中小企业集合债发行协议20243篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME中小企业集合债发行协议2024本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.当事人信息2.1出票人信息2.2持有人信息2.3信用增级机构信息2.4担保机构信息3.债券发行3.1发行规模3.2发行期限3.3发行利率3.4发行价格4.债券信用增级4.1增级方式4.2增级比例4.3增级期限5.债券担保5.1担保方式5.2担保比例5.3担保期限6.债券还本付息6.1还本方式6.2付息方式6.3还本付息期限7.债券登记与转让7.1登记机构7.2登记方式7.3转让方式8.信息披露8.1信息披露内容8.2信息披露方式8.3信息披露期限9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约处理10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同生效时间11.3合同终止条件11.4合同终止时间12.不可抗力12.1不可抗力定义12.2不可抗力处理13.合同附件13.1附件一：债券发行说明书13.2附件二：信用增级协议13.3附件三：担保协议14.其他约定14.1通知与送达14.2合同修改与补充14.3合同解释14.4合同争议解决法律适用14.5合同效力第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义1.1.1“本合同”指本中小企业集合债发行协议。1.1.2“发行人”指在本合同中承诺发行债券的中小企业。1.1.3“持有人”指在本合同中购买并持有债券的自然人、法人或其他组织。1.1.4“信用增级机构”指为本合同中的债券提供信用增级服务的机构。1.1.5“担保机构”指为本合同中的债券提供担保服务的机构。1.1.6“债券”指发行人发行的、以人民币计价的有价证券。1.1.7“发行规模”指本合同中债券的发行总额。1.1.8“发行期限”指债券的发行起始日至到期日的期间。1.1.9“发行利率”指债券发行时的年利率。1.1.10“发行价格”指债券发行时的价格。1.1.11“增信措施”指信用增级机构和担保机构为提高债券信用等级而采取的措施。1.1.12“信息披露”指发行人、信用增级机构、担保机构在债券存续期间应向持有人披露的信息。1.1.13“违约”指发行人未按照本合同约定履行其义务的行为。1.1.14“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。第二条当事人信息2.1出票人信息2.1.1发行人的名称、住所、法定代表人等基本信息。2.1.2发行人的财务状况、信用等级等。2.1.3发行人的债券发行资质证明。2.2持有人信息2.2.1持有人的名称、住所、联系方式等基本信息。2.2.2持有人的财务状况、信用等级等。2.3信用增级机构信息2.3.1信用增级机构的名称、住所、法定代表人等基本信息。2.3.2信用增级机构的资质证明、信用等级等。2.4担保机构信息2.4.1担保机构的名称、住所、法定代表人等基本信息。2.4.2担保机构的资质证明、信用等级等。第三条债券发行3.1发行规模3.1.1本合同债券的发行规模为人民币亿元。3.1.2发行规模可根据市场需求和发行条件进行调整。3.2发行期限3.2.1本合同债券的发行期限为自发行之日起X年。3.2.2发行期限可根据市场需求和发行条件进行调整。3.3发行利率3.3.1本合同债券的发行利率为固定利率，年利率为X%。3.3.2发行利率可根据市场需求和发行条件进行调整。3.4发行价格3.4.1本合同债券的发行价格为面值，即人民币100元。3.4.2发行价格可根据市场需求和发行条件进行调整。第四条债券信用增级4.1增级方式4.1.1本合同债券的信用增级方式为X%比例的次级债务。4.1.2信用增级机构应根据本合同约定，提供相应的信用增级服务。4.2增级比例4.2.1本合同债券的信用增级比例为X%。4.2.2信用增级比例可根据市场需求和发行条件进行调整。