煤矿安全风险分级管控工作责任体系等制度

XX献XX箧辅麒任嗣文件

鄂XXX能字(2021)17号

关于印发《XX市XXX能源有限责任公司XXX矿

安全风险分级管控责任体系》等制度的通知

各部门、单位：

为认真贯彻执行《煤矿安全生产标准化管理体系基本要

求及评分方法》(煤安监行管[2020]16号)文件要求,进一步

强化安全生产责任主体落实，完善安全风险分级管控体系机

制，有效遏制各类安全事故，对《XXX矿安全风险分级管控工

作责任体系》及其配套制度进行了修订，现印发给你们，请认真

组织学习，严格遵照执行。

2021年1月8日

目录

安全风险分级管控工作责任体系..................1

安全风险分级管控工作制度.....................18

安全风险分级管控工作例会制度.................39

安全风险分级管控宣传教育制度.................42

安全风险分级管控年度辨识评估制度.............44

安全风险分级管控专项辨识工作制度.............47

重大安全风险公告制度.........................50

重大安全风险区域作业人数上限管理制度........52

安全监督检查管理制度.........................55

重大安全风险管控方案工作制定制度.............58

安全风险分级管控信息化管理制度...............58

安全风险分级管控资料档案管理制度.............59

安全风险分级管控定期检查分析工作制度........61

安全预警制度.................................63

安全风险分级管控责任追究和奖惩制度............65

安全风险分级管控工作责任体系

一、指导思想

进•步加强安全生产工作，明确安全风险预控管理责

任，从而有效进行风险控制，实现事前预防、过程控制，全面

推动安全生产关口前移，建立安全管理长效机制，提升公司

安全生产风险防控管理能力。

二、组织机构

（-）成立安全风险分级管控工作责任体系小组

成立安全风险分级管控责任体系领导小组，建立矿长

（总经理）为第一责任人的安全风险分级管控责任体系，全

面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工

作。

组长：矿长（总经理）、党委书记

副组长：党委副书记、总工程师、生产副矿长、安全副

矿长、机电副矿长、经营副矿长

成员：安全副总工程师、采煤副总工程师、掘进副总

工程师、通防副总工程师、地测防治水副总工程师、机电副

总工程师、及安全监察部、调度所、机电工程管理部、生产

技术部、地测通防部、办公室、财务部、党群（人力资源）

部、纪检监察部、企业管理部、资源环境部、物资管理部、

选煤质运销科、综机综采工区、综掘工区、机运队、保供队、

通风综合队、救护中队、信息中心、胶轮车队、选煤厂。

领导小组下设办公室，办公室设在安全监察部，安全监

察部部长兼任办公室主任；为矿井安全风险分级管控工作的

管理部门，具体负责安全风险分级管控工作的组织、落实和考

核。

（二）办公室职责

安全风险分级管控办公室负责检查、督促安全风险分级

管控工作的实施情况，具体职责如下：

1.建立安全风险分级管控工作制度，明确辨识程序、评

估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2•制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、

危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分

析、潜在危险性分析）。

3.指导、督促各部门、单位开展安全风险分级管控工作。

4.组织相关人员对全矿安全风险分级管控实施情况进行

检查。

5.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习

1次安全风险辨识评估内容。

三、责任体系分工

为做好安全风险分级管控工作，明确、落实各级职责，

结合矿井实际，具体职责分工如下:

（一）矿长（总经理）

1.全矿安全风险分级管控工作的第一责任人。负责建立

安全风险分级管控体系组织机构，组织制定安全风险分级管

控工作制度。

2.每年年底前组织开展一次安全风险辨识评估，形成年度

安全风险辨识评估报告，作为下一年安全生产工作重点。3.

