2025版金融科技创新募集资金三方监管协议4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版金融科技创新募集资金三方监管协议本合同目录一览第一条本合同签订背景及目的1.1项目背景1.2目的与意义第二条参与方及权利义务2.1投资方2.1.1投资方基本情况2.1.2投资方权利2.1.3投资方义务2.2融资方2.2.1融资方基本情况2.2.2融资方权利2.2.3融资方义务2.3监管方2.3.1监管方基本情况2.3.2监管方权利2.3.3监管方义务第三条募集资金的使用及监管3.1募集资金用途3.2募集资金使用监管3.2.1使用程序3.2.2使用监管方式3.2.3使用监督机构3.3使用效果评估第四条信息披露与保密4.1信息披露原则4.2信息披露内容4.3信息披露方式4.4保密义务第五条监管方的职责5.1监管范围5.2监管方式5.3监管报告5.4监管费用第六条争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决机构6.3争议解决程序6.4争议解决费用第七条合同生效及终止7.1合同生效条件7.2合同生效日期7.3合同终止条件7.4合同终止程序第八条合同的修改与补充8.1修改与补充程序8.2修改与补充内容8.3修改与补充效力第九条违约责任9.1违约行为9.2违约责任承担9.3违约责任承担方式9.4违约责任追究第十条合同解除10.1解除条件10.2解除程序10.3解除效力第十一条合同的不可抗力11.1不可抗力事件11.2不可抗力处理11.3不可抗力证明第十二条合同的转让12.1转让条件12.2转让程序12.3转让效力第十三条合同的附件13.1附件一：投资方基本情况13.2附件二：融资方基本情况13.3附件三：监管方基本情况13.4附件四：募集资金使用监管方案13.5附件五：信息披露方案13.6附件六：争议解决机构及程序13.7附件七：其他第十四条合同的其他约定14.1本合同未尽事宜，可由各方协商解决14.2本合同未尽事宜的补充协议与本合同具有同等法律效力14.3本合同一式四份，各方各执一份，自各方签字盖章之日起生效第一部分：合同如下：第一条本合同签订背景及目的1.1项目背景本合同签订的背景为促进金融科技创新，推动金融机构与科技公司合作，提高金融服务效率和质量。项目旨在通过募集资金，支持金融科技创新项目的研发和推广。1.2目的与意义本合同的目的在于明确投资方、融资方和监管方在金融科技创新募集资金过程中的权利义务，确保资金安全、合规使用，促进项目顺利实施，实现各方利益最大化。第二条参与方及权利义务2.1投资方2.1.1投资方基本情况2.1.2投资方权利投资方有权了解融资方项目进展情况，对融资方使用募集资金的行为进行监督，并享有项目收益分配权。2.1.3投资方义务投资方应按照合同约定履行出资义务，支持融资方项目发展，并承担相应的投资风险。2.2融资方2.2.1融资方基本情况融资方为具有独立法人资格的科技公司，具备金融科技创新项目研发和实施能力。2.2.2融资方权利融资方有权按照合同约定使用募集资金，并享有项目成果的知识产权。2.2.3融资方义务融资方应按照合同约定使用募集资金，确保资金用于项目研发和推广，并定期向投资方和监管方报告项目进展情况。2.3监管方2.3.1监管方基本情况监管方为具有独立法人资格的第三方机构，具备专业监管能力和丰富的行业经验。2.3.2监管方权利监管方有权对募集资金的使用进行监督，对融资方和投资方的行为进行评估，并提出改进意见。2.3.3监管方义务监管方应按照合同约定履行监管职责，确保募集资金的使用符合法律法规和合同约定。第三条募集资金的使用及监管3.1募集资金用途募集资金主要用于金融科技创新项目的研发、测试、推广和运营。3.2募集资金使用监管3.2.1使用程序融资方应按照合同约定，制定详细的资金使用计划，经投资方和监管方审核同意后执行。3.2.2使用监管方式监管方应定期对资金使用情况进行检查，确保资金用于项目研发和推广。3.2.3使用监督机构监管方应设立专门的监督机构，负责对资金使用情况进行监督和评估。第四条信息披露与保密4.1信息披露原则信息披露应真实、准确、完整，及时向投资方和监管方报告项目进展情况。4.2信息披露内容披露内容包括项目进展、资金使用情况、财务状况等。4.3信息披露方式通过定期报告、会议、电话等方式进行信息披露。4.4保密义务各方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。第五条监管方的职责5.1监管范围监管范围包括募集资金的使用、项目进展、融资方和投资方的行为等。5.2监管方式监管方式包括定期检查、现场核查、专项审计等。5.3监管报告监管方应定期向投资方和融资方提交监管报告，报告内容包括监管发现的问题、改进建议等。5.4监管费用监管费用由融资方承担。第六条争议解决6.1争议解决方式争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。6.2争议解决机构争议解决机构为具有管辖权的人民法院或仲裁机构。6.3争议解决程序争议解决程序按照相关法律法规和合同约定执行。6.4争议解决费用争议解决费用由败诉方承担。第七条合同生效及终止7.1合同生效条件本合同自各方签字盖章之日起生效。7.2合同生效日期本合同自2025年1月1日起生效。7.3合同终止条件合同终止条件包括合同期满、项目完成、各方协商一致解除合同等。7.4合同终止程序合同终止程序按照合同约定执行。第八条合同的修改与补充8.1修改与补充程序任何对本合同的修改或补充，必须以书面形式提出，并由各方代表签字盖章后生效。8.2修改与补充内容修改或补充的内容应明确、具体，并与原合同条款相协调。8.3修改与补充效力修改或补充的条款具有与原合同条款同等的法律效力。