4.3增级期限4.3.1本合同债券的信用增级期限与债券发行期限相同，即自发行之日起X年。第五条债券担保5.1担保方式5.1.1本合同债券的担保方式为X%比例的担保。5.1.2担保机构应根据本合同约定，提供相应的担保服务。5.2担保比例5.2.1本合同债券的担保比例为X%。5.2.2担保比例可根据市场需求和发行条件进行调整。5.3担保期限5.3.1本合同债券的担保期限与债券发行期限相同，即自发行之日起X年。第六条债券还本付息6.1还本方式6.1.1本合同债券的还本方式为分期还本。6.1.2还本期限根据债券发行期限和市场需求确定。6.2付息方式6.2.1本合同债券的付息方式为固定利率付息。6.2.2付息期限为每年一次，具体日期根据债券发行期限和市场需求确定。6.3还本付息期限6.3.1本合同债券的还本付息期限与债券发行期限相同，即自发行之日起X年。第七条债券登记与转让7.1登记机构7.1.1本合同债券的登记机构为X证券登记结算有限责任公司。7.1.2登记机构应根据本合同约定，办理债券登记手续。7.2登记方式7.2.1本合同债券的登记方式为电子登记。7.2.2登记方式可根据市场需求和发行条件进行调整。7.3转让方式7.3.1本合同债券的转让方式为在债券登记机构登记后，通过证券交易所、银行间市场或其他合法渠道进行转让。7.3.2转让方式可根据市场需求和发行条件进行调整。第八条信息披露8.1信息披露内容8.1.1发行人应定期披露其财务报表、经营状况、重大合同等信息。8.1.2信用增级机构应披露其信用增级措施的实施情况、变更情况等信息。8.1.3担保机构应披露其担保措施的实施情况、变更情况等信息。8.1.4债券发行情况、转让情况、还本付息情况等信息。8.2信息披露方式8.2.1通过证券交易所网站、债券登记结算机构网站等公开渠道披露。8.2.2通过发行人、信用增级机构、担保机构的官方网站披露。8.2.3通过公告、报告等形式向持有人直接披露。8.3信息披露期限8.3.1发行人应在每个会计年度结束后X个月内披露年度报告。8.3.2发行人应在每个会计年度前六个月结束后X个月内披露半年度报告。8.3.3发行人应在每个季度结束后X个月内披露季度报告。8.3.4发行人应在发生重大事件后X个工作日内披露临时报告。第九条违约责任9.1违约情形9.1.1发行人未能按时支付债券利息或本金。9.1.2发行人未按照本合同约定进行信息披露。9.1.3信用增级机构未能履行其信用增级义务。9.1.4担保机构未能履行其担保义务。9.2违约责任9.2.1发行人应向持有人支付违约金，违约金比例为X%。9.2.2发行人应赔偿因违约给持有人造成的损失。9.2.3信用增级机构、担保机构应根据其合同约定承担相应的违约责任。9.3违约处理9.3.1发生违约时，持有人有权要求发行人履行合同义务。9.3.2发行人未能在规定期限内履行违约责任的，持有人有权采取法律手段追究其责任。第十条争议解决10.1争议解决方式10.1.1争议双方应友好协商解决。10.1.2协商不成的，争议双方可选择仲裁或诉讼方式解决。10.2争议解决机构10.2.1选择仲裁的，争议双方应约定仲裁机构和仲裁规则。10.2.2选择诉讼的，争议双方应向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.3争议解决程序10.3.1争议双方应在争议发生后X个工作日内提出争议解决请求。10.3.2争议解决机构应根据其规则和程序进行审理。第十一条合同生效与终止11.1合同生效条件11.1.1本合同经双方签字盖章后生效。11.1.2本合同经发行人、信用增级机构、担保机构同意后生效。11.2合同生效时间11.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。11.3合同终止条件11.3.1债券到期并全部偿还。11.3.2发行人、信用增级机构、担保机构协商一致解除本合同。11.4合同终止时间11.4.1债券到期日为合同终止日。11.4.2本合同自解除之日起终止。第十二条不可抗力12.1不可抗力定义12.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、战争、政府行为等。