每月组织分管负责人及相关部门、区（队）对重大安

全风险管控措施落实情况及管控效果进行检查、分析。

4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，

全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发

生较大事故后；连续停工停产1个月以上复工复产前，由矿

长组织分管负责人和部门、区队开展一次针对性的专项辨

识。

5•负责组织制定并实施重大安全风险管控方案，明确职

责分工、人员、技术、时间及资金。

6.每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效

果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。

7.严格执行领导带班制度，跟踪重大安全风险的管控措

施落实情况。

8.每年1月31日前，将本矿年度辨识评估得出的重大安

全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤

监机构。

9,是矿井重大安全风险直接管控责任人。

（二）党委书记

1.按照“党政同责，一岗双责”要求，党委书记与矿长（总

经理）在安全风险分级管控工作中负有同样职责。

2.负责安全风险分级管控工作的宣传。

（三）党委副书记

1,参与矿井安全风险分级管控工作的重大决策、安全规

划和目标的制订，并负责民主监督、民主管理和贯彻落实。

2.协助党委书记做好安全风险分级管控的相关工作。

3,负责地面消防安全风险管控相关工作。

4.负责地面“两堂一舍”等安全风险管控的地方协调等工

作。

（四）副矿长（副总经理）、总工程师

1.参与年度安全风险辨识、评估、管控工作。

2.协助矿长制定重大安全风险管控工作方案，编制重大

安全风险管控措施。

3.负责通防、地测防治水专业的生产系统、生产工艺、

主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时、启封密闭、排

放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、掘进工作

面贯通，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用

前、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前组织相关业务

科室、基层区（队）开展专项辨识工作，并根据存在的安

全风险制定清单和管控措施，补充年度辨识评估。

4.每半月组织业务部门和区队相关人员对通防、地测防

治水专业的安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，

检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。

5.是一通三防、地测防治水专业中等安全风险的直接管

控责任人。

6.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

7.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

8,参与每月矿长组织的重大安全风险管控措施落实情况

及管控效果进行检查、分析。

（五）生产副矿长（生产副总经理）

1,参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.负责组织采煤工作面初采和收尾，生产系统、生产工

艺、主要设施设备重大灾害因素等发生重大变化时，重点对

作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面，组

织有关业务部门、区队开展一次专项辨识。

3.负责组织采煤、掘进新技术、新材料试验或推广前，

重点对作业环境、工程技术、设施设备、现场操作等，组织有

关业务部门、区队开展一次专项辨识。

4,每半月组织业务部门和区队相关人员对采掘专业、无

轨胶轮车运输的安全风险管控重点实施情况进行1次检查分

析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。

5.是采掘及无轨胶轮车运输专业中等安全风险直接管控

责任人。

6.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

7.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

8.参与每月矿长组织的重大安全风险管控措施落实情况

及管控效果进行检查、分析。

（六）安全副矿长（安全副总经理）

L参与矿长组织的年度安全风险评估报告工作。

2,负责全矿井安全风险分级管控实施的监督检查。

3.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

4.分管安全风险辨识评估技术培训工作，并参与安全风

险辨识评估业务技术培训学习。

5.参与每月矿长组织的重大安全风险管控措施落实情况

及管控效果进行检查、分析。

6.组织业务部门和区队相关人员对应急救援、职业卫生

的安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控

措施实施情况，改进完善管控措施。

（七）机电副矿长（机电副总经理）

1.参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.负责机电提升、主运输专业的生产系统、主要设施设

备等发生重大变化时，重点对作业环境、生产过程、重大灾

害因素和设施设备运行等方面，组织有关业务部门、区队开展

一次专项辨识。

3.负责组织机电提升、主运输专业的新技术、新材料试

验或推广前，重点对作业环境、工程技术、设施设备、现场

操作等，组织有关业务部门、区队开展一次专项辨识；主要

机运设施设备、新技术、新材料发生重大变化组织有关科室，重

点对设备运行、作业环境，开展一次专项辨识。

4.负责组织更换大型设备、综采（放）工作面安装、回

撤前，组织有关业务部门、区队开展一次专项辨识。

5.每半月组织业务部门和区队相关人员对机电提升、主

运输专业的安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，

检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。

6.是机电提升、主运输专业重大安全风险直接管控责任

人。

7.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

8.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

9,参与每月矿长组织的重大安全风险管控措施落实情况

及管控效果进行检查、分析。

（八）经营副矿长（经营副总经理）

L参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

3.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（九）安全副总工程师

