二零二五年度企业内部控制与合规建设合同4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度企业内部控制与合规建设合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方联系方式2.合同背景及目的2.1合同背景2.2合同目的3.内部控制体系建设3.1内部控制体系架构3.2内部控制制度制定3.3内部控制流程优化4.合规体系建设4.1合规制度制定4.2合规风险识别与评估4.3合规监督与检查5.内部审计与监督5.1内部审计制度5.2内部审计程序5.3内部审计结果与应用6.风险管理体系建设6.1风险识别与评估6.2风险应对措施6.3风险管理信息系统7.内部控制与合规培训7.1培训内容7.2培训对象7.3培训方式与时间8.信息披露与报告8.1信息披露要求8.2报告内容与格式8.3报告时间与提交方式9.合同期限与生效9.1合同期限9.2合同生效条件10.保密条款10.1保密信息范围10.2保密义务10.3保密期限11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担方式12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同解除与终止13.1合同解除条件13.2合同终止条件14.其他约定14.1其他条款14.2附件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]1.2合同双方地址甲方地址：[甲方详细地址]乙方地址：[乙方详细地址]1.3合同双方联系方式甲方联系方式：[甲方联系电话及电子邮箱]乙方联系方式：[乙方联系电话及电子邮箱]2.合同背景及目的2.1合同背景鉴于甲方公司为加强内部控制与合规建设，提高公司治理水平，确保公司业务合规运营，特与乙方签订本合同。2.2合同目的本合同旨在明确双方在内部控制与合规建设方面的权利、义务和责任，确保合同项下各项工作的顺利实施。3.内部控制体系建设3.1内部控制体系架构甲方应建立涵盖公司治理、风险管理、合规管理、财务控制、运营控制等在内的内部控制体系。3.2内部控制制度制定乙方应根据甲方实际情况，协助甲方制定内部控制制度，包括但不限于内部控制手册、操作规程、风险管理手册等。3.3内部控制流程优化乙方应协助甲方对现有内部控制流程进行梳理、优化，提高内部控制效率。4.合规体系建设4.1合规制度制定乙方应协助甲方制定合规管理制度，确保公司业务符合国家法律法规和行业规范。4.2合规风险识别与评估乙方应协助甲方建立合规风险识别与评估机制，定期对合规风险进行识别、评估。4.3合规监督与检查乙方应协助甲方建立健全合规监督与检查机制，确保合规制度得到有效执行。5.内部审计与监督5.1内部审计制度甲方应建立内部审计制度，确保内部审计工作的独立性和权威性。5.2内部审计程序乙方应协助甲方制定内部审计程序，包括审计计划、审计方法、审计报告等。5.3内部审计结果与应用乙方应协助甲方对内部审计结果进行分析，提出改进建议，并跟踪改进措施的实施效果。6.风险管理体系建设6.1风险识别与评估乙方应协助甲方建立风险管理体系，包括风险识别、评估、监控、应对等措施。6.2风险应对措施乙方应协助甲方制定风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移等。6.3风险管理信息系统乙方应协助甲方建立风险管理信息系统，实现风险信息的收集、分析、报告等功能。8.信息披露与报告8.1信息披露要求甲方应按照国家法律法规和行业规范的要求，及时、准确、完整地披露公司相关信息。8.2报告内容与格式乙方应协助甲方制定信息披露报告的内容和格式，包括但不限于财务报告、合规报告、内部控制报告等。8.3报告时间与提交方式甲方应按照约定的报告时间提交报告，报告提交方式包括但不限于电子版和纸质版。9.合同期限与生效9.1合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为一年。9.2合同生效条件（1）双方已完成合同签订；（2）合同款项已支付；（3）合同约定的准备工作已完成。10.保密条款10.1保密信息范围本合同中涉及到的甲方商业秘密、技术秘密、客户信息等均属于保密信息。10.2保密义务双方对本合同中涉及的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。10.3保密期限本合同的保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年。11.违约责任11.1违约情形（1）一方未按合同约定履行义务；（2）一方违反保密条款；（3）一方故意或重大过失导致合同无法履行。11.2违约责任承担方式（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金；（2）违约方应承担因违约行为给对方造成的直接经济损失；（3）违约方应承担因违约行为给对方造成的间接经济损失。12.争议解决12.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2争议解决机构如双方同意，可约定将争议提交至[争议解决机构名称]进行仲裁。13.合同解除与终止13.1合同解除条件（1）一方严重违约；（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。13.2合同终止条件合同期限届满或双方约定的其他终止条件成就时，合同终止。