12.2不可抗力处理12.2.1发生不可抗力时，受影响的一方应及时通知对方，并提供相关证明。12.2.2受影响的一方可暂停履行合同义务，但应采取一切必要措施减轻损失。12.2.3不可抗力事件持续超过X日，双方可协商解除合同。第十三条合同附件13.1附件一：债券发行说明书13.1.1附件一为本合同的重要组成部分，应详细说明债券发行的相关事项。13.2附件二：信用增级协议13.2.1附件二为本合同的重要组成部分，应详细说明信用增级机构的增信措施。13.3附件三：担保协议13.3.1附件三为本合同的重要组成部分，应详细说明担保机构的担保措施。第十四条其他约定14.1通知与送达14.1.1任何一方发出或送达的书面通知，应采用快递或挂号信方式。14.1.2通知送达地址应为本合同约定的地址。14.2合同修改与补充14.2.1本合同如有修改或补充，应经双方协商一致，并以书面形式签署。14.3合同解释14.3.1本合同条款的解释以中文为准。14.4合同争议解决法律适用14.4.1本合同的签订、效力、解释、履行、违约责任等均适用中华人民共和国法律。14.5合同效力14.5.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同认可或根据合同约定参与合同履行或提供服务的其他自然人、法人或其他组织。1.2第三方不包括甲乙双方及其关联方。第二条第三方介入条件2.1第三方介入需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。2.2第三方介入的协议应与本合同具有同等法律效力。第三条第三方职责与权利3.1第三方应按照合同约定或甲乙双方的要求，履行相应的职责，包括但不限于：3.1.1提供专业服务或技术支持；3.1.2协助甲乙双方完成合同履行的相关事宜；3.1.3监督合同履行的过程。3.2.1收取合同约定或甲乙双方认可的报酬；3.2.2要求甲乙双方提供必要的协助和便利；3.2.3在合同履行过程中，根据实际情况提出合理建议。第四条第三方责任限额4.1第三方的责任限额应根据合同约定或甲乙双方协商确定。4.2第三方的责任限额应包括但不限于：4.2.1第三方直接对合同履行造成的损失；4.2.2第三方因违反合同约定给甲乙双方造成的间接损失。4.3第三方责任限额的具体数额应在合同中明确约定。第五条第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后，甲乙双方应继续履行本合同的约定。5.2第三方介入的协议中应明确甲乙双方与第三方之间的权利义务关系。5.3甲乙双方应确保第三方的介入不损害对方的合法权益。第六条第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲乙双方之间的关系为合同关系，第三方不参与甲乙双方之间的内部事务。6.2第三方与持有人之间的关系为服务关系，第三方应按照合同约定为持有人提供服务。6.3第三方与信用增级机构、担保机构之间的关系为合作关系，第三方应协助这些机构履行其职责。第七条第三方变更与退出7.1第三方介入后，如需变更或退出，应经甲乙双方同意，并签订书面协议。7.2第三方变更或退出后，甲乙双方应确保合同的履行不受影响。第八条第三方违约责任8.1第三方违反合同约定或给甲乙双方造成损失的，应承担违约责任。8.2第三方违约责任的具体处理方式应在合同中明确约定。第九条第三方保密条款9.1第三方在合同履行过程中，对甲乙双方提供的信息负有保密义务。9.2第三方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。第十条第三方争议解决10.1第三方与其他各方的争议，应通过协商解决。10.2协商不成的，争议双方可选择仲裁或诉讼方式解决。第十一条第三方介入后的合同生效11.1第三方介入后的合同，自第三方介入协议签订之日起生效。11.2第三方介入协议与本合同发生冲突的，以第三方介入协议为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行说明书详细要求：应包括债券发行的基本信息、发行条件、发行方式、发行价格、发行期限、利率、信用增级措施、担保措施、还本付息方式等。