1.参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.协助安全副矿长和总工程师做好安全风险分级管控体

系建设中的具体工作。

3.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

4.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十）采煤副总工程师

L参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.协助生产副矿长和总工程师开展业务范围内的安全风

险辨识评估和安全风险管控工作。

3.参与生产副矿长组织的每半月对采煤专业的安全风险

管控重点实施情况进行检查分析，并及时督促改进管控措

施。

4.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

5.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十一）掘进副总工程师

1.参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.协助生产副矿长和总工程师开展业务范围内的安全风

险辨识评估和安全风险管控工作。

3,参与生产副矿长组织的每半月对掘进、无轨胶轮车运

输专业的安全风险管控重点实施情况进行检查分析，并及时

督促改进管控措施。

4•严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

5.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十二）地测防治水副总工程师

L参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.协助总工程师开展业务范围内的安全风险辨识评估和

安全风险管控工作。

3.参与总工程师组织的每半月对地质防治水、测量专业

的安全风险管控重点实施情况进行检查分析，并及时督促改

进管控措施。

4.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

5.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十三）机电副总工程师

1.参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.协助机电副矿长开展业务范围内的安全风险辨识评估

和安全风险管控工作。

3.参与每半月对机电提升、主运输专业的安全风险管控

重点实施情况进行检查分析，并及时督促改进管控措施。

4.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

5.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十四）通防副总工程师

1.参与矿长组织的年度安全风险辨识评估报告工作。

2.协助总工程师开展业务范围内的安全风险辨识评估和

安全风险管控工作。

3.参与总工程师组织的每半月对“一通三防”专业的安全

风险管控重点实施情况进行检查分析，并及时督促改进管控

措施。

4.严格执行领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控

措施落实情况。

5.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十五）安全监察部（安全生产标准化办公室）

1.矿井安全风险分级管控管理部门，具体负责安全风险

分级管控工作的组织、落实。

2.建立矿井安全风险分级管控机制。

3,负责日常安全监督检查。

4.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

5.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习o

6.参与编制年度和审定安全风险辨识评估报告。

（十六）调度所

1.参与年度及专项重大安全风险辨识、评估、管控工作。

2.参与矿长组织的月度重大安全风险管控措施检杳分

析。

3.参与生产副矿长每半月组织的采掘、无轨胶轮车运输

专业的安全风险管控检查分析。

4.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

5•参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十七）地测通防部

L参与年度及专项重大安全风险辨识、评估、管控工作。

2.针对矿井水文地质灾害因素，开展专项辨识评估；具

体负责矿井"一通三防''和"地测防治水”专业的危险源辨识评

估和安全风险分级管控工作。

3.参与启封密闭、排放瓦斯、反风演习、掘进工作面贯

通前及新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前

等高危作业实施前，开展专项安全风险辨识评估工作。

4.参与矿长组织的月度重大安全风险管控检查分析。

5.参与总工程师每半月组织的一通三防、地测防治水专

业的安全风险管控检查分析。

6.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

7•参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十八）机电工程管理部

1.参与年度及专项重大安全风险辨识、评估、管控工作。

2.参与机电专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、

综采工作面安装、回撤、更换大型设备等重大灾害因素发生变

化时；新技术、新材料试验或推广应用前，开展专项安全风险

辨识评估工作。

3.参与矿长组织的月度重大安全风险管控检查分析。

4.参与机电副矿长每半月组织的机电提升、主运输专业

安全风险管控检查分析。

5.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

6.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（十九）生产技术部

1.参与年度及专项重大安全风险辨识、评估、管控工作。

2.参与新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；采掘生

产系统、生产工艺、主要设施设备等重大灾害因素发生重大

变化时；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前、

掘进工作面贯通前，工作面通过空巷（采空区）、采煤工作

面初采和收尾时开展专项安全风险辨识评估工作。

3.参与矿长组织的月度重大安全风险管控检查分析。

4,参与生产副矿长每半月组织的采掘、无轨胶轮车运输

专业安全风险管控检查分析。

5.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

