2025年借壳上市补偿协议

2025年借壳上市补偿协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就乙方借壳上市过程中产生的相关补偿事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在乙方借壳上市过程中产生的补偿事宜，确保双方权益得到充分保障，促进双方合作关系的稳定发展。

二、签订背景

乙方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，甲方作为乙方的主要股东，为支持乙方借壳上市，同意对乙方在借壳上市过程中产生的相关费用进行补偿。

三、补偿范围

1.乙方在借壳上市过程中产生的法律、财务、审计等中介机构费用；

2.乙方在借壳上市过程中产生的股权激励费用；

3.乙方在借壳上市过程中产生的其他合理费用。

四、补偿金额及支付方式

1.补偿金额：经双方协商确定，甲方应向乙方支付人民币______元作为补偿。

2.支付方式：甲方应在签订本合同后______个工作日内，将补偿款项一次性支付至乙方指定账户。

五、违约责任

1.甲方未按约定支付补偿款项的，应向乙方支付______%的违约金。

2.乙方未按约定履行相关义务的，应向甲方支付______%的违约金。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

一、服务内容

1.甲方同意向乙方提供借壳上市过程中的补偿，包括但不限于法律咨询、财务审计、股权激励方案设计等。

2.甲方承诺按照乙方提供的借壳上市计划，按时足额支付约定的补偿金额。

二、质量标准

1.甲方提供的服务应满足相关法律法规的要求，确保乙方借壳上市过程合法合规。

2.甲方提供的法律、财务、审计等中介机构应具备相应的资质和经验，保证服务质量。

三、价格支付

1.补偿金额：经双方协商确定，甲方应向乙方支付人民币______元作为补偿。

2.支付方式：甲方应在签订本合同后______个工作日内，将补偿款项一次性支付至乙方指定账户。

3.甲方支付补偿款项后，乙方应向甲方提供相关支付凭证。

四、保密条款

1.双方对本合同内容及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

2.双方不得向任何第三方泄露本合同内容及借壳上市过程中的商业秘密。

3.保密期限自本合同签订之日起至借壳上市完成后______年止。

五、违约责任

1.若甲方未按约定支付补偿款项，应向乙方支付______%的违约金，并承担相应的法律责任。

2.若乙方未按约定履行相关义务，导致甲方权益受损，应承担相应的法律责任。

3.若任何一方违反保密义务，导致商业秘密泄露，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应积极合作，避免影响借壳上市工作的顺利进行。

七、合同解除

1.在本合同履行过程中，如出现以下情形之一，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方严重违反本合同约定；

（2）一方因不可抗力原因无法履行本合同；

（3）双方经协商一致同意解除本合同。

2.合同解除后，双方应按照本合同约定支付已发生的费用。

八、合同生效及终止

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同履行完毕或双方协商一致解除后，本合同终止。

九、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方提供借壳上市过程中的相关资料和信息，以便甲方履行补偿义务。

（2）甲方有权对乙方借壳上市过程中的服务质量进行监督和评估。

（3）甲方有权在乙方违反保密义务时，要求乙方承担相应的法律责任。

2.义务：

（1）甲方应按照本合同约定，按时足额支付乙方借壳上市过程中的补偿款项。

（2）甲方应协助乙方解决借壳上市过程中的法律、财务、审计等问题。

（3）甲方应遵守相关法律法规，确保乙方借壳上市过程的合法合规。

（4）甲方应保守乙方借壳上市过程中的商业秘密。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本合同约定支付补偿款项。

（2）乙方有权要求甲方提供必要的协助，以保障借壳上市工作的顺利进行。

（3）乙方有权对甲方提供的服务质量进行监督和评估。

2.义务：

（1）乙方应向甲方提供借壳上市过程中的相关资料和信息，确保甲方能够履行补偿义务。

（2）乙方应积极配合甲方解决借壳上市过程中的法律、财务、审计等问题。

（3）乙方应遵守相关法律法规，确保借壳上市过程的合法合规。

（4）乙方应按照甲方的要求，提供借壳上市过程中的服务，并确保服务质量符合约定标准。

（5）乙方应保守甲方借壳上市过程中的商业秘密。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保在借壳上市过程中能够及时、准确地交流信息。