说明：债券发行说明书是投资者了解债券的重要文件，应确保内容的准确性和完整性。2.附件二：信用增级协议详细要求：应明确信用增级机构提供的信用增级措施、增信比例、增信期限、违约责任等。说明：信用增级协议是信用增级机构承担信用增级义务的法律文件，应详细规定增信措施的具体内容。3.附件三：担保协议详细要求：应明确担保机构的担保方式、担保比例、担保期限、违约责任等。说明：担保协议是担保机构承担担保义务的法律文件，应详细规定担保措施的具体内容。4.附件四：债券登记与转让协议详细要求：应明确债券登记机构、登记方式、转让方式、登记费用、转让费用等。说明：债券登记与转让协议是债券登记和转让的法律文件，应确保登记和转让的合法性和有效性。5.附件五：信息披露协议详细要求：应明确信息披露的内容、方式、期限、责任等。说明：信息披露协议是规范信息披露的法律文件，应确保信息披露的及时性和准确性。6.附件六：违约责任协议详细要求：应明确各种违约行为的认定标准、违约责任、赔偿金额等。说明：违约责任协议是明确违约责任的法律文件，应确保违约行为的认定和责任的承担。7.附件七：争议解决协议详细要求：应明确争议解决的方式、机构、程序、费用等。说明：争议解决协议是解决合同争议的法律文件，应确保争议解决的有效性和公正性。8.附件八：不可抗力协议详细要求：应明确不可抗力的定义、处理方式、合同解除条件等。说明：不可抗力协议是处理不可抗力事件的法律文件，应确保合同双方在不可抗力事件发生时的权益。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按时支付债券利息或本金。未按照合同约定进行信息披露。信用增级机构未能履行其信用增级义务。担保机构未能履行其担保义务。第三方违反保密义务。第三方违反合同约定的其他行为。2.责任认定标准：违约行为发生后，由违约方承担违约责任。违约责任包括但不限于违约金、赔偿金、解除合同等。违约金的计算方式应在合同中明确约定。赔偿金的计算应基于实际损失进行。3.示例说明：示例一：发行人未按时支付债券利息，应向持有人支付违约金，违约金比例为X%。示例二：信用增级机构未能履行信用增级义务，应向持有人支付赔偿金，赔偿金额为因违约造成的实际损失。示例三：第三方违反保密义务，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。全文完。中小企业集合债发行协议20241本合同目录一览1.定义与解释1.1合同当事人1.2合同标的1.3合同期限2.发行条件2.1发行规模2.2发行利率2.3发行方式2.4发行对象3.发行程序3.1发行申请3.2发行审批3.3发行公告3.4发行认购3.5发行结算4.发行资金用途4.1资金使用范围4.2资金使用计划4.3资金使用监督5.信用评级5.1信用评级机构5.2信用评级结果5.3信用评级跟踪6.还款安排6.1还款期限6.2还款方式6.3还款资金来源7.利息支付7.1利息支付方式7.2利息支付时间7.3利息支付违约责任8.信用增级措施8.1信用增级方式8.2信用增级机构8.3信用增级条件9.信用风险分担9.1信用风险承担主体9.2信用风险分担比例9.3信用风险分担机制10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止的程序11.违约责任11.1违约行为11.2违约责任承担11.3违约责任赔偿12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.通知与送达13.1通知方式13.2送达方式13.3送达地址14.合同生效与变更14.1合同生效条件14.2合同变更程序14.3合同解除与终止第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同当事人1.1.1出借人：指在本合同中提供资金支持的自然人、法人或其他组织。1.1.2借入人：指在本合同中借款的自然人、法人或其他组织。1.1.3发行人：指在本合同中作为借款人进行中小企业集合债发行的自然人、法人或其他组织。1.2合同标的1.2.1合同标的为发行人向出借人发行的总额为人民币亿元（大写：亿元整）的中小企业集合债券。