14.其他约定14.1其他条款本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2附件本合同附件包括但不限于：（1）内部控制制度；（2）合规管理制度；（3）风险管理手册；（4）内部审计程序；（5）信息披露报告模板。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的，根据合同约定参与内部控制与合规建设项目的任何个人或机构，包括但不限于咨询公司、审计机构、中介机构、技术供应商等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了提高内部控制与合规建设的专业性和效率，确保项目目标的实现。15.3第三方选择甲乙双方应共同协商选择合适的第三方，并确保第三方具备完成项目所需的资质、能力和信誉。15.4第三方责任15.4.1第三方应遵守本合同的相关规定，履行其合同义务。15.4.2第三方应承担因其自身原因导致的违约责任，包括但不限于项目延误、服务质量不达标等。16.甲乙方额外条款及说明16.1甲乙方责任划分在第三方介入的情况下，甲乙双方应明确各自的责任范围：16.1.1甲方责任：（1）提供必要的信息和资料；（2）监督第三方的工作进度和质量；（3）确保第三方遵守国家法律法规和行业规范；（4）解决第三方在执行合同过程中遇到的问题。16.1.2乙方责任：（1）监督第三方的项目执行；（2）协调甲乙双方与第三方之间的沟通；（3）确保第三方按照合同约定完成项目；（4）对第三方的服务质量进行评估。16.2第三方变更若因第三方原因需要更换第三方，甲乙双方应协商一致，并书面通知对方。17.第三方责任限额17.1责任限额设定17.1.1第三方因自身原因导致的违约责任；17.1.2第三方在执行合同过程中造成的直接经济损失；17.1.3第三方在执行合同过程中造成的间接经济损失。17.2责任限额执行17.2.1第三方在合同执行过程中发生的任何损失，超出责任限额的部分，由甲乙双方按合同约定分担。17.2.2第三方在合同执行过程中发生的任何损失，若低于责任限额，则由第三方承担。17.3责任限额调整若合同执行过程中出现特殊情况，甲乙双方可协商调整第三方责任限额。18.第三方保密义务18.1第三方在合同执行过程中获取的任何甲乙双方的商业秘密、技术秘密、客户信息等，均应遵守保密义务。18.2第三方违反保密义务，应承担相应的法律责任。19.第三方退出机制19.1第三方在合同执行过程中，若因自身原因无法继续履行合同，应提前通知甲乙双方，并采取必要措施确保项目顺利进行。19.2第三方退出后，甲乙双方应协商确定后续事宜，包括但不限于项目交接、责任承担等。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.内部控制手册详细要求：包含内部控制体系架构、制度、流程等内容，需符合国家相关法律法规和行业标准。说明：内部控制手册是公司内部控制体系的核心文件，用于指导公司内部控制的实施。2.合规管理制度详细要求：明确合规管理的目标、原则、制度、流程等内容，确保公司业务合规运营。说明：合规管理制度是公司合规体系的重要组成部分，旨在防范合规风险。3.风险管理手册详细要求：包括风险识别、评估、监控、应对等内容，指导公司风险管理工作。说明：风险管理手册是公司风险管理体系的基础，有助于降低风险发生的可能性。4.内部审计程序详细要求：明确内部审计的范围、程序、方法、报告等内容，确保内部审计工作的有效性和独立性。说明：内部审计程序是内部审计工作的指导文件，有助于提高审计质量。5.信息披露报告模板详细要求：包括报告内容、格式、提交方式等内容，确保信息披露的及时性和准确性。说明：信息披露报告模板是公司信息披露工作的规范文件，有助于提高信息披露质量。6.内部控制与合规培训材料详细要求：包括培训内容、对象、方式、时间等内容，确保培训工作的有效性和针对性。说明：内部控制与合规培训材料是公司内部控制与合规培训的基础，有助于提高员工合规意识。7.风险管理信息系统操作手册详细要求：包括系统功能、操作流程、维护等内容，确保风险管理信息系统的正常运行。说明：风险管理信息系统操作手册是系统使用和维护的指导文件，有助于提高系统使用效率。8.第三方资质证明文件详细要求：包括第三方公司的营业执照、资质证书、相关业务许可等，确保第三方具备完成项目所需的资质。说明：第三方资质证明文件是选择第三方的重要依据，有助于保障项目质量。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按合同约定提供必要的信息和资料；乙方未按合同约定履行监督和协调职责；第三方未按合同约定履行合同义务；任何一方违反保密义务；任何一方未按合同约定支付款项；任何一方未按合同约定提交报告。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金；违约方应承担因违约行为给对方造成的直接经济损失；违约方应承担因违约行为给对方造成的间接经济损失。3.示例说明：甲方未按合同约定提供必要的信息和资料，导致乙方无法按时完成项目，乙方有权要求甲方赔偿因延误产生的额外费用。乙方未按合同约定履行监督和协调职责，导致第三方工作进度严重滞后，乙方应承担相应的责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。第三方未按合同约定履行合同义务，导致项目无法按期完成，第三方应承担违约责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。