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文档简介

风险管理制度第一章总则第一条为了建立健全风险管理制度，保障企业的稳定运营和可连续发展，依据国家相关法律法规和集团公司的要求，订立本制度。第二条本制度适用于全体员工，包含公司管理层、中层干部、员工等。全部员工应遵守本制度的规定。第三条风险管理是企业管理的紧要构成部分，旨在识别、评估、掌控和应对风险，确保企业的安全运营和良好发展。第二章风险管理体系第四条公司应建立完整的风险管理体系，包含风险管理组织架构、风险管理职责与权限、风险管理流程等。第一节风险管理组织架构1.公司设立风险管理部门，负责公司风险管理工作的组织协调和执行。2.风险管理部门直接汇报给公司总经理，或设立风险管理委员会，由公司高层管理人员构成，负责协调和决策公司的风险管理工作。3.公司各部门应搭配风险管理部门工作，供应风险管理所需的相关信息和数据。第二节风险管理职责与权限1.风险管理部门负责订立公司风险管理政策、规定和制度，组织风险评估和掌控工作，帮助各部门开展风险管理工作。2.公司各部门应搭配风险管理部门工作，执行公司风险管理规定，共同参加风险评估和掌控工作。第三节风险管理流程1.风险识别a）公司各部门应定期开展风险识别工作，收集、整理各类风险信息，并及时报告风险管理部门。b）风险管理部门应定期组织风险识别工作，梳理全公司范围内的风险，并建立完整的风险清单。2.风险评估a）风险管理部门应依据风险清单，订立风险评估方法和工具，并组织风险评估工作。b）风险评估应综合考虑风险的概率和影响，以确定风险的优先级和应对措施。3.风险掌控a）风险掌控是指采取各种措施降低风险，确保公司安全和稳定运营。b）风险管理部门应依据风险评估结果，订立风险掌控措施，并监督各部门执行。4.风险应对a）风险应对是指在风险发生时采取紧急措施进行应对和应急处理。b）各部门应建立健全应急预案，及时响应和处理风险，减少损失。第三章风险管理措施第五条为了有效管理各类风险，公司应采取以下风险管理措施：第一节内部掌控措施1.公司各部门应建立健全内部掌控制度，订立相关管理政策和规定，确保业务活动的合规性和安全性。2.公司应开展内部审计工作，及时发现风险问题和潜在隐患，采取相应措施进行改进和防范。第二节人员培训措施1.公司应定期组织员工培训，提高员工风险意识和应对本领。2.公司应建立健全风险管理人员的培训制度，确保风险管理工作人员的专业水平和本领。第三节外部合作措施1.公司应与相关的政府部门、行业协会、行业合作伙伴等建立良好的合作关系，在风险管理方面进行经验沟通和共同应对。2.公司应与保险公司等金融机构建立合作关系，购买相应的风险保险，分散和转移风险。第四章风险管理追责第六条对于违反风险管理规定和制度的人员，公司将依照公司内部规定进行相应纪律处分或法律追责。第七条对于风险发生后没有及时报告或未按要求采取措施应对的人员，公司将依照公司内部规定进行相应纪律处分。第五章附则第八条本制度的解释权归公司全部，并由风险管理部门负责解释。第九条本制度自发布之日起生效，可以依据公司实际情况进行调整

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