第九条违约责任9.1违约行为违约行为包括但不限于未按约定履行出资义务、未按约定使用募集资金、未按约定提供信息、违反保密义务等。9.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金、终止合同等。9.3违约责任承担方式违约责任承担方式包括但不限于经济赔偿、强制执行、法律诉讼等。9.4违约责任追究违约责任的追究由受损害方提出，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式进行。第十条合同解除10.1解除条件合同解除条件包括但不限于一方违约、不可抗力、合同目的无法实现等。10.2解除程序合同解除程序应按照合同约定执行，包括通知对方、确认解除等。10.3解除效力合同解除后，各方应按照合同约定处理剩余事项，包括资金清算、项目移交等。第十一条合同的不可抗力11.1不可抗力事件不可抗力事件包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等，导致合同履行不能或履行成本显著增加。11.2不可抗力处理发生不可抗力事件时，受影响方应及时通知其他方，并提供相关证明材料。11.3不可抗力证明受影响方应提供不可抗力事件的证明材料，包括但不限于政府文件、新闻报道等。第十二条合同的转让12.1转让条件合同转让需经各方同意，且转让方应确保受让方具备履行合同的能力和条件。12.2转让程序合同转让程序包括通知其他方、签订转让协议、办理相关手续等。12.3转让效力合同转让后，受让方享有原合同中约定的权利，承担原合同中约定的义务。第十三条合同的附件13.1附件一：投资方基本情况包括投资方名称、法定代表人、注册资本、经营范围等。13.2附件二：融资方基本情况包括融资方名称、法定代表人、注册资本、经营范围等。13.3附件三：监管方基本情况包括监管方名称、法定代表人、注册资本、经营范围等。13.4附件四：募集资金使用监管方案包括监管范围、监管方式、监管报告等。13.5附件五：信息披露方案包括披露内容、披露方式、披露时间等。13.6附件六：争议解决机构及程序包括争议解决机构名称、争议解决程序等。13.7附件七：其他包括合同签订日期、合同份数、合同生效日期等。第十四条合同的其他约定14.1本合同未尽事宜，可由各方协商解决。14.2本合同未尽事宜的补充协议与本合同具有同等法律效力。14.3本合同一式四份，各方各执一份，自各方签字盖章之日起生效。14.4本合同适用中华人民共和国法律。14.5本合同自2025年1月1日起至项目完成或合同终止日止有效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念及类型1.1第三方概念在本合同中，第三方指非合同签署方，因合同履行需要，被邀请或授权参与合同履行过程的其他自然人、法人或其他组织。1.2第三方类型第三方类型包括但不限于中介方、咨询方、技术服务方、审计方等。第二条第三方介入的申请与批准2.1第三方介入申请任何一方需要第三方介入时，应向其他方提出书面申请，说明第三方介入的必要性、目的、类型及预期效果。2.2第三方介入批准其他方应在收到第三方介入申请后十个工作日内予以答复，同意或拒绝第三方介入。第三条第三方的责权利界定3.1第三方责任第三方应按照合同约定，履行其职责，对因自身过错导致的损失承担相应的责任。3.2第三方权利第三方有权根据合同约定，获取报酬，并享有合同履行过程中的知情权、参与权等。3.3第三方义务第三方应遵守合同约定，保守商业秘密，不得泄露合同信息。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1责任划分第三方在合同履行过程中产生的责任，由其自行承担，与合同其他各方无关。4.2权利义务划分第三方的权利义务仅限于合同约定范围，超出范围的部分，由合同其他各方按照各自的权利义务承担。第五条第三方责任限额5.1责任限额确定第三方责任限额应根据合同约定、第三方能力及市场惯例等因素确定。5.2责任限额调整在合同履行过程中，如需调整第三方责任限额，应经合同其他各方同意，并以书面形式确认。5.3责任限额承担第三方责任限额的承担，按照合同约定执行。第六条第三方介入的具体条款6.1第三方介入协议第三方介入协议应明确第三方的职责、权利、义务、责任限额等内容。6.2第三方介入费用第三方介入费用由合同其他各方按照约定分担。6.3第三方介入期限第三方介入期限应根据合同约定及项目进展情况确定。第七条第三方介入的监督与评估7.1监督机构第三方介入的监督机构由合同其他各方共同指定。7.2监督内容监督内容包括第三方履行职责情况、合同履行情况、责任承担情况等。7.3评估报告监督机构应定期向合同其他各方提交第三方介入的评估报告。第八条第三方介入的终止8.1终止条件第三方介入终止条件包括合同履行完毕、第三方责任履行完毕、合同解除等。8.2终止程序第三方介入终止程序按照合同约定执行。第九条第三方介入的争议解决9.1争议解决方式第三方介入的争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。9.2争议解决机构争议解决机构为具有管辖权的人民法院或仲裁机构。9.3争议解决程序争议解决程序按照相关法律法规和合同约定执行。第十条第三方介入的保密10.1保密义务第三方在合同履行过程中，对合同信息负有保密义务。10.2保密范围保密范围包括但不限于合同内容、项目信息、商业秘密等。第十一条第三方介入的适用法律11.1适用法律第三方介入的适用法律为中华人民共和国法律。11.2法律变更如中华人民共和国法律发生变更，第三方介入条款亦应相应调整。第十二条第三方介入的生效12.1生效条件第三方介入条款自合同其他各方签字盖章之日起生效。