工程变更及签证管理规定

PAGE11-南京城建项目建设管理有限公司工程变更及签证管理规定1、总则1.1为了确保工程建设任务的有序进行，强化建设管理和工程变更及签证控制，有效节约工程建设成本，进一步规范工程监理人员、承包商、供货商和服务商在工程变更及签证中的行为，使工程变更及签证规范化、程序化、合理化，更具有可操作性，特制订本规定。2、工程变更及签证的依据①国家和地方的法律法规；②有关工程建设规范标准；③政府的有关指令、要求；④合同及已批准的设计文件。3、办理工程变更及签证的原则3.1工程变更必须遵守国家制定的技术标准和设计规范、符合初步设计批复精神以及本工程建设的有关规定和办法。3.2工程变更必须坚持负责的精神与严肃的科学态度，尊重施工图设计，保持设计文件的稳定性和完整性。在确保技术标准和工程质量的前提下，对于在控制或降低工程造价、加快施工进度、有利于工程管理等方面有效果时，方可对施工设计进行优化与变更。3.3重大设计变更由项目部按有关法规要求（必要时组织专家进行论证）报原初步设计批准部门审批，一般变更及签证均由业主按本规定统一管理和办理，任何个人和部门无权对承包人发出变更通知和变更指令。3.4对未按规定办理、未经批准的工程变更及签证，一律不得实施，一律不得办理工程支付。若已实施，则应追究相应单位、责任人的责任。3.5对任何变更及签证的申报及批复均以书面为准，无书面确认的，一律不得实施。4、工程变更及签证的主要内容4.1工程变更的内容为：设计图纸中所列工程项目的增加或减少；合同中所列工程项目价格的调整；改变工程部分方案、功能和尺寸；改变材料设备性能、配置和型号等。4.2签证的内容为：为完成本工程所应有的各类合同外附加工作。5、工程变更及签证的分类5.1工程变更及签证按其内容的重要性、技术复杂程度和增减工程投资大小等因素，划分为Ⅰ、Ⅱ类。Ⅰ类工程变更及签证①对工程规划、建设规模、技术标准、结构功能产生重大影响的工程变更及签证；②因技术标准的提高或重大技术方案的优化等而一次性变更有效投资估算增减50万元以上；③签证一次性投资估算增加5万元以上。Ⅱ类工程变更及签证①变更一次性影响投资估算增减在50万元以下；②签证一次性影响投资估算增加在5万元以下。6、工程变更及签证的提出及批准权限6.1设计单位提出的变更申请，以《变更审批表》（B-1）形式上报，经审核批准后由设计单位出图；承包商、监理单位提出的变更申请，由施工单位上报《变更审批表》（B-2），经审核批准后由设计单位出图。6.2现场签证申请由施工单位上报《签证立项报审表》（Q-1），经审核批准后实施。6.3工程变更及签证的批准权限为：Ⅰ类变更及签证由原初步设计批准部门批准；Ⅱ类变更及签证由公司项目部批准。6.4施工单位接到签证批复或变更图纸后立即组织实施，实施过程中及时填写签证单（Q-2）或变更工程计量单(B-3）。签证单或计量单经审核批准后，进行投资变更情况的计算与申报，填写《签证造价审批单》（Q－3）或《变更造价审批单》（B-4），并应在一周内报监理审批。监理单位应在3天内组织专业监理工程师进行审核并将审核结果上公司项目部。6.5工程变更及签证的造价确定权限为：Ⅰ类变更或签证的造价由原初步设计批准部门批准；Ⅱ类变更或签证的造价由项目部批准。7、工程变更及签证的时效与准确性7.1施工单位在按本规定要求上报工程变更、签证等相关申请报批时，必须及时进行签证或计量，超过事项发生28天且无正当理由的视为放弃申请，将不予认可。7.2施工、设计单位在按本规定所附表格具体进行变更、签证立项申报时，必须确保所预估费用类别的准确性。如出现因施工、设计单位原因导致申报类别与实际造价变化不匹配，造价所超出部分由责任单位自行承担。

签证立项报审表工程名称:单位名称全称填写准确编号：Q-1-XXX号致（监理单位）：现因（原因）概述（工程部位，主要事项，报审依据等）例：根据XX号“承包单位通用报审表”所确定事项/XX号指令单/建设单位/代建单位/监理单位要求，我公司进行（部位、事项）施工（例：桩号K0+100-K0+120处现状砼进行拆除），需（主要部位、分部分项工程名称）（例：桩号K0+100-K0+120处机械拆除砼）进行变更/签证，预估变更/签证价款为XX（预估价款请造价人员尽量准确填写）(万元)。附件：共页施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:监理意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:建设单位意见:项目负责人:时间:备注：1、由承包商呈报四份，批准后业主、承包商、监理各留一份；2、承包商在填报本单时应附相关情况说明及预估价款的计算资料。关于号签证立项报审的情况说明应包含且不限于的内容： 一、变更/签证事项概述；（附件：报审依据文件复印件）二、拟采用的施工方案、施工工艺、施工工期等；（范围较广，工艺较复杂，工期较长，涉及安全文明等分部分项工程需报专项施工方案（由监理单位明确且需经审批））三、施工场地环境条件分析：因施工场地、周边环境、天气等对施工影响而可能导致工程费用增减的分析说明；四、现状图片（全局，细部兼有），图示等；五、预估变更/签证工程量，工程价款；例：依据XX号“承包单位通用报审表”所确定事项，我公司将对XX工程K0+100-K0+120有现状砼道路及砼结构进行拆除施工；1.对现状砼路面我公司拟采用履带式液压岩石破碎机破除，反铲式挖掘机装汽车弃置；2.临近现状道路处有地下管线，管线周边砼结构拟采用人工拆除；3.拆除物拟装车弃置XX处，运距XX公里；4.预计机械拆除砼路面M2，预估变更/签证价款元；人工拆除砼结构M3，预估变更/签证价款元；……合计预估变更/签证价款元。5.附图示；6.附现状照片。……承包商（章）：项目经理：日期：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位代表：日期：备注：本表作为签证立项报审表的附件由承包商填写。工程签证单工程名称:编号：Q-2-XXX号签证立项报审表编号签证项目名称计量单位部位计价要素分项工程内容及草图、计算式：工程量：（计价要素填写）例：1.机械拆除砼:M2（厚20cm，履带式液压岩石破碎机HB40G/HB30G，斗容1.0m3履带反铲式挖掘机装10吨自卸式汽车1km弃置）2.人工拆除砼结构：M3（有无配筋，手持风动凿岩机，人工装手推车/装载机/自卸汽车1km弃置）附件：共页1.