2.双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重要事项，协调解决存在的问题。

3.双方应指定专人负责本合同的执行，确保合同条款得到有效落实。

4.双方应相互支持、配合，共同推动借壳上市工作的顺利进行。

四、合同变更与解除

1.合同变更：

（1）本合同在履行过程中，如需变更，双方应协商一致，签订补充协议。

（2）补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.合同解除：

（1）在合同履行过程中，如出现本合同第七条规定的解除情形，任何一方均可解除本合同。

（2）合同解除后，双方应按照本合同约定处理善后事宜。

五、合同终止

1.本合同履行完毕或双方协商一致解除后，本合同终止。

2.合同终止后，双方应按照本合同约定处理善后事宜，包括但不限于：

（1）乙方应向甲方提供借壳上市过程中的相关资料和信息；

（2）甲方应按照本合同约定支付剩余的补偿款项；

（3）双方应相互确认已履行完毕各自的权利和义务。

六、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

2.合同到期前，如双方无异议，可协商一致延长合同期限。

二、合同的变更

1.本合同在履行过程中，如需变更，双方应协商一致，签订书面变更协议。

2.变更协议与本合同具有同等法律效力，任何一方不得擅自变更合同内容。

三、合同的解除

1.本合同在履行过程中，如出现以下情形之一，任何一方均有权解除合同：

（1）一方严重违反本合同约定；

（2）一方因不可抗力原因无法履行本合同；

（3）双方经协商一致同意解除合同。

2.合同解除后，双方应按照本合同约定处理善后事宜。

四、合同的终止

1.本合同在以下情形之一发生时终止：

（1）合同有效期限届满；

（2）合同解除；

（3）双方协商一致终止合同；

（4）法律法规规定的其他情形。

2.合同终止后，双方应按照本合同约定处理善后事宜。

五、争议解决机制

1.双方在本合同履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

3.争议解决过程中，双方应积极合作，避免影响借壳上市工作的顺利进行。

六、法律适用

1.本合同的签订、效力、解释、履行、违约责任及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.如本合同条款与中华人民共和国法律相冲突，应以中华人民共和国法律为准。

七、管辖法院

1.本合同争议的解决，由甲方所在地人民法院管辖。

2.双方同意，无论合同履行过程中发生何种争议，均不得向任何其他法院提起诉讼。

八、合同效力

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，具有法律约束力。

2.本合同经双方签署后，任何一方不得以任何理由拒绝履行合同义务。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指当事人对其在合同履行过程中知悉的对方商业秘密等秘密信息负有保守秘密的义务。

3.违约责任：指合同当事人违反合同约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指在合同履行过程中，当事人之间因合同内容或履行方式产生的分歧，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决的机制。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.法律适用：指在合同履行过程中，应当适用的法律规范。

7.管辖法院：指对合同争议案件有管辖权的法院。

8.合同生效：指合同成立后，根据法律规定或当事人约定，合同开始发生法律效力。

9.合同解除：指合同成立后，未履行或者未完全履行之前，当事人一方或双方根据法律规定或合同约定终止合同关系的行为。

10.合同终止：指合同权利义务关系消灭，合同关系结束的状态。

11.补偿：指一方当事人因对方违约而遭受损失，要求对方给予经济上的补偿。

12.保密期限：指保密义务持续的时间范围。

13.法律法规：指国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的规范性文件。

14.补充协议：指对原合同内容进行补充的协议，具有与原合同同等法律效力。

15.书面形式：指合同、协议等文件以文字、符号、图形等形式固定下来，并由当事人签字或盖章。

16.法律约束力：指法律对当事人具有强制力，当事人必须遵守。

17.善后事宜：指合同解除或终止后，双方应处理的相关事务，如支付剩余款项、归还财产等。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：甲方未能按时支付补偿款项。