12.2生效日期第三方介入条款自2025年1月1日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资方基本情况要求：提供投资方营业执照副本、法定代表人身份证明、近三年财务报表等。说明：用于证明投资方的资质和信用状况。2.附件二：融资方基本情况要求：提供融资方营业执照副本、法定代表人身份证明、近三年财务报表、项目可行性研究报告等。说明：用于证明融资方的资质、项目可行性和信用状况。3.附件三：监管方基本情况要求：提供监管方营业执照副本、法定代表人身份证明、专业资质证书、近三年审计报告等。说明：用于证明监管方的专业能力和信用状况。4.附件四：募集资金使用监管方案要求：详细说明监管范围、监管方式、监管报告内容等。说明：用于指导监管方开展募集资金使用监管工作。5.附件五：信息披露方案要求：明确信息披露内容、披露方式、披露时间等。说明：用于规范信息披露行为，保障投资方和监管方的知情权。6.附件六：争议解决机构及程序要求：列出争议解决机构的名称、争议解决程序等。说明：用于明确争议解决途径和程序。7.附件七：第三方介入协议要求：详细说明第三方的职责、权利、义务、责任限额等内容。说明：用于规范第三方介入行为，保障合同履行。8.附件八：不可抗力事件证明材料要求：提供不可抗力事件的证明材料，如政府文件、新闻报道等。说明：用于证明不可抗力事件的真实性和影响程度。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资方未按约定履行出资义务。融资方未按约定使用募集资金。监管方未按约定履行监管职责。第三方未按约定履行协议内容。各方未按约定进行信息披露。2.责任认定标准：违约行为发生时，各方应立即通知其他方。违约方应在接到通知后五个工作日内采取补救措施。如违约行为导致损失，违约方应承担相应赔偿责任。3.违约责任示例说明：投资方未按约定出资，导致项目进度延误，融资方应要求投资方赔偿由此产生的直接经济损失。监管方未按约定进行监管，导致资金使用不规范，监管方应承担相应的监管责任，并赔偿由此产生的损失。第三方未按约定履行协议内容，导致合同无法履行，第三方应承担违约责任，并赔偿由此产生的损失。全文完。2025版金融科技创新募集资金三方监管协议1合同目录一、协议概述1.1协议名称1.2协议目的1.3协议依据1.4协议有效期1.5协议主体1.6协议生效条件二、募集资金管理2.1募集资金来源2.2募集资金用途2.3募集资金规模2.4募集资金监管机构2.5募集资金监管方式2.6募集资金监管内容三、监管机构职责3.1监管机构职责概述3.2监管机构权利3.3监管机构义务3.4监管机构监督范围3.5监管机构信息报告四、资金使用管理4.1资金使用原则4.2资金使用审批流程4.3资金使用监督4.4资金使用报告4.5资金使用调整五、风险控制5.1风险识别5.2风险评估5.3风险预警5.4风险应对措施5.5风险报告六、信息披露6.1信息披露原则6.2信息披露内容6.3信息披露方式6.4信息披露频率6.5信息披露责任七、协议变更与解除7.1协议变更7.2协议解除7.3协议终止七、争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序7.4争议解决费用八、协议签署8.1签署时间8.2签署地点8.3签署代表8.4签署手续九、附件9.1附件一：募集资金使用计划9.2附件二：监管机构信息报告模板9.3附件三：风险报告模板十、协议附件10.1附件一：协议签订各方基本情况10.2附件二：监管机构基本情况10.3附件三：其他相关文件十一、协议解除后的处理11.1资金清算11.2信息披露11.3责任追究11.4协议终止后的后续事宜十二、协议的生效、解释和适用12.1生效条件12.2解释12.3适用十三、其他约定13.1不可抗力13.2通知13.3保密13.4其他十四、协议签署日期合同编号_________一、协议概述1.1协议名称本协议名称为“2025版金融科技创新募集资金三方监管协议”。1.2协议目的1.3协议依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规制定。1.4协议有效期本协议自各方签署之日起生效，有效期为五年。1.5协议主体本协议主体包括募集资金发起方、募集资金管理方和监管机构。1.6协议生效条件本协议经协议各方签署后生效。二、募集资金管理2.1募集资金来源募集资金来源于符合条件的投资者。2.2募集资金用途募集资金用于金融科技创新项目的研发、生产和市场推广。2.3募集资金规模募集资金规模由发起方根据项目需求确定。2.4募集资金监管机构监管机构负责对募集资金的使用进行监管。2.5募集资金监管方式监管机构采取定期审查、现场检查、专项审计等方式进行监管。2.6募集资金监管内容监管内容包括资金使用合规性、项目进度、资金安全等。三、监管机构职责3.1监管机构职责概述监管机构负责对募集资金的使用进行全程监管，确保资金安全、合规使用。3.2监管机构权利监管机构有权要求各方提供相关资料，进行现场检查，对违规行为进行调查和处理。3.3监管机构义务监管机构应公平、公正、公开地履行监管职责，保护投资者的合法权益。3.4监管机构监督范围监管机构监督范围包括募集资金的使用、项目的实施、投资者的权益保护等。3.5监管机构信息报告监管机构应定期向协议各方报告监管情况。四、资金使用管理4.1资金使用原则资金使用应遵循合规、安全、高效、透明的原则。4.2资金使用审批流程资金使用需经发起方、管理方和监管机构共同审批。4.3资金使用监督管理方应定期向监管机构报告资金使用情况。4.4资金使用报告管理方应定期向监管机构提交资金使用报告。4.5资金使用调整如需调整资金使用计划，需经发起方、管理方和监管机构共同批准。