全文完。二零二五年度企业内部控制与合规建设合同1合同编号_________一、合同主体1.1甲方：名称：（请填写甲方全称）地址：（请填写甲方详细地址）联系人：（请填写甲方联系人姓名）联系电话：（请填写甲方联系电话）1.2乙方：名称：（请填写乙方全称）地址：（请填写乙方详细地址）联系人：（请填写乙方联系人姓名）联系电话：（请填写乙方联系电话）二、合同前言2.1背景：本合同签订背景为甲方企业内部控制与合规建设需求，甲方希望通过与乙方合作，提升企业内部控制水平，降低风险，提高企业整体竞争力。2.2目的：本合同旨在明确甲乙双方在内部控制与合规建设方面的权利义务，确保双方在合作过程中能够遵循相关法律法规，共同推动甲方企业内部控制与合规建设工作的顺利进行。三、定义与解释3.1专业术语：本合同中涉及的专业术语如下：内部控制：指企业为达到经营目标，确保经营活动的合规性、效率和效果，所采取的一系列制度、程序、措施和监督活动。合规建设：指企业为适应法律法规、行业规范和监管要求，建立健全合规管理体系，确保企业经营活动符合相关法律法规和行业规范。3.2关键词解释：内部控制与合规建设：指企业为实现内部控制和合规管理目标，采取的一系列措施，包括但不限于制度建设、流程优化、风险识别与控制、合规培训等。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：4.1.1甲方有权要求乙方按照本合同约定，提供专业、高效、合规的内部控制与合规建设服务。4.1.2甲方应按照合同约定，向乙方支付服务费用。4.1.3甲方应配合乙方进行现场调查、资料收集、访谈等工作。4.1.4甲方应确保提供的信息真实、准确、完整。4.2乙方的权利和义务：4.2.1乙方有权要求甲方按照合同约定，提供相关资料和配合工作。4.2.2乙方应按照合同约定，按时、保质、保量完成内部控制与合规建设工作。4.2.3乙方应保证服务质量，确保服务内容符合国家法律法规、行业规范和甲方要求。4.2.4乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字盖章之日起生效，合同有效期为____年，自合同生效之日起计算。5.2合同履行地点：本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式：（1）对甲方内部控制现状进行评估，分析存在的问题和风险；（2）制定内部控制与合规建设方案；（3）组织实施内部控制与合规建设方案；（4）对实施效果进行评估，持续改进。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件：（1）合同约定的期限届满；（2）甲乙双方协商一致，终止合同；（3）一方违约，另一方提出终止合同；（4）因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序：（1）甲乙双方应书面通知对方，终止合同；6.4终止后果：（1）合同终止后，双方应按照合同约定，支付尚未支付的费用；（2）合同终止后，乙方应将甲方提供的相关资料和成果归还原甲方；（3）合同终止后，双方应按照国家法律法规和行业规范，妥善处理相关事宜。七、费用与支付7.1费用构成：（1）咨询服务费：根据甲方内部控制与合规建设需求，乙方提供专业咨询服务所需的费用。（2）实施服务费：乙方为甲方实施内部控制与合规建设方案所需的费用，包括但不限于人员成本、材料成本、差旅费等。（3）其他费用：根据合同约定或实际发生，由双方另行协商确定的费用。7.2支付方式：（1）咨询服务费：甲方应在合同签订后____个工作日内支付____%的咨询服务费。（2）实施服务费：甲方应在乙方完成每阶段工作并经甲方验收合格后____个工作日内支付该阶段____%的实施服务费。（3）其他费用：按照合同约定或实际发生，甲方应在收到乙方发票后____个工作日内支付相应费用。7.3支付时间：（1）咨询服务费：甲方应在合同签订后____个工作日内支付。（2）实施服务费：每阶段工作完成后，甲方应在验收合格后____个工作日内支付。（3）其他费用：甲方应在收到乙方发票后____个工作日内支付。7.4支付条款：（1）甲方支付的费用应以人民币计价，支付货币为人民币。（2）甲方支付的费用应通过银行转账方式进行，具体账户信息以乙方通知为准。（3）甲方支付的费用不得抵扣任何其他费用。八、违约责任8.1甲方违约：（1）甲方未按时支付费用的，应向乙方支付____%的违约金。（2）甲方违反合同约定的其他义务，应承担相应的违约责任。8.2乙方违约：（1）乙方未按时完成工作的，应向甲方支付____%的违约金。（2）乙方提供的服务不符合合同约定的质量标准，应承担相应的违约责任。（3）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式：（1）违约金的计算方法：按照未履行义务部分的合同金额乘以违约金比例计算。（2）赔偿金额的支付方式：违约方应在违约事实发生后____个工作日内支付违约金或赔偿金。九、保密条款9.1保密内容：（1）本合同涉及的所有技术、商业、财务和其他敏感信息。（2）甲方提供的所有文件、资料、数据等。9.2保密期限：本合同的保密期限自合同签订之日起至合同终止后____年。9.3保密履行方式：（1）双方应采取合理措施，防止保密信息的泄露。（2）未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件：（1）地震、洪水、火灾等自然灾害；（2）战争、动乱、恐怖袭击等社会异常事件；（3）政府行为或政策调整等。