6.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（二十）办公室

L参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

2.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（二十一）职工培训中心

1.参与并协助安全监察部组织年度和专项安全风险辨识

评估结果和重大安全风险管控措施的培训工作。

2.参与并协助安全监察部组织安全风险辨识评估业务培

训工作。

（二十二）财务部

L具体负责落实矿井安全风险分级管控资金保障工作。

2.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

（二十三）党群工作部（人力资源部）

1.负责队伍、班队长建设等风险分级管控宣传工作。

2.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

3•参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（二十四）纪检监察部

1.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

2.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（二十五）企业管理部

1.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

2.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（二十六）物资管理科

1,负责做好安全风险管控物资保障工作。

2.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（二十七）资源环境管理科（保卫科）

1,参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

2参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

（二十八）煤质运销科

L参与矿井危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。

2.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

4.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

（二十九）综机综采工区

1.负责采煤工作面及两巷中责任范围的安全风险辨识评

估和安全风险分级管控措施落实情况。

2.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

3.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

4.负责建立岗位安全风险清单。

5.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

6.负责责任范围内重大安全风险管控措施现场落实情

况。

7.区队管理人员、技术人员、班组长掌握并落实作业区

域内重大以及其他安全风险及相应管控措施。

8,区队长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行

现场确认。

（三十）综掘工区

1.负责矿井巷道开拓、顺槽掘进过程中，责任范围的危

险源辨识评估和安全风险分级管控措施落实工作。

2.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

3.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

4.负责建立岗位安全风险清单。

5.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

6.负责责任范围内重大安全风险管控措施现场落实情

况。

7.区队管理人员、技术人员、班组长掌握并落实作业区

域内重大以及其他安全风险及相应管控措施。

8.区队长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行

现场确认。

（三十一）保供队

1.负责矿井供电、排水、压风、供暖等系统的危险源辨

识评估和安全风险分级管控工作。

2.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

3.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

4.负责建立岗位安全风险清单。

5.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

6.负责责任范围内重大安全风险管控措施现场落实情

况。

7.区队管理人员、技术人员、班组长掌握并落实作业区

域内重大以及其他安全风险及相应管控措施。

8.区队长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行

现场确认。

（三I•二）机运队

1.负责立井提升、皮带运输等系统的危险源辨识评估和

安全风险分级管控措施落实工作。

2.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

3•参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

4.负责建立岗位安全风险清单。

5.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

6.负责责任范围内重大安全风险管控措施现场落实情

况。

7.区队管理人员、技术人员、班组长掌握并落实作业区

域内重大以及其他安全风险及相应管控措施。

8,区队长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行

现场确认。

（三十三）通风综合队

1.负责矿井通风系统的危险源辨识评估和安全风险分级

管控措施落实工作。

2.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

3•参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

4,参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

5.负责责任范围内重大安全风险管控措施现场落实情

况。

7.区队管理人员、技术人员、班组长掌握并落实作业区

域内重大以及其他安全风险及相应管控措施。

8.区队长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行

现场确认。

（三十四）信息中心

1.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