五、风险控制5.1风险识别协议各方应共同识别可能存在的风险。5.2风险评估协议各方应共同对风险进行评估。5.3风险预警监管机构应建立风险预警机制。5.4风险应对措施协议各方应共同制定风险应对措施。5.5风险报告协议各方应定期向监管机构报告风险情况。六、信息披露6.1信息披露原则信息披露应遵循真实、准确、完整、及时的原则。6.2信息披露内容信息披露内容包括募集资金的使用情况、项目进度、风险情况等。6.3信息披露方式信息披露可通过定期报告、临时公告等方式进行。6.4信息披露频率信息披露频率为每季度一次。6.5信息披露责任协议各方应承担信息披露责任。七、协议变更与解除7.1协议变更协议各方协商一致，可对本协议进行变更。7.2协议解除有下列情形之一的，任何一方可解除本协议：（1）协议各方协商一致；（2）出现不可抗力；（3）协议一方严重违约；（4）法律法规规定或本协议约定的其他情形。7.3协议终止协议终止后，各方应按照本协议约定处理相关事宜。7.4争议解决协议各方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交协议约定的仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。八、协议签署8.1签署时间本协议于____年____月____日签署。8.2签署地点本协议签署地点为____市____区____路____号。8.3签署代表（1）发起方代表：____，职务：____；（2）管理方代表：____，职务：____；（3）监管机构代表：____，职务：____。8.4签署手续本协议经各方代表签字盖章后生效。九、附件9.1附件一：募集资金使用计划9.2附件二：监管机构信息报告模板9.3附件三：风险报告模板十、协议附件10.1附件一：协议签订各方基本情况10.2附件二：监管机构基本情况10.3附件三：其他相关文件十一、协议解除后的处理11.1资金清算协议解除后，剩余募集资金应按照原渠道退还给投资者。11.2信息披露协议解除后，各方应继续履行信息披露义务。11.3责任追究对因协议解除而造成的损失，各方应按照法律法规和本协议的约定承担相应责任。11.4协议终止后的后续事宜协议终止后的后续事宜，各方应友好协商解决。十二、协议的生效、解释和适用12.1生效条件本协议经各方签署后生效。12.2解释本协议的解释权归协议各方共同享有。12.3适用本协议适用于协议各方之间的权利义务关系。十三、其他约定13.1不可抗力因不可抗力导致本协议无法履行或履行困难的，各方应及时通知对方，并采取必要措施减轻损失。13.2通知本协议中涉及的通知，应以书面形式发送，自发送之日起视为送达。13.3保密协议各方对本协议内容负有保密义务。十三、争议解决13.4争议解决方式协议各方发生争议，应通过协商解决；协商不成的，提交协议约定的仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。十四、合同签署本协议一式____份，协议各方各执____份，具有同等法律效力。甲方（发起方）：_________________________乙方（管理方）：_________________________丙方（监管机构）：_________________________签字：_________________________日期：_________________________签字：_________________________日期：_________________________签字：_________________________日期：_________________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方主导权1.1.1甲方作为主导方，对募集资金的使用具有最终决策权。1.1.2甲方有权对乙方和管理方的行为进行监督和指导。1.2募集资金分配1.2.1甲方负责制定募集资金分配方案，经乙方和管理方同意后执行。1.2.2分配方案应明确各方的资金使用权限和责任。1.3项目管理1.3.1甲方负责项目的整体规划、实施和监督。1.3.2甲方有权对项目进度、质量进行考核，并提出改进意见。1.4信息披露责任1.4.1甲方负责向投资者、监管机构和其他相关方披露募集资金的使用情况。1.4.2甲方应确保信息披露的真实、准确、完整和及时。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方主导权2.1.1乙方作为主导方，对募集资金的使用具有最终决策权。2.1.2乙方有权对甲方和监管机构的行为进行监督和指导。2.2募集资金管理2.2.1乙方负责募集资金的日常管理和使用。2.2.2乙方应建立完善的资金管理制度，确保资金安全。2.3项目实施2.3.1乙方负责项目的具体实施，包括研发、生产和市场推广。2.3.2乙方应确保项目按照既定计划进行，并及时向甲方和监管机构报告项目进展。2.4风险控制2.4.1乙方负责对项目实施过程中的风险进行识别、评估和控制。2.4.2乙方应制定风险应对措施，并定期向甲方和监管机构报告风险情况。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1第三方中介职责3.1.1第三方中介负责对募集资金的使用进行独立审计和监督。3.1.2第三方中介应具备相应的资质和经验，确保其独立性。3.2审计报告3.2.1第三方中介应定期向协议各方提交审计报告，报告内容包括资金使用合规性、项目进展等。3.2.2审计报告应真实、客观地反映募集资金的使用情况。3.3监督机制3.3.1第三方中介应建立有效的监督机制，对募集资金的使用进行全程监督。3.3.2第三方中介有权要求各方提供相关资料，进行现场检查，并对违规行为进行调查和处理。