10.3不可抗力发生时的责任和义务：（1）发生不可抗力事件，双方应及时通知对方。（2）不可抗力事件导致合同无法履行的，双方可根据实际情况协商解决。10.4不可抗力实例：（1）地震、洪水等自然灾害；（2）战争、恐怖袭击等社会异常事件；（3）政府政策调整导致合同无法履行。十一、争议解决11.1协商解决：双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼：（1）调解：由双方共同委托的调解机构进行调解。（2）仲裁：将争议提交仲裁机构仲裁。（3）诉讼：依法向人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定：未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的全部或部分权利义务转让给第三方。12.2不得转让的情形：（1）涉及国家安全、机密的信息；（2）合同约定的其他不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留：（1）本合同项下，甲方保留对内部控制与合规建设方案的最终决定权。（2）乙方在合同履行过程中，对甲方提供的信息和资料负有保密义务。13.2特殊权力保留：（1）甲方保留在合同履行期间，对内部控制与合规建设方案进行必要的调整和优化的权利。（2）乙方在合同履行过程中，发现内部控制与合规建设方案存在重大缺陷或风险时，应及时通知甲方。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序：（1）对本合同的修改和补充，需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行。（2）修改和补充的内容作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力：（1）经甲乙双方签字盖章的修改和补充协议，自双方签字盖章之日起生效。（2）修改和补充协议与本合同不一致的，以修改和补充协议为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项：（1）甲方应配合乙方进行现场调查、资料收集、访谈等工作。（2）乙方应按照甲方要求，提供必要的协助和支持。15.2协作与配合方式：（1）双方应通过书面、电话、电子邮件等方式进行沟通。（2）双方应按照合同约定的时间、地点和方式，履行各自的协作与配合义务。十六、其他条款16.1法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性：本合同构成甲乙双方之间的完整协议，除本合同另有约定外，任何补充或修改均需以书面形式进行。16.3增减条款：（1）本合同如有增减条款，应以书面形式明确约定。（2）增减条款与本合同具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：签订日期：____年____月____日签订地点：____附件及其他说明解释一、附件列表：1.本合同文本2.甲方内部控制现状评估报告3.内部控制与合规建设方案4.甲乙双方签署的保密协议5.甲方提供的所有文件、资料、数据等6.双方协商一致的修改和补充协议7.双方签署的任何补充协议或附件8.其他双方认为需要作为合同附件的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：（1）甲方未按时支付费用的行为。（2）乙方未按时完成工作的行为。（3）乙方泄露甲方商业秘密的行为。（4）甲方违反合同约定的其他义务。2.违约行为的认定：（1）甲方未按时支付费用，经乙方催告后仍未支付的，视为违约。（2）乙方未按时完成工作，经甲方验收不合格的，视为违约。（3）乙方泄露甲方商业秘密，经甲方确认的，视为违约。（4）甲方违反合同约定的其他义务，经乙方通知后仍未改正的，视为违约。三、法律名词及解释：1.内部控制：指企业为达到经营目标，确保经营活动的合规性、效率和效果，所采取的一系列制度、程序、措施和监督活动。2.合规建设：指企业为适应法律法规、行业规范和监管要求，建立健全合规管理体系，确保企业经营活动符合相关法律法规和行业规范。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。4.违约金：指合同当事人一方违约时，应向对方支付一定数额的金钱。5.赔偿金：指合同当事人一方违约给对方造成损失时，应向对方支付一定数额的金钱。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付费用。解决办法：乙方应及时催告甲方支付，如甲方仍不支付，可向甲方发出违约通知，并保留追究违约责任的权利。2.问题：乙方未按时完成工作。解决办法：乙方应按照合同约定的时间节点完成工作，如遇特殊情况无法按时完成，应及时通知甲方，并协商延期或采取其他补救措施。3.问题：乙方泄露甲方商业秘密。解决办法：乙方应严格遵守保密协议，如发生泄露行为，应立即采取措施停止泄露，并承担相应的法律责任。4.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应友好协商解决争议，如协商不成，可依法申请仲裁或提起诉讼。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方定义：本合同中提及的第三方，是指甲乙双方共同认可的，参与内部控制与合规建设项目的第三方机构或个人。