2.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

3.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

4,负责责任范围内重大安全风险管控措施现场落实情

况。

（三十五）救护中队

1.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

2,参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

（三十六）选煤厂

1.负责矿井选煤系统的危险源辨识评估和安全风险分级

管控措施落实工作。

2.参与年度和专项安全风险辨识评估结果和重大安全风

险管控措施的培训工作。

3.参与安全风险辨识评估业务技术培训学习。

4.参与年度安全风险辨识评估报告审定工作。

5.负责责任范围内重大安全风险管控措施现场落实情

况。

安全风险分级管控工作制度

一、编制依据

根据国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准

化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化

管理体系基本要求及评分方法（试行）》的通知（煤安监行

管[2020]16号）文件要求，结合矿井实际，现制定我公司

安全风险分级管控管理办法。

二、指导思想和目标

进一步强化事前预防和过程控制，把风险控制在隐患形

成之前，把隐患消灭在事故前面，把工伤事故杜绝在不安全

行为发生之前，全面提升安全生产预控能力，坚决遏制重特

大事故的发生；同时明确我公司安全风险的辨识范围、方法、以

及安全风险的辨识、评估、管控工作流程，全面辨识、管控矿

并在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因

素及重大危险源，提升安全保障能力，确保矿井安全生产。

三、组织机构设置

公司成立以矿长（总经理）为第一责任人的安全风险分

级管控领导小组，矿长对公司安全风险分级管控工作全面负

责，负责牵头组织审定年度重大安全风险管控措施，为安全

风险分级管控工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持；分

管副矿长（分管领导）负责分管范围内的安全风险分级管控

工作。领导小组如下：

副组长：党委副书记、总工程师、生产副矿长、安全副

矿长、机电副矿长、经营副矿长

成员：安全副总工程师、采煤副总工程师、掘进副总

工程师、通防副总工程师、地测防治水副总工程师、机电副

总工程师、及安全监察部、调度所、机电工程管理部、生产

技术部、地测通防部、办公室、财务部、党群（人力资源）

部、纪检监察部、企业管理部、资源环境部、物资管理部、

选煤质运销科、综机综采工区、综掘工区、机运队、保供队、

通风综合队、救护中队、信息中心、胶轮车队、选煤厂。

领导小组下设办公室，办公室设在安全监察部，安全监

察部部长兼任办公室主任，办公室负责拟定安全风险分级管

控的制度;负责编制年度重大安全风险清单，每月负责统计、

汇总、上报公司重大安全风险及管控措施工作开展情况;负责

督查专业口、区队安全风险评估工作开展情况。

领导小组负责安全风险管控工作体系建设，负责参与审

定年度安全风险辨识评估报告，跟踪检查分管范围内的安全

风险管控措施落实情况，负责安全风险分级管控的日常管理

工作。

四、安全风险分级管控

安全风险是指本身具有危险性，或在一定条件下具有危

险性，存在可能导致人身伤害、健康损害或财产损失的场所、部

位、状态和活动。

安全风险管控是指对安全生产领域涉及前述各类的场

所、部位、状态和活动存在的安全风险进行辨识、评估和管

控等。

安全风险管控工作是指对涉及安全生产领域各类可能

导致生产安全事故及人员伤亡、财产损失及其他不良社会

影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动进行风

险排查、评估和管控等工作。

五、安全风险的辨识依据、范围

（一）辨识依据

安全风险辨识依据国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿

安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安

全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》的通知

（煤安监行管[2020]16号）等要求为辨识依据。

（-）辨识范围

风险辨识范围主要包括煤矿井上、井下所有区域、各大生

产系统、建（构）筑物及全年采掘范围和主要灾害，以及高风

险作业活动、设备设施和材料物资等。主要从人的不安全行为、

物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷四个方面

进行危险源辨识，具体如下：

L人的不安全行为。主要包括操作不安全性（误操作、

不规范操作、违章操作等），现场指挥的不安全性（指挥失

误、违章指挥等），失职（不认真履行本职工作任务等），身

体状况不佳的情况下工作，工作中心理异常，人员的其他不

安全因素。

2.物的不安全状态。设备的不安全状态主要包括：没有

按规定配备必需的设备，设备选型不符合要求，设备安装不

符合规定，设备维护保养不到位，设备保护不齐全、失效，

防护设施不齐全、不完好，设备警示标识不齐全、不清晰、

不止确及设置不合理，设备的其他不安全因素等。

3.环境的不安全因素基本内容包括：水的威胁、顶帮的

威胁、火的威胁、瓦斯煤尘等有毒有害气体的威胁，其他自

然地质的威胁；工作地点温度、湿度、粉尘、噪音、有毒有

害气体浓度等超过规定；工作地点照明不足，工作地点风量

（风速）不符合规定；采区设计缺陷，（包括井下巷道布局

不合理、工作面布置不合理；施工质量不符合要求，巷道路

面质量差，标识不齐全、不正确；供电线路布置不合理；作业

区域警示标识及避灾路线位置不齐全、不合理等，其他工作

环境不安全因素。

4.管理的缺陷。主要包括机构设置和人员配备不符合规

定，规章制度不健全、不符合实际，设计、规程、措施的编

制、审批、贯彻和执行存在漏洞，文件记录管理不符合要求，未

根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，应急预案不完

善、不合理；岗位职责不明确，岗位设置不合理，安全监督检

查不力，安全教育培训针对性不强，人员安全教育、培训不符

合规定，未开展班组建设活动，没有有效的安全文化；劳动组

织不合理，违章指挥等方面存在的问题。

六、危险源辨识方法和安全风险评估方法

（一）危险源辨识方法

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

危险源是风险管理的对象，危险源辨识是识别和确定风险管

理对象的过程。危险源辨识是控制事故发生的第一步，公司

组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，只有识别出危险

源，找出导致事故的根源，才能有效地控制事故的发生。常

用的危险源辨识方法可分为经验对照分析法和系统安全分