3.4信息共享3.4.1第三方中介应与协议各方建立信息共享机制，确保各方能够及时了解募集资金的使用情况。3.4.2信息共享内容应包括资金使用情况、项目进展、风险情况等。3.5费用承担3.5.1第三方中介的审计和监督费用由协议各方共同承担。3.5.2费用承担比例由协议各方协商确定。3.6责任追究3.6.1第三方中介在履行职责过程中，如因故意或重大过失导致审计报告失实，应承担相应的法律责任。3.6.2协议各方应共同追究第三方中介的责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：募集资金使用计划2.附件二：监管机构信息报告模板3.附件三：风险报告模板4.附件四：协议签订各方基本情况5.附件五：监管机构基本情况6.附件六：其他相关文件二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按照协议约定使用募集资金；乙方未按照协议约定管理募集资金；监管机构未按照协议约定履行监管职责；第三方中介未按照协议约定提供审计和监督服务；任何一方未按照协议约定进行信息披露。2.违约行为的认定：协议各方应根据协议条款和相关法律法规，对违约行为进行认定；违约行为的认定应基于事实和证据；协议各方应通过协商解决违约争议。三、法律名词及解释：1.合同法：调整平等主体之间民事权利义务关系的法律规范。2.证券投资基金法：调整证券投资基金的设立、运作、管理和监督的法律规范。3.银行业监督管理法：调整银行业监督管理机构及其职责、银行业金融机构及其行为规范的法律规范。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。5.信息披露：指公开披露信息的行为，包括定期报告、临时公告等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：募集资金使用不当导致项目无法按期完成。解决办法：加强监管机构对资金使用的监督，及时发现问题并采取措施纠正。2.问题：第三方中介独立性受到质疑。解决办法：选择具有良好信誉和资质的第三方中介，并确保其独立性。3.问题：协议各方对违约行为认定存在分歧。解决办法：通过协商或仲裁等方式解决分歧，确保违约行为得到公正处理。4.问题：信息披露不及时或不完整。解决办法：建立完善的信息披露制度，确保信息及时、准确地公开。五、所有应用场景：1.金融科技创新项目募集资金。2.募集资金用于研发、生产和市场推广。3.三方监管协议确保资金安全、合规使用。4.协议适用于金融科技创新领域的各类项目。全文完。2025版金融科技创新募集资金三方监管协议2合同编号_________一、合同主体1.甲方：2.乙方：3.其他相关方：二、合同前言2.1背景2.2目的本协议旨在明确各方在金融科技创新募集资金监管过程中的权利、义务和责任，确保募集资金的安全、合规使用，促进金融科技创新项目的顺利实施。三、定义与解释3.1专业术语1.金融科技创新：指运用现代信息技术，对传统金融业务进行创新，提高金融服务效率、降低成本、提升用户体验等方面的活动。2.募集资金：指甲方为实施金融科技创新项目，通过合法途径筹集的资金。3.三方监管：指甲方、乙方及其他相关方对募集资金的使用进行监管，确保其合规、安全。3.2关键词解释1.合规：指募集资金的使用符合国家法律法规、行业规范及本协议的约定。2.安全：指募集资金的使用不得造成资金损失、泄露或其他风险。3.透明：指各方应定期向其他方披露募集资金的使用情况。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权对募集资金的使用进行监管，确保其合规、安全。2.甲方应定期向乙方及其他相关方披露募集资金的使用情况。3.甲方应配合乙方及其他相关方对募集资金的使用进行审计、检查。4.2乙方的权利和义务1.乙方有权对甲方募集资金的使用进行监管，确保其合规、安全。2.乙方应定期向甲方及其他相关方披露募集资金的使用情况。3.乙方应配合甲方及其他相关方对募集资金的使用进行审计、检查。五、履行条款5.1合同履行时间5.2合同履行地点5.3合同履行方式各方应按照本协议的约定，通过书面、口头或其他方式履行各自的义务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经各方签字盖章后生效。6.2终止条件1.本协议约定的期限届满；2.各方协商一致解除本协议；3.发生不可抗力事件，导致本协议无法履行。6.3终止程序1.发生本协议约定的终止条件时，各方应立即通知其他方；2.各方应按照本协议的约定，妥善处理尚未履行完毕的义务。6.4终止后果1.本协议终止后，各方应按照本协议的约定，妥善处理尚未履行完毕的义务；2.本协议终止后，各方不再承担本协议约定的权利和义务。七、费用与支付7.1费用构成本协议项下的费用包括但不限于监管服务费、审计费用、信息披露费用等。具体费用构成如下：1.监管服务费：乙方提供监管服务所产生的费用，包括但不限于人员工资、办公费用、差旅费用等。2.审计费用：对募集资金使用情况进行审计所产生的费用。3.信息披露费用：乙方及其他相关方履行信息披露义务所产生的费用。7.2支付方式1.支付方式为银行转账，具体账户信息由乙方提供。2.各方应按照本协议的约定，及时将费用支付至乙方指定账户。7.3支付时间1.监管服务费：乙方每月提供一次监管报告，甲方应在收到报告后十个工作日内支付当月监管服务费。2.审计费用：甲方应在审计工作完成后十个工作日内支付审计费用。3.信息披露费用：甲方应在披露信息后十个工作日内支付信息披露费用。7.4支付条款1.各方应按照约定的支付方式和支付时间履行支付义务。2.如一方未按时支付费用，应向守约方支付逾期付款的违约金，违约金按每日万分之五计算。