2.第三方责任：（1）第三方应按照合同约定，提供专业、高质量的服务。（2）第三方应遵守国家法律法规、行业规范和本合同的约定。3.第三方权利：（1）第三方有权获得合同约定的服务费用。（2）第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和资料。4.第三方义务：（1）第三方应保证所提供的服务不侵犯任何第三方的知识产权。（2）第三方应保守甲乙双方的商业秘密。5.第三方违约责任：（1）如第三方违反合同约定，导致项目无法按时完成或服务质量不达标，应承担相应的违约责任。（2）第三方泄露甲乙双方的商业秘密，应承担相应的法律责任。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：（1）乙方有权要求甲方在合同履行过程中提供必要的支持。（2）乙方有权要求甲方在合同履行过程中遵守约定的付款时间。（3）乙方有权要求甲方对乙方提供的服务质量进行监督和验收。2.乙方利益条款：（1）乙方在合同履行过程中，如发现甲方存在违约行为，有权要求甲方承担违约责任。（2）乙方在合同履行过程中，如因不可抗力导致项目，有权要求甲方支付相应的违约金。3.甲方的违约及限制条款：（1）甲方未按时支付费用的，应向乙方支付____%的违约金。（2）甲方违反合同约定的其他义务，应承担相应的违约责任。（3）甲方在合同履行过程中，不得要求乙方降低服务标准或质量。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方权利：（1）甲方有权要求乙方在合同履行过程中提供详细的进度报告。（2）甲方有权要求乙方对内部控制与合规建设方案进行定期评估。（3）甲方有权要求乙方在合同履行过程中遵守保密义务。2.甲方利益条款：（1）甲方在合同履行过程中，如乙方存在违约行为，有权要求乙方承担违约责任。（2）甲方在合同履行过程中，如因不可抗力导致项目，有权要求乙方支付相应的违约金。3.乙方违约及限制条款：（1）乙方未按时完成工作的，应向甲方支付____%的违约金。（2）乙方提供的服务不符合合同约定的质量标准，应承担相应的违约责任。（3）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。全文完。二零二五年度企业内部控制与合规建设合同2合同目录第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同范围第二章当事人信息2.1合同甲方2.2合同乙方2.3合同第三方第三章内部控制与合规建设目标3.1内部控制目标3.2合规建设目标3.3目标实施时间表第四章内部控制体系建设4.1组织架构4.2内部控制制度4.3内部控制流程4.4内部控制培训第五章合规管理体系5.1合规政策5.2合规风险评估5.3合规检查与审计5.4合规培训与沟通第六章风险管理与应对6.1风险识别6.2风险评估6.3风险应对策略6.4风险监控与报告第七章内部审计7.1内部审计目标7.2内部审计范围7.3内部审计程序7.4内部审计报告第八章信息安全与保密8.1信息安全管理制度8.2信息安全风险评估8.3信息安全防护措施8.4信息安全事件处理第九章合同履行与监督9.1合同履行期限9.2合同履行方式9.3合同履行监督9.4合同履行变更第十章违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约责任追究第十一章争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序11.3争议解决地点第十二章合同解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止条件12.3合同解除与终止程序第十三章合同附件13.1附件一：内部控制制度13.2附件二：合规政策13.3附件三：信息安全管理制度第十四章其他约定14.1通知与送达14.2合同生效14.3合同变更14.4合同终止14.5合同解除14.6法律适用14.7争议解决14.8合同附件14.9合同签署日期合同编号_________第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同范围第二章当事人信息2.1合同甲方2.2合同乙方2.3合同第三方第三章内部控制与合规建设目标3.1内部控制目标3.2合规建设目标3.3目标实施时间表第四章内部控制体系建设4.1组织架构4.2内部控制制度4.3内部控制流程4.4内部控制培训第五章合规管理体系5.1合规政策5.2合规风险评估5.3合规检查与审计5.4合规培训与沟通第六章风险管理与应对6.1风险识别6.2风险评估6.3风险应对策略6.4风险监控与报告第七章内部审计7.1内部审计目标7.2内部审计范围7.3内部审计程序7.4内部审计报告7.1内部审计目标确保内部控制与合规管理体系的有效性，识别和评估内部风险，促进企业经营管理效率和合规性。7.2内部审计范围包括但不限于财务报告、合规性、内部控制、风险管理、信息技术、运营和治理等方面。7.3内部审计程序7.3.1制定内部审计计划，包括审计目标、范围、时间表和资源分配。7.3.2对审计对象进行初步调查，了解其业务流程、内部控制和合规状况。7.3.3设计和执行审计程序，包括检查、测试和分析。7.3.4编制审计报告，包括审计发现、建议和改进措施。7.4内部审计报告7.4.1报告应包括审计目标、范围、执行过程、发现和建议。