析法两大类。

1.经验对照分析方法：经验对照分析方法是一种通过对

照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借

助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方

法。

2,系统安全分析方法：系统安全分析方法常用于复杂系

统、没有事故经验的新开发系统。为了能够使危险源辨识和风

险分析更加系统，危险、危害事件及其产生的原因识别更加

全面，需要应用一些科学的系统安全分析方法来帮助分析。

常用的分析方法包括预先危险性分析（PHA）、事故树分析

（FTA）、事件树分析（ETA）、危险与可操作性分析

（HAZOP）、故障模式与影响分析（FMEA）等分析方法。

结合矿井实际，危险源辨识采用经验对照分析方法。

（二）安全风险评估方法

1,风险矩阵法（附件1）:根据工作潜在的问题，通过定

性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两方面的

因素，对风险因素进行评估分类，制定相应的管控措施。

风险矩阵分析法采用与风险有关的两种因素指标值的

乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为Z=MxNo

其中：Z表示风险等级，风险等级划分为重大、较大、一般和

低风险4个等级。M表示事件发生的可能性，分为有时发生、

能发生、可能发生、低可能、很少和不可能六种情况。N表

示可能造成的损失，分为造成10人以上死亡或50人以上重

伤（包括急性工业中毒，下同）；造成3人以上10人以下死

亡或10人以上50人以下重伤；造成3人以下死亡或10人

以下2人以上重伤；造成1人重伤；1人受到伤害，需要急

救，或多人受到轻微伤害；1人受到轻微伤害六种情况。

评估参数详见事故发生的可能性分析表（M）和可能发生

的事故后果严重性分析表（N）,风险矩阵图见附件lo

风险等级划分表（根据风险值Z）

风险值Z1-89-1618-2530-36

风险等级低风险一般风险较大风险重大风险

事故发生的可能性分析表（M）

发生事故

有效类别赋值发生频率发生频率量化

的可能性

G6有时发生1年内发生10次及以上210/1年

H5能发生每年可能发生1次1/1年

I4可能发生5年内可能发生1次1/5年

J3低可能10年内可能发生1次1/10年

K2很少10年以上可能发生1次1/40年

L1不可能估计从不发生1/100年

可能发生的事故后果严重性分析表（N）

有效可能造成的损失

赋值

类别人员伤害程度及范围经济损失（元）

造成10人以上死亡或50人以上重伤（包

A6500万元以上

括急性工业中毒，下同）

造成3人以上10人以下死亡或10人以上

B5100万元到500万元之间

50人以下重伤

造成3人以下死亡或10人以下2人以上重

C44万元到100万元

伤

D3造成1人重伤1万元到4万元

1人受到伤害，需要急救，或多人受到轻微

E22000元到1万元

伤害

F11人受到轻微伤害2000元以下

2.作业条件危险性评价法:对辨识出的安全风险进行逐

项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来

评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=LXEXCO其中：

L表示事件发生的可能性；E表示人员暴露于危险环境中的

频繁程度；C表示可能造成的后果；D表示危险性。安全风

险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为

重大、较大、一般和低风险4个等级，D>320,确定为重大

安全风险，评估参数详见表2o

表1评估参数表

计算公式为D=LXEXC。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中

的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险性，其中D2320的确定为重大风险

发生事暴露于危险

件的可能性环境的频繁程度产生的后果（C）风险等级划分（D

（L）（E）管控

责任人

可能频繁程

分数分数分数后果严重程度分数值危险程度

程度度

完全可连续暴大灾难，许多人D2360重大

1010100矿长

能零死亡

每天工

相当可

66作时间40灾难，数人死亡360>D2270较大分管矿长

能

暴露

可能、i

：非常严重，一人

3但不经3次15270>D>180中等科区长

死亡

常

可能性

每月一

1小，完27严重，重伤D<180一般班组长

次

全意外

结合矿井实际：在开展“1+4”专项辨识评估时，主要

采用作业条件危险性评价法。

七、安全风险辨识、评估、分级管控、公告、报告流程

（一）安全风险辨识

风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、

易于管理、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有常规

和非常规状态的作业活动；组织对生产经营全过程进行风险

辨识、形成风险台账，包括风险点名称、所在位置、可能导

致事故的类型、风险等级内容的基本信息（详见附件1）,按

生产（工作）流程阶段、场所、装置、设施、作业活动进行

风险点排查；危险源辨识采用经验对照分析法，对风险点内

存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备和

作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。

（二）安全风险辨识评估

结合矿井实际：开展“1+4”个年度风险辨识评估报告和专

项辨识中主要采用作业条件危险性评价法。（流程图详见附件

3）

L年度辨识评估

每年底由矿长组织各分管负责人和相关部门、区（队）

进行年度安全风险辨识评估。

辨识范围：重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升

运输系统、冲击地压等容易导致群死群伤事故的危险因素开

展安全风险辨识评估；风险辨识评估范围主要包括煤矿井上、

井下所有区域、各大生产系统、建（构）筑物及全年采掘范

围和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资

等；对高瓦斯及突出、水文地质类型复杂和极复杂、煤层自

燃及容易自燃有冲击地压等4类重大灾害的矿井，应将相应

影响区域的安全风险评估为重大安全风险。

制定管控方案：年底前完成年度安全风险辨识评估报告

的编制，制定《XXX煤矿重大安全风险管控方案》；方案应包

含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施,

以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。

辨识评估结果的应用：将辨识评估结果应用于确定下一

年度安全生产工作重点，《煤矿重大安全风险管控方案》对下