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付逾期付款的违约金。2.甲方未按约定披露募集资金使用情况的，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.乙方未按约定提供监管服务的，应向甲方支付违约金，违约金按每日万分之五计算。2.乙方泄露募集资金使用情况或其他保密信息的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.违约方应承担因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。2.赔偿金额的计算以实际损失为准，双方应协商确定赔偿金额。3.赔偿方式包括但不限于支付赔偿金、返还部分或全部预付款、赔偿守约方为实现权利所支付的合理费用等。九、保密条款9.1保密内容本协议涉及的所有商业秘密、技术秘密、业务数据等信息均属于保密内容。9.2保密期限本协议涉及的保密内容自本协议生效之日起至募集资金使用完毕后的三年内。9.3保密履行方式1.各方应采取必要的保密措施，确保保密内容不被泄露。2.各方未经其他方书面同意，不得将保密内容用于本协议以外的目的。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指因自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等无法预见、无法避免且无法克服的因素，导致本协议无法履行或履行困难。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.战争：战争、军事冲突等。3.政府行为：政府政策、法规变化等。4.社会异常事件：罢工、骚乱等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，各方应及时通知其他方，并提供不可抗力事件的相关证明材料。2.在不可抗力事件发生期间，各方应采取一切合理措施减轻损失，并及时恢复履行本协议的义务。3.不可抗力事件持续超过三十日的，各方可协商解除本协议。10.4不可抗力实例1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.战争：战争、军事冲突等。3.政府行为：政府政策、法规变化等。4.社会异常事件：罢工、骚乱等。十一、争议解决11.1协商解决各方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼1.若协商无法解决争议，任何一方均可申请调解或仲裁。3.若调解或仲裁无法解决争议，任何一方均可向人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定未经其他方书面同意，任何一方不得将本协议项下的权利和义务转让给第三方。12.2不得转让的情形1.乙方及其他相关方的监管职责不得转让。2.本协议涉及的商业秘密、技术秘密不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留1.除非本协议另有约定，各方在本协议项下的权利和利益不得转让、出借、抵押或以其他方式处置。2.任何一方不得未经其他方书面同意，以任何方式限制或损害其他方的权利和利益。13.2特殊权力保留1.本协议的任何条款不得影响各方在法律法规下的权利和利益。2.本协议的任何修改和补充均不得损害各方的合法权益。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本协议的修改和补充应经各方书面同意。2.修改和补充的协议应与本协议具有同等法律效力。14.2修改和补充效力1.未经各方书面同意的修改和补充无效。2.修改和补充的协议自各方签字盖章之日起生效。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.各方应相互提供必要的协助和便利，以确保本协议的顺利履行。2.各方应积极参与项目的筹备、实施和监管工作。15.2协作与配合方式1.各方应通过书面、口头或其他方式及时沟通，协调解决项目实施过程中的问题。2.各方应按照本协议的约定，履行各自的职责和义务。十六、其他条款16.1法律适用本协议适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议构成甲乙双方及其他相关方之间关于金融科技创新募集资金监管的全部协议，任何口头协议均不具有法律效力。16.3增减条款未经各方书面同意，本协议不得增减任何条款。十七、签字、日期、盖章甲方：（盖章）代表人：（签字）日期：____年__月__日乙方：（盖章）代表人：（签字）日期：____年__月__日其他相关方：（盖章）代表人：（签字）日期：____年__月__日附件及其他说明解释一、附件列表：1.各方营业执照复印件2.甲方项目相关文件3.乙方资质证明文件4.其他相关文件和资料二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：甲方未按时支付费用的，视为违约。甲方未按约定披露募集资金使用情况的，视为违约。2.乙方违约行为及认定：乙方未按约定提供监管服务的，视为违约。乙方泄露募集资金使用情况或其他保密信息的，视为违约。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指因自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等无法预见、无法避免且无法克服的因素。2.