1.2.2本合同标的债券为无担保债券，发行人承诺以其自有资产和经营收入为债券的本息支付提供保障。1.3合同期限1.3.1本合同期限自双方签字之日起至债券到期日止。1.3.2债券到期日为发行后年。2.发行条件2.1发行规模2.1.1发行规模为人民币亿元（大写：亿元整）。2.2发行利率2.2.1发行利率为固定利率，年利率为%。2.3发行方式2.3.1发行方式为公开招标发行。2.3.2发行时间：年月日至年月日。2.4发行对象2.4.1发行对象为符合法律法规及监管政策规定的合格投资者。2.4.2出借人须为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。3.发行程序3.1发行申请3.1.1借入人应在发行前向出借人提交发行申请，内容包括但不限于发行规模、发行利率、发行方式等。3.1.2出借人应在收到发行申请后个工作日内予以审核并答复。3.2发行审批3.2.1借入人应根据监管机构的要求，办理债券发行审批手续。3.3发行公告3.3.1借入人应在债券发行前个工作日发布发行公告，公告内容包括但不限于债券发行规模、发行利率、发行方式等。3.4发行认购3.4.1出借人应在发行公告发布后个工作日内，按照公告要求进行认购。3.5发行结算3.5.1债券发行结算日为认购截止日后个工作日。3.5.2借入人应于发行结算日将债券发行款项支付给出借人。4.发行资金用途4.1资金使用范围4.1.1发行所得资金用于支持中小企业发展，包括但不限于贷款、投资、研发等。4.1.2借入人应按照约定的资金使用计划使用发行所得资金。4.2资金使用计划4.2.1借入人应在债券发行前制定资金使用计划，并报出借人备案。4.2.2借入人应定期向出借人报告资金使用情况。4.3资金使用监督4.3.1出借人有权对借入人的资金使用情况进行监督。4.3.2借入人应配合出借人的监督工作。8.信用评级8.1信用评级机构8.1.1信用评级机构应为具有国家相关监管部门认可的信用评级资质的机构。8.1.2信用评级机构应在债券发行前对发行人进行信用评级，并出具信用评级报告。8.2信用评级结果8.2.1信用评级结果应不低于BBB级。8.2.2信用评级结果的有效期为债券发行日至债券到期日。8.3信用评级跟踪8.3.1信用评级机构应定期对发行人的信用状况进行跟踪评级。8.3.2任何信用评级结果的变化应及时通知出借人。9.还款安排9.1还款期限9.1.1债券到期日为发行后年。9.1.2还款期限分为X期，每期还款金额为债券总额的%。9.2还款方式9.2.1还款方式为定期支付，每月支付一次。9.2.2还款日为每月的日，如遇节假日则提前至前一个工作日支付。9.3还款资金来源9.3.1借入人应确保有足够的资金来源用于支付债券本息。9.3.2借入人应提前向出借人提供还款资金来源证明。10.利息支付10.1利息支付方式10.1.1利息支付方式为与本金同期支付。10.1.2利息支付日与还款日相同。10.2利息支付时间10.2.1利息支付时间为每月的日。10.3利息支付违约责任10.3.1如借入人未按时支付利息，应向出借人支付滞纳金，滞纳金比例为每日%。11.信用增级措施11.1信用增级方式11.1.1信用增级方式包括但不限于抵押、担保、保证等。11.1.2信用增级措施的具体内容应在合同中明确约定。11.2信用增级机构11.2.1信用增级机构应为具有国家相关监管部门认可的资质的机构。11.2.2信用增级机构应提供信用增级服务，并承担相应的责任。11.3信用增级条件11.3.1信用增级条件应满足相关法律法规的要求。11.3.2信用增级条件应在合同中明确约定。12.信用风险分担12.1信用风险承担主体12.1.1信用风险主要由借入人承担。12.1.2出借人可根据合同约定分担部分信用风险。12.2信用风险分担比例12.2.1信用风险分担比例应在合同中明确约定。12.3信用风险分担机制12.3.1信用风险分担机制应包括但不限于违约责任、损失赔偿等。13.合同解除与终止13.1合同解除条件13.1.1合同解除条件包括但不限于借入人违约、不可抗力等。13.2合同终止条件13.2.1合同终止条件包括但不限于债券到期、合同双方协商一致等。