7.4.2报告应向管理层和董事会提交，并提供给相关责任部门。7.4.3内部审计部门应跟踪审计建议的实施情况，确保问题得到解决。第八章合同履行与监督8.1合同履行期限合同自双方签字之日起生效，至2025年12月31日止。8.2合同履行方式乙方应根据合同约定，全面负责企业内部控制与合规建设的相关工作，包括但不限于风险评估、内部控制制度制定、合规培训等。8.3合同履行监督甲方有权对乙方的履行情况进行监督，包括但不限于定期检查、现场审计和报告提交。8.4合同履行变更任何合同履行期间的变更需经双方协商一致，并以书面形式确认。第九章违约责任9.1违约情形包括但不限于未按时完成工作、工作质量不符合要求、泄露商业秘密等。9.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。9.3违约责任追究违约责任追究程序由双方协商确定，必要时可依法提起诉讼。第十章争议解决10.1争议解决方式争议应通过友好协商解决；协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。10.2争议解决程序争议发生后，双方应在收到争议通知之日起30日内协商解决。如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一章合同解除与终止11.1合同解除条件包括但不限于一方违约、不可抗力事件等。11.2合同终止条件合同期限届满或双方协商一致解除合同。11.3合同解除与终止程序合同解除或终止需以书面形式通知对方，并立即生效。第十二章合同附件12.1附件一：内部控制制度12.2附件二：合规政策12.3附件三：信息安全管理制度第十三章其他约定13.1通知与送达所有通知应以书面形式送达，送达地址为合同双方在合同中指定的地址。13.2合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。13.3合同变更任何合同变更需以书面形式，经双方签字盖章后生效。13.4合同终止合同终止后，双方应妥善处理合同项下的事务，包括但不限于财务结算、资料归档等。13.5法律适用本合同适用中华人民共和国法律。13.6争议解决如本合同在履行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十四章合同签署14.1合同签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同签署地点合同签署地点为_______。甲方（盖章）：________________________代表人（签字）：________________________日期：________________________乙方（盖章）：________________________代表人（签字）：________________________日期：________________________合同附件：附件一：内部控制制度附件二：合规政策附件三：信息安全管理制度多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方主导权条款说明：本合同中，甲方有权对乙方的工作进行总体规划和决策，包括但不限于内部控制制度的设计、合规政策的制定等。条款：1.1.1甲方作为主导方，有权决定内部控制与合规建设的总体方向和重大事项。1.1.2甲方有权要求乙方根据甲方的要求进行工作调整和改进。1.1.3甲方有权对乙方的项目进度和成果进行监督和评估。1.2甲方资源提供条款说明：甲方应提供必要的资源支持，包括但不限于人力资源、财务资源、技术资源等。条款：1.2.1甲方应确保乙方在执行合同过程中所需的人力资源得到充足保障。1.2.2甲方应在合同约定的时间内提供财务支持，确保乙方工作的顺利进行。1.2.3甲方应提供必要的技术支持，包括软件、硬件和外部咨询服务。1.3甲方责任承担条款说明：甲方对乙方的服务质量、工作进度和最终成果承担最终责任。条款：1.3.1甲方应承担乙方因执行合同而产生的风险和责任。1.3.2甲方应确保乙方在合同执行过程中遵守相关法律法规。1.3.3甲方应对乙方的工作成果进行审核，并在必要时提出修改意见。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方主导权条款说明：本合同中，乙方负责具体实施内部控制与合规建设的工作，甲方提供必要的指导和监督。条款：2.1.1乙方有权根据自身专业知识和经验，提出内部控制与合规建设的具体方案。2.1.2乙方有权在执行合同过程中，根据实际情况调整工作计划和方案。2.1.3乙方有权对甲方提供的资源提出需求和建议。2.2乙方工作汇报条款说明：乙方应定期向甲方汇报工作进度和成果，确保甲方了解工作情况。条款：2.2.1乙方应每月向甲方提交工作进度报告，包括已完成的工作、存在的问题和下一步工作计划。2.2.2乙方应每季度向甲方提交工作成果报告，包括内部控制制度、合规政策等方面的实施情况。2.2.3甲方有权要求乙方提供更详细的工作记录和资料。2.3乙方责任承担条款说明：乙方对自身工作的质量和进度承担直接责任。条款：2.3.1乙方应确保内部控制与合规建设工作的质量符合合同要求。2.3.2乙方应按时完成合同约定的各项工作任务。2.3.3乙方应承担因自身原因导致的工作延误或质量不合格的责任。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1第三方中介条款说明：本合同中，若涉及第三方中介机构，双方应明确中介机构的职责和责任。