危险源辨识、风险评价、风险控制制度与措施

危险源辨识、风险评价、风险控制制度与措施

识别危险源并正确评价风险、确定风险等级并选择恰当的控制手段是“体

系”建立和实施的基础和出发点；控制重大危险源是公司安全管理的重点，

控制重大危险源的目的，不仅仅是预防重大事故的发生，而且是要做到一旦

发生事故，能够将事故后果降低到最低程度，或者说能够控制到人们可接受

的程度。为规范公司生产过程中的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理,

为其提供正确的途径和方法，特制定本制度。

一、制度范围

本制度适用于公司生产过程中的危险源辨识、风险评价和风险控制过程。

二、工作职责

（一）工程部门为本项工作的主控部门，负责本制度的编制、修订并予

以监督实施。

（二）公司所属各部门及基层单位负责对本单位生产经营活动存在的危

险源进行辨识。

三、相关术语

（一）危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些

情况组合的根源或状态。

重大危险源：

《危险化学品重大危险源辨识》GB18218-2009中定义为：长期地或临时

地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临

界量的单元。

《安全生产法》中定义为：长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储

存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设

施）。

(二)危险源辨识：辨别危险源的存在并确定其特性的过程。

(三)风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

(四)风险评价：风险的大小及确定风险是否可容许的全过程。

(五)可容许风险：据组织的法律义务和安全生产方针，已降至组织可

接受程度的风险。

四、工作制度

(一)危险源辨识

1.危险源存在的“三要素”：人的不安全行为、物的不安全状态、管理上

存在缺陷。

(1)人的不安全行为包括：违章作业、使用的工器具及防护用品不当或

不妥、在不安全地点作业无防护措施、协同作业指挥失误、误操作和其他不

安全行为。

(2)物(包括环境)的不安全状态包括：设备存在缺陷或失修、作业场

所照明、通风不良、安全通道不畅通或宽度、高度不够、防护用品不全或性

能差、作业场所危险因素未消除、工器具存在缺陷、安全防护装置欠缺或损

坏、设备安装不当以及其他原因。

(3)管理上存在缺陷包括：未对操作人员进行岗前培训、每次出工前或

交接班时未交代安全操作注意事项、分配工作不当、隐患整改不及时或不彻

底、特殊环境作业无安全保护措施、违章指挥或冒险作业以及其他管理缺陷。

2.危险源辨识的过程：

(1)应确定危险源辨识人。

(2)危险源辨识人应具有相应的辨识能力，并经过危险源辨识的专项培

训。

(3)应确定所涉及的作业活动。

(4)应针对本单位所涉及的作业活动逐一辨识期间存在的危险源。

(5)将其辨识出的危险源填入《危险源清单》中。

(6)工程部门对《危险源清单》进行审核确认，并归纳汇总。

3.危险源辨识的方法：

(1)应根据本单位所管辖的作业活动的特性，选用不同的危险源辨识方

法。

(2)危险源辨识方法包括：现场观察法和安全检查记录表法。

现场观察法：亦称经验判断法，是指危险源的辨识人通过对工作环境的

现场观察，就人、机、料、法、环五方面是否存在危险源做出判断的方法。

安全检查记录表法：亦称SCL法，是指危险源的辨识人运用已编制好的

安全检查表对某一工作环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存

在危险源的方法。

《安全检查记录表》是由相关专业人员编制，作为各有关单位进行危险

源辨识的依据。

4.各单位在危险源辨识的过程中应充分考虑辨识所有进入作业现场人员

的活动，作业现场内所有的设施、设备危险情况发生时的状态、类型，以及

伤害方式和途径。

(二)组织风险评价

1.工程部门负责组织风险评价工作。

2.风险评价的过程：

(1)安全生产(质量)委员会组织相关专业人员组成风险评价小组。

(2)风险评价小组成员在投入评价工作前应接受相关知识的培训。

(3)风险评价小组应针对《危险源清单》中的每一危险因素逐一做出危

险程度评价。

(4)风险评价小组应将风险评价的结果填入《风险评价表》中。

3.风险评价的方法

公司的风险评价采用作业条件危险性评价法。

作业条件危险性评价法亦称LEC法，是指用与系统风险率有关的三种因

素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，即危险程度D=L*E*Co

作业条件危险性评价准则如下表：

发生事故可能性大小（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可能预料0.5很不可能，可以设想

6相当可能0.2极不可能

3可能，但不经常0.1实际不可能

1可能性小，完全意外

暴露于危险环境的频繁程度（E）

暴露于危险环境的频繁暴露于危险环境的

分数值分数值

程度频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间暴露1每年几次暴露

3每周一次暴露0.5非常罕见的暴露

发生事故产生的后果（C）

分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果

100大灾难，许多人死亡7严重，重伤