测量记录（四方签字）/工程量计算表；2.施工全局，测量细部照片/图示等；(附件:共页)施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:监理意见(草图、几何尺寸及计算式):项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:建设单位意见:项目负责人:时间：备注：1、由承包商呈报四份，批准后业主及承包商、监理各留一份；2、承包商在填报本单时应附已批准的签证立项审批表复印件。签证造价审批单工程名称:编号：Q-3-XXX号签证项目名称签证立项审批表编号工程签证单编号变更价款（万元）致（监理单位）：我单位已按第号签证立项报审表及第号签证单进行了造价变更计算，现将签证价款予以申报，请审核。(附件:共页)施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:监理意单位见项目监理机构(章)：总监理工程师:时间:建设单位意见项目负责人:时间:备注：1、由承包商呈报四份，批准后业主及承包商、监理各留一份；2、承包商在填报本单时应附已批准的签证立项审批表及工程签证单复印件，附签证价款计算资料。变更审批表工程名称:编号：B-1-XXX号致（业主）：现因（原因），需对（工程名称及具体项目名称）进行类变更，预估变更价款为(万元)。(附件:共页)设计单位（章）：设计负责人：日期：建设单位意见囗同意囗不同意说明：项目负责人：日期：由设计单位呈报三份，批准后业主及设计单位各留一份。变更审批表工程名称:编号：B-2-XXX号致（监理单位）：现因（原因），需对（工程名称及具体项目名称）进行变更，变更方案预估价款为(万元)，原方案造价为(万元)，属类变更。(附件:共页)承包商（章）：项目经理：日期：监理单位意见囗同意囗不同意说明：总监：日期：设计单位意见囗同意囗不同意说明：设计代表：日期：建设单位意见囗同意囗不同意说明：项目负责人：日期：负责人：日期：1、由承包商呈报四份，批准后业主及承包商、监理各留一份2、承包商在填报本单时应附相关情况说明及预估价款的计算资料。变更工程计量单工程名称：编号：B-3-XXX号变更审批表编号变更项目名称计量单位图号及部位计价要素草图、几何尺寸及计算式:(附件:共页)施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:监理意见(草图、几何尺寸及计算式):项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:建设单位意见:项目负责人:时间备注：1、由承包商呈报四份，批准后业主及承包商、监理各留一份；2、承包商在填报本单时应附已批准的变更审批表复印件。变更造价审批单工程名称:编号：B-4-XXX号工程项目名称申请变更项目变更单号变更价款（万元）致总监：我单位已按第号变更进行了投资变更情况的计算，现将变更价款予申报，请审核。(附件:共页)施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:监理单位意见项目监理机构(章)：总监理工程师:时间:建设单位意见项目负责人:时间:1、由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份2、承包商在填报本单时应附已批准的变更审批表及工程计量单，附投标外单价审批单。投标外项目综合单价申报表工程名称:编号：B-5-XXX号事由致（监理单位）：根据XXX号签证立项报审或变更审批表,我单位施工的为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份变更造价审批单工程名称:编号：B-4-XXX号工程项目名称申请变更项目变更单号变更价款（万元）致总监：我单位已按第号变更进行了投资变更情况的计算，现将变更价款予申报，请审核。(附件:共页)施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:监理单位意见项目监理机构(章)：总监理工程师:时间:建设单位意见项目负责人:时间:1、由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份2、承包商在填报本单时应附已批准的变更审批表及工程计量单，附投标外单价审批单。投标外项目综合单价申报表工程名称:编号：B-5-XXX号事由致（监理单位）：根据XXX号签证立项报审或变更审批表,我单位施工的为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份变更造价审批单工程名称:编号：B-4-XXX号工程项目名称申请变更项目变更单号变更价款（万元）致总监：我单位已按第号变更进行了投资变更情况的计算，现将变更价款予申报，请审核。(附件:共页)施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:监理单位意见项目监理机构(章)：总监理工程师:时间:建设单位意见项目负责人:时间:1、由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份2、承包商在填报本单时应附已批准的变更审批表及工程计量单，附投标外单价审批单。投标外项目材料除税单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由材料除税单价核价致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共/页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1高强灌浆料M32800中标价2钢筋（综合）t3874.41中标价3M20长螺栓个804水泥32.5KG0.5212月信息价5中砂t158.3512月信息价6M16化学螺栓（含安装）根207环氧富锌漆KG30.018环氧云铁漆KG33.449氯化橡胶涂料KG30.0110防火涂料（薄型1.5H）KG30.01112mm镀锌板折件制作、安装(12CM高)m5012M12化学螺栓（含安装）个1613高强螺栓M20（含安装）个15监