13.3合同解除与终止的程序13.3.1合同解除与终止的程序应在合同中明确约定。14.争议解决14.1争议解决方式14.1.1争议解决方式包括但不限于协商、调解、仲裁、诉讼等。14.2争议解决机构14.2.1争议解决机构应在合同中明确约定。14.3争议解决程序14.3.1争议解决程序应在合同中明确约定。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与分类1.1第三方是指在合同履行过程中，因特定需求而介入合同关系中的非合同当事人。1.2.1信用评级机构：负责对发行人进行信用评级并提供评级报告。1.2.2法律顾问：提供法律咨询和审查合同条款。1.2.3独立财务顾问：提供财务分析、风险评估和建议。1.2.4监事会或审计机构：负责监督发行人的财务状况和经营管理。1.2.5中介方：协助合同当事人进行合同履行和交易过程。2.第三方介入的条件与程序2.1.1合同当事人一致同意。2.1.2第三方具备相应的资质和能力。2.1.3第三方介入的内容和范围在合同中明确约定。2.2第三方介入的程序：2.2.1合同当事人与第三方签订书面协议，明确第三方的职责和权限。2.2.2第三方在合同当事人授权的范围内行使职责。2.2.3第三方应及时向合同当事人报告工作进展和结果。3.第三方的责任与权利3.1第三方的责任：3.1.1第三方应按照合同约定履行职责，确保其工作符合合同要求。3.1.2第三方对因自身原因造成的损失，应承担相应的赔偿责任。3.1.3第三方对因合同当事人原因造成的损失，不承担责任。3.2第三方的权利：3.2.1第三方有权要求合同当事人提供必要的信息和资料。3.2.2第三方有权根据合同约定收取合理的费用。3.2.3第三方有权在合同当事人违约时，按照合同约定采取相应的措施。4.第三方责任限额4.1.1第三方对合同当事人直接经济损失的责任限额。4.1.2第三方对合同当事人间接经济损失的责任限额。4.1.3第三方对合同当事人其他损失的责任限额。4.2第三方责任限额的确定方式：4.2.1根据第三方提供的资质和能力，确定其责任限额。4.2.3合同当事人协商确定第三方责任限额。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与合同当事人的划分：5.1.1第三方与合同当事人之间不存在合同关系，不承担合同义务。5.1.2第三方对合同当事人的权利义务不承担责任。5.2第三方与发行人的划分：5.2.1第三方对发行人的经营管理不承担责任。5.2.2第三方对发行人因经营管理不善造成的损失不承担责任。5.3第三方与出借人的划分：5.3.1第三方对出借人因投资债券造成的损失不承担责任。5.3.2第三方对出借人因合同履行过程中的损失不承担责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.信用评级报告1.1详细要求：信用评级报告应由具有国家相关监管部门认可的信用评级机构出具，内容应包括信用评级结果、评级依据、评级方法等。1.2附件说明：信用评级报告作为合同履行的重要依据，用于评估发行人的信用状况。2.发行公告2.1详细要求：发行公告应包括债券发行规模、发行利率、发行方式、发行对象等信息。2.2附件说明：发行公告用于向公众披露债券发行信息，确保投资者的知情权。3.资金使用计划3.1详细要求：资金使用计划应包括资金使用范围、使用时间、使用效果等。3.2附件说明：资金使用计划用于监督发行人合理使用发行所得资金。4.信用增级措施文件4.1详细要求：信用增级措施文件应包括信用增级方式、信用增级机构、信用增级条件等。4.2附件说明：信用增级措施文件用于确保债券的信用风险得到有效控制。5.信用风险分担协议5.1详细要求：信用风险分担协议应包括信用风险承担主体、分担比例、分担机制等。5.2附件说明：信用风险分担协议用于明确各方的信用风险分担责任。6.第三方介入协议6.1详细要求：第三方介入协议应包括第三方的职责、权限、费用等。6.2附件说明：第三方介入协议用于规范第三方在合同履行过程中的行为。7.争议解决协议7.1详细要求：争议解决协议应包括争议解决方式、解决机构、解决程序等。