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。3.技术秘密：指涉及技术领域的不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取保密措施的技术信息。4.违约金：指违约方应向守约方支付的一定金额的金钱，以弥补守约方因违约行为所遭受的损失。5.保密期限：指保密内容应当保密的时间范围。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：各方在履行合同时，对募集资金的使用情况存在争议。解决办法：通过协商解决，必要时可申请调解或仲裁。2.问题：一方未履行保密义务，导致保密内容泄露。解决办法：违约方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、停止侵权行为等。3.问题：发生不可抗力事件，导致合同无法履行。解决办法：各方应按照不可抗力条款的约定，协商解决合同履行问题，或解除合同。4.问题：一方未按时支付费用。解决办法：违约方应向守约方支付逾期付款的违约金，并承担相应的法律责任。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体：在原有合同的基础上，增加第三方合同主体，即第三方监管机构，其负责对募集资金的使用进行独立监管。2.第三方权利：第三方有权获取募集资金使用的相关资料和信息。第三方有权对甲方和乙方的行为进行监督和检查。第三方有权提出监管意见和整改建议。3.第三方义务：第三方应保持监管独立性和客观性，公正执行监管职责。第三方应及时向各方反馈监管结果和整改建议。第三方应确保监管活动的合法性和合规性。4.第三方责任：第三方应对其监管活动承担相应的法律责任。第三方应对因监管失职、失责而导致的损失承担赔偿责任。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.增加乙方的权利条款：乙方有权要求甲方提供项目进展情况和资金使用情况。乙方有权要求甲方按照约定的时间和方式支付监管费用。乙方有权对甲方的资金使用行为提出质疑，并要求甲方作出解释。2.增加乙方的多种利益条款：乙方在项目实施过程中享有优先知情权和优先选择权。乙方在项目成功实施后，享有相应的利益分成权。3.增加甲方的违约及限制条款：甲方未按时支付监管费用，乙方有权暂停监管服务。甲方违反保密协议，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。甲方在项目实施过程中违反合同约定，乙方有权要求甲方停止违法行为并赔偿损失。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.增加甲方的权利条款：甲方有权要求乙方按照约定的时间和方式提供监管报告。甲方有权对乙方的监管服务提出改进建议。甲方有权对乙方的监管行为进行监督和评价。2.增加甲方的多种利益条款：甲方在项目实施过程中享有对资金使用的最终决定权。甲方在项目成功实施后，享有项目收益的主要部分。3.增加乙方的违约及限制条款：乙方未按时提供监管报告，甲方有权要求乙方承担违约责任。乙方泄露项目秘密或违反保密协议，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。乙方在项目实施过程中未履行监管职责，甲方有权要求乙方停止违法行为并赔偿损失。全文完。2025版金融科技创新募集资金三方监管协议3本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语定义1.2术语解释2.合同主体2.1甲方信息2.2乙方信息2.3丙方信息3.合同目的与原则3.1合同目的3.2合同原则4.募集资金用途4.1募集资金总额4.2募集资金使用范围5.监管责任5.1甲方监管责任5.2乙方监管责任5.3丙方监管责任6.监管方式6.1监管制度6.2监管措施6.3监管流程7.监管信息7.1信息披露7.2信息共享7.3信息保密8.监管机构与人员8.1监管机构8.2监管人员9.监管期限9.1合同期限9.2监管期限调整10.监管费用10.1费用承担10.2费用支付方式11.合同变更与解除11.1变更条件11.2解除条件12.违约责任12.1违约行为12.2违约责任13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构14.其他约定14.1合同生效14.2合同附件14.3合同解除后的处理14.4合同的执行与解释14.5合同的终止与存续14.6合同的生效时间14.7合同的适用法律14.8合同的签字与盖章14.9合同的送达与通知14.10合同的解释权第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语定义1.1.2“募集资金”指甲方通过合法途径向社会公众募集资金的行为。1.1.3“监管”指乙方和丙方对甲方募集资金活动的监督和管理。1.1.4“监管协议”指本合同。1.2术语解释1.2.1“甲方”指发起金融科技创新项目并募集资金的企业或机构。1.2.2“乙方”指负责监管甲方募集资金活动的金融机构或监管机构。1.2.3“丙方”指负责协助乙方进行监管的第三方机构或专业人士。2.合同主体2.1甲方信息2.1.1甲方名称：____________________2.1.2甲方法定代表人：____________________2.1.3甲方注册地址：____________________2.2乙方信息2.2.1乙方名称：____________________2.2.2乙方法定代表人：____________________2.2.3乙方注册地址：____________________2.3丙方信息2.3.1丙方名称：____________________2.3.2丙方法定代表人：____________________2.3.3丙方注册地址：____________________3.