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由新增钢结构基础致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的新增钢结构基础为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1独立基础（高强灌浆料）元/M33193.452植筋Φ14mm元/根12.413现浇砼构件钢筋Φ≤25元/t4997.874M20长螺栓元/个280监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由钢梁包钢加固致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的钢梁包钢加固为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1柱梁包钢加固元/t19126.15中标价2柱、梁加固面一般抹灰元/m261.953凿楼板洞长边300mm内元/个59.984M16化学螺栓元/根205凿楼板洞长边300mm内补洞元/个506汽车式起重机16T元/台班1500监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由压型钢板防腐防火致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的压型钢板防腐防火为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1钢板楼板防腐防火油漆元/m2170.842钢板楼板侧模及防火(120高）元/m259.65监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由柱包钢节点锚栓植筋与粉刷致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的柱包钢节点锚栓植筋与粉刷为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1植筋Φ16mm（穿梁）元/根31.732M12化学螺栓元/根163柱、梁加固面一般抹灰元/m261.95监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由图纸变更后钢结构采用高强螺栓致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的钢结构高强螺栓M20为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1高强螺栓M20元/个15监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由新增加固工程致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的新增加固工程为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1钢筋植筋Φ12mm元/根13.722钢筋植筋Φ25mm元/根107.323M16化学螺栓元/根204高强螺栓M20元/根155脚手架元/项22802.856垂直运输吊运元/台班1500监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由新增土建工程致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的新增土建工程为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1砌块墙元/m3491.122多孔砖墙元/m3629.773实心砖墙元/m3914.544墙面一般抹灰（外墙）元/m237.855墙面一般抹灰（内墙）元/m234.396女儿墙内侧批腻子元/m29.527构造柱元/m31919.178圈梁元/m31503.489过梁元/m31924.1110C20窗台元/m31437.2211女儿墙栏板元/m31409.312女儿墙压顶元/m31545.1713屋面刚性层元/m2254.0114屋面防水元/m2108.5215女儿墙开槽水泥砂浆抹平元/m2477.5916保温隔热屋面元/m293.6217屋面排水管元/m41.3318保温隔热墙面元/m281.5721脚手架元/项25078.0222人工二次搬运费元/工日15023垂直运输吊运元/台班1500监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目综合单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由新建幕墙工程致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的新建幕墙工程为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1带骨架幕墙元/m2851.592金属（塑钢、断桥）窗元/m2717.263钢骨架铝塑板包边（窗边洞口、女儿墙）元/m2298.24监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间由承包人呈报五份，批准后业主、跟踪审计单位及监理、承包商各留一份投标外项目材料除税单价申报表工程名称:南京市第一医院河西院区改造工程钢结构工程施工SG4标编号：事由材料除税单价核价致（监理单位）南京苏宁建设监理有限公司：根据,我单位施工的为投标清单外工程项目内容，根据合同等相关约定，现将该单价予以申报，请审核。(附件:补充单价分析表共/页))施工项目经理部(章):计量员:项目经理:时间:编号工程项目名称及内容单位施工单位申报监理单位审核跟踪审计单位审核建设单位审核备注1铝塑板4mm/50丝元/M31502断桥隔热铝合金全玻推拉窗（6+12A+6LowE钢化玻璃）元/m26503镀锌方管/角钢元/KG18.44监理单位意见:项目监理机构(章)：专业监理工程师:总监理工程师:时间:跟踪审计单位意见：跟踪审计单位:时间建设单位意见:项目负责人:时间