7.2附件说明：争议解决协议用于明确合同履行过程中争议解决的途径。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1借入人未按时支付债券本息。1.2借入人未按约定使用发行所得资金。1.3第三方未履行合同约定的职责。1.4合同当事人未履行合同约定的义务。2.责任认定标准2.1违约行为的认定：根据合同约定和相关法律法规，判断当事人是否违反了合同义务。2.2责任认定标准：根据违约行为的性质、影响程度和损失大小，确定违约责任。3.违约责任示例说明3.1借入人未按时支付债券本息：违约责任：借入人应向出借人支付滞纳金，滞纳金比例为每日%。3.2借入人未按约定使用发行所得资金：违约责任：借入人应向出借人支付违约金，违约金比例为%。3.3第三方未履行合同约定的职责：违约责任：第三方应承担违约责任，赔偿合同当事人因此遭受的损失。3.4合同当事人未履行合同约定的义务：违约责任：未履行义务的当事人应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。全文完。中小企业集合债发行协议20242本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.发行人信息2.1发行人名称2.2发行人地址2.3发行人联系方式3.债券信息3.1债券名称3.2债券规模3.3债券期限3.4债券利率3.5债券发行价格3.6债券信用评级4.债券发行方式4.1发行方式4.2发行时间4.3发行地点4.4发行对象5.发行费用5.1发行人支付费用5.2付息人支付费用5.3其他相关费用6.还款安排6.1还款方式6.2还款时间表6.3还款金额7.付息安排7.1付息方式7.2付息频率7.3付息日7.4付息金额8.信用增级8.1信用增级措施8.2信用增级机构8.3信用增级期限9.信托财产9.1信托财产的构成9.2信托财产的管理9.3信托财产的保管10.信托关系10.1信托关系人10.2信托关系确立10.3信托关系变更11.信托费用11.1信托管理费用11.2信托保管费用11.3其他相关费用12.信托期限12.1信托期限起始日12.2信托期限终止日13.信托终止13.1信托终止条件13.2信托终止程序13.3信托终止后的处理14.争议解决14.1争议解决方式14.2争议解决机构14.3争议解决程序第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义（1）本合同中，“发行人”指中小企业集合债的发行主体；（2）“投资者”指购买本合同项下债券的自然人、法人或其他组织；（3）“债券”指本合同项下的中小企业集合债；（4）“信托财产”指本合同项下用于设立信托的财产；（5）“信托”指根据本合同设立并由信托公司管理的信托关系；（6）“信托公司”指承担本合同项下信托管理职责的信托公司；（7）“信用增级”指对债券提供信用保障的措施；（8）“发行费用”指发行债券过程中发生的各项费用；（9）“发行价格”指投资者购买债券所支付的价格；（10）“付息”指按照约定的付息日支付债券利息；（11）“还款”指按照约定的还款日偿还债券本金。1.2解释本合同中未定义的术语和概念，按照相关法律法规及行业惯例进行解释。2.发行人信息2.1发行人名称：X有限责任公司2.2发行人地址：省市区路号3.债券信息3.1债券名称：X中小企业集合债3.2债券规模：人民币亿元3.3债券期限：3年3.4债券利率：固定利率，年利率为X%3.5债券发行价格：面值人民币100元3.6债券信用评级：AAA级4.债券发行方式4.1发行方式：公开招标发行4.2发行时间：2024年X月X日至2024年X月X日4.3发行地点：全国银行间债券市场4.4发行对象：全国银行间债券市场合格投资者5.发行费用5.1发行人支付费用：（1）承销费：按债券发行规模的X%收取；（2）登记费：按债券发行规模的X‰收取；（3）律师费、审计费等中介费用：按实际发生金额收取。5.2付息人支付费用：（1）付息手续费：按每次付息金额的X‰收取；（2）其他相关费用：按实际发生金额收取。6.还款安排6.1还款方式：到期一次性偿还本金6.2还款时间表：债券到期日6.3还款金额：债券面值人民币100元7.