40灾难，数人死亡3重大，致残

引人注目，不利于基

非常严重，一人死亡1

15本的安全卫生要求

4.风险评价小组在评价风险的过程中应充分考虑在假定控制计划或现行

控制措施一旦失败后明造成的结果。

(三)确定风险分级

1.风险评价小组负责确定风险分级。

2.确定风险分级的过程：

(1)风险评价小组应根据风险评价的结果和风险等级划分标准确定风险

分级。

(2)风险评价小组应将确定的风险级别在《风险评价表》中注明。

3.风险等级划分准则

依据作业危险性评价的结果将风险划分为5级。

划分标准如下表所示：

风险级别D分数值危险程度

一级<20稍有危险、可以接受

二级20—70一般危险、需要注意

三级70—160显著危险、应该整改

四级160—320高度危险、需立即整改

极其危险、不能继续作

五级>320

业

(四)判定重大风险因素

1.风险评价小组负责判定重大风险因素。

2.判定重大风险因素的过程。

(1)风险评价小组依据风险分级的结果和重大风险因素判定准则，断定

重大风险因素。

(2)风险评价小组应将判定的重大风险因素填入《重大风险因素清单》

之中。

3.重大风险因素判定准则：

(1)风险因素的风险级别为4级及以上时，该风险因素为重大风险因素。

(2)风险评价小组认为的重大风险因素。

(3)本年度发生伤亡事故的风险因素。

(五)实施风险控制策划

1.工程部门负责实施风险控制策划。

2.风险控制策划的过程：

(1)工程部门应针对每一重大风险因素的特性及风险控制原则，确定对

该重大风险因素的控制途径和控制措施。

(2)工程部门应将确定的每一重大风险因素控制措施填入《重大风险因

素清单》之中，并报单位负责人批准后行文下发。

3.风险控制的原则

风险控制原则是指风险控制的主导思想，如下表所示:

风险级别风险程度控制原则

一级可忽略的无需采取措施，且不必保留记录

二级可容许的不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施

三级中度的努力降低风险

四级重大的紧急行动降低风险

只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。为

五级不可容许的降低风险不限成本。即使以无限资源投入亦不能

降低风险，必须禁止工作。

4.风险控制的途行

风险控制途径是指风险控制措施选择的顺序，如下图所示:

控制措施选用顺序风险程度

人员防范个体防护

管理控制措施A

降低风险工程技术控制措施

甘将危害与人员隔离

消除风险改用低危害性物质

防止使用危害性物质

5.风险控制的措施

风险控制的措施是指消除风险的方法与手段分为管理措施和技术措施两

类，包括针对具体重大风险因素采取:

A、制定管理目标B、制定控制目标C、制定管理方案

D、编制运行制度E、编制操作规程F、编制作业指导书

G、强化现场监管H、做好应急准备I、保持现有措施

（六）更新危险源辨识、风险评价和风险控制策划的相关信息

1.工程部门负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划相关信息的

更新。

2.危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息更新分为动态评审和动态

更新两种情况。

（1）定期评审

公司每年至少组织一次对危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息的

评审，并根据评审的结果对相关信息予以更新。

（2）动态更新

当有新的安全生产法规颁布，以及对安全生产有影响的设备更新、工艺

过程变化等情况发生时，各单位应立即组织相关人员对危险源进行辨识、风

险评价和风险控制策划信息进行更新。

3.危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息更新的方法执行本制度中

相关规定。

五、相关措施

《危险源辨、评、控风险台账》

重大危险源管理制度

为加强重大危险源管理，预防和减少重大安全生产事故发生，保障人

员生命安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《重大危险源辨识》等

有关法律法规，结合公司安全工作实际制定本制度。本制度适用于公司涉

及到重大危险源的各生产区域和过程。

一、定义

重大危险源是指长期或者临时生产、搬运、使用或者储存危险物品，

且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（场所或设施）。

二、工作职责

（一）项目经理对本单位重大危险源管理监控工作全面负责，并确定

重大危险源管理与监控的具体负责人。

（二）工程部门负责组织公司内重大危险源的登记、评价（评估）、上

报并负责指导、协调、检查、监督重大危险源的管理工作。

三、工作制度

（一）工程部门应对存在的重大危险源进行登记建档，根据需要委托

有资质的单位进行评价。

（二）重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境

等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准修改变化时，工程

部门应当及时对重大危险源重新进行安全评估。

（三）工程部门对新构成的重大危险源，要及时评价，并向有关地方

主管部门或上级领导单位登记,对已不构成重大危险源的，报安委会同意后

宣告撤销。

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