的要求处理好退市后的各项事务，妥当解决投资者的权益问题。第五章附则第十九条企业上市管理工作应遵守国家有关法律法规和其他相关规定。第二十条本规章制度由本公司负责人负责解释和修改，经法定程序后生效

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