付息安排7.1付息方式：按年支付利息7.2付息频率：每年支付一次利息7.3付息日：每年的X月X日7.4付息金额：债券面值乘以年利率8.信用增级8.1信用增级措施（1）保证担保：由X担保公司提供无条件、不可撤销的连带责任保证；（2）抵押担保：以发行人名下资产作为抵押物；（3）质押担保：以发行人持有的合法财产权利作为质押物；（4）信用证担保：由银行出具信用证作为担保。8.2信用增级机构8.2.1保证担保机构：X担保公司8.2.2抵押担保机构：X抵押登记处8.2.3质押担保机构：X质押登记处8.2.4信用证担保机构：X银行8.3信用增级期限信用增级措施的有效期限与债券期限一致，即自债券发行之日起至债券到期日止。9.信托财产9.1信托财产的构成信托财产包括但不限于发行人支付的债券本金、利息及其他相关收益。9.2信托财产的管理信托财产由信托公司进行管理，确保其安全、完整和增值。9.3信托财产的保管信托财产的保管由信托公司指定的保管机构负责，保管机构应具备相应的资质和信誉。10.信托关系10.1信托关系人信托关系人包括发行人、投资者、信托公司、信用增级机构、担保机构等。10.2信托关系确立信托关系自债券发行之日起确立，信托财产归信托公司管理。10.3信托关系变更信托关系的变更需经信托公司、发行人、投资者等各方协商一致，并依法办理变更手续。11.信托费用11.1信托管理费用按信托财产的X%收取，每年支付一次。11.2信托保管费用按信托财产的X‰收取，每年支付一次。11.3其他相关费用按实际发生金额收取。12.信托期限12.1信托期限起始日自债券发行之日起。12.2信托期限终止日债券到期日。13.信托终止13.1信托终止条件（1）债券到期；（2）信托财产全部返还；（3）信托目的实现；（4）法律法规规定的其他终止情形。13.2信托终止程序信托终止时，信托公司应依法办理终止手续，并通知相关各方。13.3信托终止后的处理信托终止后，信托公司应将信托财产返还给发行人或按照信托文件的规定进行处理。14.争议解决14.1争议解决方式争议应通过友好协商解决；协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。14.2争议解决机构仲裁委员会。14.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁委员会的仲裁规则进行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义与范围1.1第三方是指本合同项下除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织。1.2第三方介入的范围包括但不限于提供担保、信用评级、法律意见、审计服务、信托管理、支付代理、信息披露等。2.第三方介入的条件与程序2.1第三方介入需经甲乙双方协商一致，并签订相应的合作协议或补充协议。2.2第三方介入前，需提交相关资质证明和信用评估报告，经甲乙双方审核通过。2.3第三方介入的具体程序如下：2.3.1甲乙双方书面通知第三方介入的事项；2.3.2第三方在接到通知后X日内，向甲乙双方提交介入申请；2.3.3甲乙双方在收到第三方介入申请后X日内，审核并决定是否同意第三方介入；2.3.4甲乙双方与第三方签订合作协议或补充协议，明确各方的权利、义务和责任。3.第三方的责任限额3.1第三方介入后，其责任限额如下：3.1.1对于第三方提供的担保服务，其责任限额不超过担保金额的X%；3.1.2对于第三方提供的信用评级服务，其责任限额不超过信用评级结果的X；3.1.3对于第三方提供的法律意见、审计服务，其责任限额不超过合同金额的X%；3.1.4对于第三方提供的其他服务，其责任限额由甲乙双方在合作协议或补充协议中约定。4.第三方的权利与义务4.1第三方的权利：4.1.1收取约定的服务费用；4.1.2在其职责范围内，享有独立的工作权；4.1.3在本合同项下，享有与甲乙双方相同的知情权。4.2第三方的义务：4.2.1按照合作协议或补充协议的约定，履行其职责；4.2.2对其提供的服务质量负责，确保服务符合行业标准；4.2.3保守甲乙双方的商业秘密；4.2.4及时向甲乙双方报告