条款：3.1.1第三方中介机构应根据合同约定，提供专业服务，协助甲方和乙方完成内部控制与合规建设工作。3.1.2第三方中介机构应遵守相关法律法规和合同约定，保证服务质量。3.1.3第三方中介机构的工作成果应经甲方和乙方认可。3.2第三方中介费用条款说明：双方应明确第三方中介机构的费用构成和支付方式。条款：3.2.1第三方中介机构的费用包括但不限于服务费、咨询费、差旅费等。3.2.2第三方中介机构的费用应由甲方和乙方按照合同约定承担。3.2.3第三方中介机构的费用支付方式应在合同中明确。3.3第三方中介责任条款说明：第三方中介机构在执行合同过程中，若出现违约行为，应承担相应的法律责任。条款：3.3.1第三方中介机构应承担因自身原因导致的违约责任。3.3.2第三方中介机构的违约行为给甲方和乙方造成损失的，应承担赔偿责任。3.3.3第三方中介机构的违约行为，甲方和乙方有权要求终止合同。附件及其他补充说明一、附件列表：1.内部控制制度2.合规政策3.信息安全管理制度4.第三方中介机构的资质证明5.乙方工作进度报告6.乙方工作成果报告7.第三方中介机构的费用明细8.合同变更协议9.争议解决协议10.合同解除协议二、违约行为及认定：1.违约行为：未按时完成工作认定：乙方未能在合同约定的时间内完成工作任务，经甲方书面通知后仍未在合理期限内完成。2.违约行为：工作质量不符合要求认定：乙方的工作成果未达到合同约定的质量标准，经甲方书面通知后仍未进行改进。3.违约行为：泄露商业秘密认定：乙方未经甲方同意，泄露了甲方的商业秘密。4.违约行为：违反法律法规认定：乙方在执行合同过程中违反了相关法律法规，导致甲方遭受损失。5.违约行为：第三方中介机构违约认定：第三方中介机构未履行合同约定，导致甲方和乙方遭受损失。三、法律名词及解释：1.合同：指双方当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。2.违约：指合同当事人违反合同约定，未履行合同义务的行为。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。4.争议解决：指当事人之间对合同履行发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。5.第三方中介机构：指在合同履行过程中提供专业服务的独立第三方机构。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：资源分配不均解决办法：明确各方责任，合理分配资源，确保合同顺利执行。2.问题：沟通不畅解决办法：建立有效的沟通机制，定期召开会议，及时交流信息。3.问题：工作进度延误解决办法：制定详细的工作计划，明确时间节点，加强进度监控。4.问题：费用控制困难解决办法：制定严格的费用预算，定期审查费用支出，确保合理使用。5.问题：第三方中介机构服务质量问题解决办法：对第三方中介机构进行严格筛选，明确服务质量标准，定期进行评估。五、所有应用场景：1.企业内部控制与合规建设的整体规划与实施。2.企业内部风险管理与应对。3.企业信息安全与保密管理。4.企业合规性检查与审计。5.企业内部审计工作。全文完。二零二五年度企业内部控制与合规建设合同3合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方全称）地址：（填写甲方详细地址）联系人：（填写甲方联系人姓名）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方全称）地址：（填写乙方详细地址）联系人：（填写乙方联系人姓名）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：名称：（如有，填写相关方全称）地址：（如有，填写相关方详细地址）联系人：（如有，填写相关方联系人姓名）联系电话：（如有，填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确甲方与乙方就二零二五年度企业内部控制与合规建设事宜的双方权利、义务及合作方式，以确保甲方企业内部控制与合规建设工作的顺利进行，提高企业风险防范能力。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合甲乙双方的实际情况，经双方协商一致，达成如下协议。三、定义与解释3.1专业术语本合同中涉及的专业术语，如“内部控制”、“合规建设”、“风险评估”等，均按照国家有关法律法规及行业标准进行解释。3.2关键词解释（1）内部控制：指企业为实现经营目标，保证资产安全、财务报告真实、合规性等，对企业内部各项业务活动进行组织、协调、监督和控制的措施和制度。（2）合规建设：指企业为实现合规经营，建立健全合规管理体系，确保企业及其员工遵守法律法规、行业规范及内部规章制度的过程。（3）风险评估：指对企业面临的各种风险进行识别、评估和应对的过程。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照合同约定，提供专业、高效的内部控制与合规建设工作。（2）甲方有权对乙方的服务质量进行监督，并提出改进意见。（3）甲方应按照合同约定，按时足额支付乙方服务费用。（4）甲方应配合乙方进行内部控制与合规建设工作，提供必要的资料和协助。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照合同约定，提供专业、高效的内部控制与合规建设工作。