合同目的与原则3.1合同目的3.1.1明确甲乙丙三方在金融科技创新募集资金过程中的权利和义务。3.1.2确保募集资金的安全、合规使用。3.1.3促进金融科技创新项目的健康发展。3.2合同原则3.2.1公平、公正、公开原则。3.2.2合法、合规、诚信原则。3.2.3协同、高效、安全原则。4.募集资金用途4.1募集资金总额4.1.1募集资金总额为人民币____________________元。4.1.2募集资金使用范围：4.1.2.1用于金融科技创新项目的研发和推广。4.1.2.2用于金融科技创新项目的市场拓展和运营。4.1.2.3用于金融科技创新项目的风险控制和安全保障。5.监管责任5.1甲方监管责任5.1.1严格按照国家法律法规和政策要求进行募集资金活动。5.1.2定期向乙方和丙方报告募集资金的使用情况。5.1.3接受乙方和丙方的监管检查。5.2乙方监管责任5.2.1对甲方的募集资金活动进行持续监督。5.2.2定期对甲方进行监管检查。5.2.3发现甲方的违规行为，及时予以制止并报告。5.3丙方监管责任5.3.1协助乙方对甲方的募集资金活动进行监管。5.3.2对甲方的募集资金使用情况进行专业评估。5.3.3向乙方提供监管意见和建议。6.监管方式6.1监管制度6.1.1建立健全募集资金监管制度。6.1.2制定详细的监管流程和操作规范。6.2监管措施6.2.1定期对甲方进行现场检查。6.2.2要求甲方提供相关财务报表和业务资料。6.2.3对甲方的违规行为进行处罚。6.3监管流程6.3.1监管流程包括：监管申请、监管实施、监管报告、监管处理等环节。7.监管信息7.1信息披露7.1.1甲方应定期向乙方和丙方披露募集资金的使用情况。7.1.2乙方和丙方有权要求甲方提供相关监管信息。7.2信息共享7.2.1乙方和丙方应共享监管信息，确保监管工作的协同性。7.2.2信息共享应遵循保密原则，不得泄露给第三方。7.3信息保密7.3.1乙方和丙方对监管信息负有保密义务。7.3.2未经甲方同意，不得将监管信息用于其他目的。8.监管机构与人员8.1监管机构8.1.1乙方作为监管机构，负责对甲方募集资金活动进行全面监管。8.1.2乙方应设立专门的监管部门或团队，负责实施监管工作。8.2监管人员8.2.1乙方监管人员应具备相应的金融知识和监管经验。8.2.2乙方监管人员应经过专业培训，掌握相关法律法规和监管要求。9.监管期限9.1合同期限9.1.1本合同自各方签字盖章之日起生效，有效期为____年。9.1.2本合同期满前，甲乙丙三方可根据实际情况协商决定是否续签。9.2监管期限调整9.2.1如遇国家法律法规政策调整，本合同监管期限可相应调整。9.2.2任何一方需提前终止合同，应书面通知其他方，并经三方协商一致。10.监管费用10.1费用承担10.1.1监管费用由甲乙丙三方共同承担，具体分担比例由三方协商确定。10.1.2乙方和丙方的监管费用按实际支出计算。10.2费用支付方式10.2.1费用支付采用预付款或按月结算方式。10.2.2费用支付期限为甲方募集资金后的____个工作日内。11.合同变更与解除11.1变更条件11.1.1如遇国家法律法规政策变动，导致合同内容需要变更，三方可协商一致变更合同条款。11.1.2如三方同意，合同可经书面协议方式变更。11.2解除条件11.2.1本合同在任何一方严重违约的情况下，守约方有权解除合同。11.2.2如国家法律法规政策禁止或限制金融科技创新项目，三方可协商解除合同。12.违约责任12.1违约行为12.1.1甲方未按规定使用募集资金。12.1.2甲方未按规定披露信息。12.1.3乙方和丙方未履行监管职责。12.2违约责任12.2.1违约方应承担相应的法律责任。12.2.2违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。13.争议解决13.1争议解决方式13.1.1本合同争议应通过友好协商解决。13.1.2如协商不成，争议应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。13.2争议解决机构13.2.1争议解决机构为有管辖权的人民法院。14.其他约定14.1合同生效14.1.1本合同自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于：监管制度、监管流程、财务报表等。14.3合同解除后的处理14.3.1合同解除后，甲乙丙三方应按照本合同约定处理剩余募集资金和项目事务。14.4合同的执行与解释14.5合同的终止与存续14.5.1合同终止不影响各方之前已履行的义务和权利。14.6合同的适用法律14.6.1本合同适用中华人民共和国法律法规。14.7合同的解释权14.7.1本合同由甲乙丙三方共同解释，如有歧义，应以书面形式解释。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与范围1.1“第三方”指在本合同执行过程中，为甲方、乙方或丙方提供专业服务、咨询、技术支持、审计、评估或其他辅助服务的独立法人、自然人或其他组织。1.2.1专业服务机构，如律师事务所、会计师事务所、审计事务所等。1.2.2技术供应商，如软件开发公司、系统集成商等。1.2.3咨询机构，如市场调研公司、战略咨询公司等。1.2.4其他辅助服务提供者。2.第三方介入的条件与程序2.1第三方介入需经甲乙丙三方协商一致，并签订书面协议。2.2第三方介入的协议应明确第三方的职责、权利和义务，以及与本合同的关系。2.3第三方介入的协议应作为本