一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安

全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见。

2.专项辨识评估

当分管范围内出现以下情况，应组织进行“4”个专项辨识

评估，制定风险预控措施，建立风险清单，及时补充完善年

度重大安全风险清单。

(1)新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总

工程师组织有关科室开展一次专项辨识。

辨识范围：重点辨识评估地质条件和重大灾害等方面存

在的安全风险。

编制评估报告：编制专项辨识评估报告，有新增重大风

险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》。

辨识评估结果的应用：辨识评估结果应用于完善设计方

案，指导生产工艺选择，生产系统布置、设备选型、劳动组

织确定。

(2)在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾

害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关科室开

展一次专项辨识。

辨识范围：重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾

害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。

编制评估报告：编制专项辨识评估报告，有新增重大风

险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》。

辨识评估结果的应用：辨识评估结果应用于指导编制或

修订完善作业规程、操作规程。

(3)启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空

巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采

（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造

带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、

新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿

复工复产前，由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿

长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行。

辨识范围：重点辨识评估作业环境、工程技术、设备实

施、现场操作等方面存在的安全风险。

编制评估报告：编制专项辨识评估报告，有新增重大风

险或需调整措施的补充完善《矿重大安全风险管控方案》。

辨识评估结果的应用：辨识评估结果应用于对安全技术

措施编制指导意见。

（4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐

患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿

发生较大事故后，由总经理（矿长）组织分管负责人和科室

开展一次针对性的专项辨识。识别辨识评估结果及管控措施

是否存在漏洞、盲区。

编制评估报告：编制专项辨识评估报告，有新增重大风

险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》。

辨识评估结果的应用：辨识评估结果应用于指导修订完

善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。

（三）管控方案的落实

1.由矿长组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》，人员、技

术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。

2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符

合《煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）》（煤安监行管

[2018）38号）的相关规定，入口显著位置悬挂限员牌板。

3.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，

分管负责人、副总工程师、部门负责人、专业技术人员掌握

相关范围的重大安全风险及管控措施。

4.在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并

落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、

班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。

5.矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管

控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。

（四）分级治理原则

1.各级评估结束后，要对评估出的安全风险进行研判，

综合考虑其产生原因、影响范围、危害程度等，重点分析事

故发生的可能性、可能发生的事故后果严重性，合理确定其

风险等级；安全风险按其风险大小由高到低分为I级风险（重大

风险）、II级风险较大（较大）风险,ni级风险（一般风险）n级

风险（低风险）四个等级,依次用红色、橙色、黄色、蓝色四

种颜色表示预警级别。

2.安全风险管控坚持“分类指导，分级管理，动态调整,

过程控制”的原则。（详见附件4）

3.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后

果的作业活动应重点进行管控。

4.当人、机、环、管等内、外部因素发生变化时，及时

开展动态评估，调整风险等级。

5.重大安全风险由矿长直接管控，相关分管负责人及副

总工程师、业务部门及风险点所在区队负责具体管控措施落

实：较大风险由分管负责人直接管控，由业务部门及风险点

所在区队负责具体管控措施落实，明确管控措施、责任人、

管控时间，做好销号管理。一般安全风险由区队级监管，班

组、车间管控；低风险由班组或岗位工管控。

（五）公告报告

1.在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公

示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2.每年1月31日前，矿长组织本矿年度辨识评估出的重

大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻

地煤监机构。

八、安全风险检查分析

（一）安全风险检查分析

1.检查分析

（1）由矿长每年组织一次对重大安全风险管控措施落

实情况和管控效果进行总结分析，确认管控措施是否得到正