（2）乙方应定期向甲方汇报工作进展情况，并及时反馈工作成果。（3）乙方应遵守国家法律法规及行业标准，确保工作质量。（4）乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，合同有效期为一年。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方企业所在地。5.3合同履行方式（1）制定内部控制制度；（2）开展内部控制培训；（3）进行内部控制审计；（4）提供合规咨询；（5）其他相关服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）一方违约，另一方有权解除合同。6.3终止程序（1）合同终止前，双方应就合同终止事宜进行协商；（2）协商一致后，双方应签署合同终止协议；（3）合同终止协议签署后，双方应按照协议约定进行合同终止后的善后处理。6.4终止后果（1）合同终止后，双方应按照合同约定，及时结算服务费用；（2）双方应相互返还已提供的资料和设备；（3）合同终止后，双方不再承担合同约定的权利和义务。七、费用与支付7.1费用构成（1）乙方提供内部控制与合规建设服务的直接费用；（2）乙方在提供服务过程中产生的合理间接费用；（3）乙方派驻甲方工作场所的员工工资、福利及差旅费用；（4）乙方在提供服务过程中发生的其他必要费用。7.2支付方式（1）甲方应在合同签订后五个工作日内，支付合同总金额的30%作为预付款；（2）乙方完成每阶段工作并经甲方验收合格后，甲方应在五个工作日内支付该阶段服务费用的70%；（3）合同履行完毕后，甲方应在五个工作日内支付剩余的10%作为尾款。7.3支付时间（1）预付款支付时间：合同签订后五个工作日内；（2）阶段服务费用支付时间：每个阶段工作完成后五个工作日内；（3）尾款支付时间：合同履行完毕后五个工作日内。7.4支付条款（1）甲方应通过银行转账方式向乙方支付费用；（2）乙方应在收到甲方支付的款项后五个工作日内，向甲方开具相应的发票；（3）所有费用支付均应附有相关付款凭证。八、违约责任8.1甲方违约（1）如甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金；（2）如甲方未按时提供必要资料和协助，乙方有权要求甲方承担相应的责任。8.2乙方违约（1）如乙方未按约定提供服务或服务不符合合同要求，甲方有权要求乙方进行整改，并承担由此产生的额外费用；（2）如乙方泄露甲方商业秘密，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。8.3赔偿金额和方式（1）违约金的计算方式：按未履行部分合同金额的5%计算；（2）赔偿金额的支付方式：甲方应向乙方支付违约金或赔偿金，具体支付方式与费用支付方式相同。九、保密条款9.1保密内容（1）甲方企业的商业秘密；（2）乙方在提供服务过程中了解到的甲方企业信息；（3）双方在合同履行过程中产生的其他保密信息。9.2保密期限本合同项下的保密期限为合同签订之日起五年。9.3保密履行方式（1）双方应采取必要的保密措施，防止保密信息的泄露；（2）双方不得将保密信息用于合同约定以外的目的；（3）合同终止后，双方仍应履行保密义务。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、台风等自然灾害；（2）战争、军事冲突、政府行为；（3）电力、通信设施故障等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并提供相关证明；（2）在不可抗力事件发生期间，双方应暂停履行合同；（3）不可抗力事件持续期间，双方互不承担违约责任。10.4不可抗力实例（1）地震导致甲方企业生产经营受到影响；（2）战争导致乙方无法正常提供服务。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向双方共同认可的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）涉及国家安全、商业秘密的；（2）法律法规规定不得转让的；（3）合同另有约定的。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，甲方保留对内部控制与合规建设方案的建议权；（2）乙方在合同履行过程中，如发现甲方内部控制与合规建设存在问题，有权提出改进建议。13.2特殊权力保留（1）本合同项下的知识产权归乙方所有；（2）乙方在履行合同过程中，如发现甲方存在违法行为，有权向有关部门报告。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）任何一方要求修改或补充本合同，应书面通知对方；（2）双方就修改或补充内容达成一致后，应签署书面协议。14.2修改和补充效力（1）经双方签署的修改或补充协议与本合同具有同等法律效力；（2）本合同的修改或补充不得损害第三方的合法权益。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）双方应相互协作，共同推进内部控制与合规建设工作；（2）双方应就相关工作提供必要的协助与配合。15.2协作与配合方式（1）双方应定期召开会议，沟通工作进展；（2）双方应通过电子邮件、电话等方式保持沟通。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间就