企业股票上市协议

企业股票上市协议

甲方（发行方）：___________

地址：___________

法定代表人：___________

联系电话：___________

乙方（承销方）：___________

地址：___________

法定代表人：___________

联系电话：___________

鉴于甲方是一家依法成立的股份有限公司，拟通过公开发行股票的方式在证券交易所上市；乙方是一家具有证券承销资格的证券公司，愿意为甲方的股票发行及上市提供服务。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方股票发行及上市事宜达成如下协议：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在甲方股票发行及上市过程中的权利、义务和责任，确保股票发行及上市工作的顺利进行。

第二条股票发行及上市

2.1甲方同意按照本合同的规定，委托乙方作为主承销商，负责组织和实施甲方股票的发行及上市工作。

2.2乙方同意接受甲方的委托，按照本合同的规定，组织和实施甲方股票的发行及上市工作。

第三条发行股票的种类和数量

3.1甲方本次发行的股票为人民币普通股（A股），股票代码为：___________。

3.2本次发行的股票数量为___________万股，占发行后总股本的___________%。

第四条发行价格及募集资金

4.1本次股票发行的定价方式为：___________。

4.2本次股票发行的发行价格为：___________元/股。

4.3本次发行预计募集资金总额为：___________万元。

第五条发行时间安排

5.1本次股票发行的初步询价期为：___________年___________月___________日至___________年___________月___________日。

5.2本次股票发行的网上申购日为：___________年___________月___________日。

5.3本次股票发行的缴款截止日为：___________年___________月___________日。

第六条承销方式及承销费用

6.1本次股票发行采用余额包销方式，即乙方在发行结束后，对于未被认购的股票，乙方有义务按照发行价格予以包销。

6.2承销费用为募集资金总额的___________%，即___________万元。

第七条甲方的权利和义务

7.1甲方应保证其股票发行及上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定。

7.2甲方应按照乙方的要求，提供股票发行及上市所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

7.3甲方应按照本合同的规定，及时足额支付承销费用。

7.4甲方应积极配合乙方开展股票发行及上市的各项工作，包括但不限于路演、宣传等。

第八条乙方的权利和义务

8.1乙方应保证其具有证券承销资格，并按照《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，开展股票承销业务。

8.2乙方应按照甲方的要求，组织和实施股票发行及上市的各项工作，并保证工作的质量和效率。

8.3乙方应按照本合同的规定，及时足额收取承销费用。

8.4乙方应对甲方提供的文件和资料予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

第九条合同的变更和解除

9.1本合同一经双方签字盖章后生效，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除本合同。

9.2如遇不可抗力因素，导致本合同无法履行或部分履行，双方应协商解决；协商不成的，可以解除本合同，并互不承担违约责任。

第十条违约责任

10.1如甲方未按照本合同的规定，及时足额支付承销费用，应按照未支付金额的___________%向乙方支付违约金。

10.2如乙方未按照本合同的规定，组织和实施股票发行及上市的各项工作，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

第十一条争议解决

11.1本合同在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，可以向甲方所在地人民法院提起诉讼。

11.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

第十二条其他

12.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

12.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决，并以书面形式作为本合同的补充。

甲方（盖章）：___________

法定代表人（签字）：___________

日期：___________年___________月______