**注意事项**：确保甲方财务状况稳定，避免因资金问题影响补偿支付。

**解决办法**：甲方应提前制定财务计划，确保有足够的资金储备来支付补偿款项。如出现支付困难，双方应协商延期支付或寻求第三方担保。

2.**问题**：乙方提供的服务质量不符合预期。

**注意事项**：在合同签订前，应对乙方提供的服务进行充分评估。

**解决办法**：设立定期服务质量评估机制，由双方共同参与评估。如发现质量问题，乙方应及时整改，并承担相应的责任。

3.**问题**：保密信息泄露。

**注意事项**：保密条款的执行至关重要，双方应严格遵守。

**解决办法**：加强保密意识教育，对违反保密义务的行为进行严格处罚。同时，考虑引入第三方保密审计。

4.**问题**：合同条款理解不一致。

**注意事项**：在合同签订前，双方应对合同条款进行充分沟通和解释。

**解决办法**：通过会议纪要或书面确认的方式，记录双方对合同条款的理解，避免后期产生误解。

5.**问题**：不可抗力事件导致合同无法履行。

**注意事项**：合同中应明确不可抗力的定义和处理方式。

**解决办法**：根据合同约定，双方应协商决定是否解除合同、部分履行或延期履行。

6.**问题**：合同解除后，善后事宜处理困难。

**注意事项**：合同中应详细规定合同解除后的处理流程。

**解决办法**：在合同中明确合同解除后的具体操作步骤，包括财产归还、剩余款项结算等。

7.**问题**：争议解决过程中出现分歧。

**注意事项**：双方应保持冷静，遵循合同约定的争议解决机制。

**解决办法**：在争议解决过程中，双方应积极沟通，寻求共同利益，避免采取极端措施。

8.**问题**：法律变更导致合同条款失效。

**注意事项**：密切关注相关法律法规的变动。

**解决办法**：一旦发现法律变更可能影响合同履行，应及时评估影响，并采取相应措施调整合同条款或寻求法律意见。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市过程中的补偿协议**：适用于一家公司（乙方）通过借壳上市进入资本市场，由其主要股东（甲方）提供补偿以支持上市过程的协议。

2.**股权激励方案设计服务**：适用于甲方作为投资者，为乙方提供股权激励方案设计服务的协议。

3.**法律、财务、审计等服务**：适用于甲方为乙方提供法律、财务、审计等专业服务的协议，这些服务通常在借壳上市过程中不可或缺。

4.**商业秘密保护**：适用于涉及商业秘密交换或合作的场合，确保双方在合作过程中保护对方的商业秘密。

5.**合同违约责任**：适用于明确合同违约责任，确保在合同一方未能履行义务时，另一方能够得到相应的赔偿或补偿。

6.**争议解决机制**：适用于合同履行过程中可能出现的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

7.**法律适用和管辖法院**：适用于明确合同适用法律和管辖法院，确保在发生法律纠纷时，双方能够明确法律适用和诉讼管辖。

8.**合同变更和解除**：适用于合同在履行过程中因各种原因需要变更或解除的场合，明确变更和解除的条件及程序。

9.**合同终止后的处理**：适用于合同终止后，双方需要处理善后事宜，如财产归还、剩余款项结算等场景。

10.**服务质量和支付**：适用于明确服务质量标准和支付方式，确保服务提供方能够按照约定提供满意的服务，并按时获得报酬。

所需附件列表：

1.**乙方借壳上市计划书**：详细说明乙方借壳上市的计划，包括目标公司、上市时间表、预期收益等。

2.**乙方公司章程**：乙方公司的组织架构、权利义务、股东信息等。

3.**乙方财务报表**：乙方过去三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。

4.**乙方法律意见书**：由乙方聘请的法律顾问出具的关于乙方借壳上市合法性的意见书。

5.**甲方承诺函**：甲方确认愿意提供补偿的承诺函，包括补偿金额、支付时间等。

6.**中介机构资质证明**：乙方聘请的法律、财务、审计等中介机构的资质证明文件。

7.**保密协议**：双方签订的保密协议，以书面形式明确保密义务和保密期限。

8.**合同变更协议**：如合同内容发生变更时，双方签订的变更协议。