确执行，风险管控是否达到预期目标，总结分析发现的问题

及采取的改进措施。

（2）每月根据事故隐患排查的《煤矿重大安全风险管

控方案》措施落实情况，针对管控措施中存在的问题及时调

整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结

果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

3.矿领导带班下井，必须巡查、跟踪重大安全风险管控

措施的落实情况，，发现管控措施不完善的，由领导小组及时

调整完善管控措施，并组织实施。

4.基层区（队）每天组织召开本单位管技人员风险管控

会议，排查风险管控措施是否执行到位。

5.区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和

本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作

业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认。

6.每月底由安全生产标准化办公室组织，安全监察部参

与，对各专业口和基层单位的安全风险分级管控开展情况进

行督查。

九、保障措施

（-）信息化管理

1.采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、

统计、分析等全过程的信息化管理。

2.安全风险管控支出列入年度安全费用计划，资金使用

包括信息化系统升级改造、日常维护、风险预控所需安全设

施等费用支出，要确保资金投入得到高效利用。

（-）教育培训

1.年度安全风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等

参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评

估业务培训，且不少于4学时，由安全监察部负责做好资料

归档工作。

2.年度辨识评估完成后I个月内对入井人员进行安全风

险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的

重大安全风险管控措施，且不少于2学时。

3.专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培

训。

十、考核

（一）月度安全风险管控重点未按期按质完成的；未按

照工作内容开展专项安全风险辨识、检查分析开展不到位、

不全面、不规范的；管控措施、定期检查、现场检查开展不

到位的；保障措施未落实到位的或资料未规范存档的，未按

要求及时报送相关资料的，视情节，处罚责任人200-500

元/次。

（二）涉及重大风险的区队应在重大安全风险区域的现

场显著位置悬挂“重大安全风险”公示牌，公示重大安全风险、

管控责任人、主要管控措施及作业人数上限，未按要求悬挂

“重大安全风险”公示牌或悬挂数量、位置不符合要求的，处

罚单位负责人200元/次。

（三）各专业每半月口内辨识、评估出的安全风险评估

内容，要及时录入信息化管理系统，对不能按期录入或录入

内容、次数等不符合要求的处罚责任单位责任人200元/次。

（四）各单位、区队风险评估会记录本，按要求及时归

档、上报，未按要求开展风险评估会的，处罚责任单位500

_7Lio

（五）各专业口内、基层区队负责风险评估的责任人，

必须熟知、熟会口内风险评估结果和相关内容，如上级公司

检查或抽查中发现风险评估责任人对口内风险评估结果、相

关内容不知情或风险评估会记录本记录不全面，处罚责任单

位风险评估责任人500元/次。

（六）各专业口对所监管基层区队安全风险管控措施落

实执行情况进行检查，因管控措施执行不到位，而造成安全

隐患，根据所造成事故隐患问题严重性，处罚责任单位

500-1000元/次，处罚监管单位500元・1000元/次，情节严重

的，给予加倍处罚。

（七）因安全风险分级管控不力造成安全事故、经济损

失，按公司相关规定追查处理。

附件1

风险矩阵图

一蛔险获大雅重大般般

风险螃有效类别K®

（阚（I级）（I级）人员瞧能及就奸飕摘微失

6121824二JL6多人耻500万肚

510152。25二口5一人就100居500成同

低

4812162024C4多人受产鲍里4ghoo万

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险

(IV369121518D3-ASFMf1万到4万

奶

一人期健，需急热

!由万

246810122或多人受轻麟害2000

123456F1T受轻麟害0H2000

L_

LKJIHG有效类别

123456雕M险值雕等级期

祠能很少炯河可娥生娥生有曦生发生的可触川,傕

10年桐侔内献较大雕

储从不年内嗨驾年可能发生可能性脑18——25n级

10年肚可献生一5

发生献生一次发生一次发生一次生1瞅或£（发生复率）

次以上9——16田级一最雕

1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年川/I年齿生频率量化1——8m任雕

附件2

寸件3

风险辨识、评估工作流程

寸件4

风险管控工作流程

安全风险分级管控工作例会制度

为切实加强安全风险分级管控工作，提高安全管理水平，及

时指导和解决安全风险分级管控工作中存在的问题，增强矿井安

全工作的主动性、预见性和针对性，确保矿井安全生产，特制定

本制度。

一、会议项目

（-）每年底由矿长组织分管领导及相关业务部门、区队召

开一次安全风险分级管控年度安全风险辨识评估工作例会。

（二）矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管

控效果召开一次检查分析会议。

（三）各分管领导组织开展专项安全风险辨识评估专题会

议。

（四）分管矿领导每半月召开一次对分管范围内安全风险管

控重点实施情况检查分析会议。

二、参加人员

各专业副总工程师及以上领导、调度所、安全监察部、生产

技术部、机电工程管理部、地测通防部、综机综采工区、机运队、保供

队、通风综合队、掘进区队等单位负责人及其他安全风险分级管控

管理人员。

三、年度安全风险辨识工作例会，应当包括以下内容：

（-）研究制定我矿有关安全风险分级管控的规章、制度、

规划。

（二）各相关基层单位对全年安全风险分级管控工作进行汇

报。

（三）通报我矿安全风险分级管控工作存在的问题。

（四）对存在的重大风险、较大风险、一般风险、低风险，

研究制定措施，落实责任，加强管控。

（五）研究制定安全风险分级管控工作的培训、教育计划和

有关安全技措资金的投入、使用计划。

（六）对年度安全风险分级管控工作进行总结，对下•阶段

安全风险分级管控工作做出具体安排部署。

四、专项安全风险辨识专题会议，应当包括以下内容：

（一）对安全风险进行风险评估。

（-）研究制定措施，落实责任，加强管控。

（三）编制安全风险清单。

（四）辨识评估成果应用及培训。

五、月度安全风险分析应当包括以下内容：

（-）汇报安全风险工作开展情况。

（-）各分管领导汇报安全风险管控措施落实情况。

（三）矿长对本月安全风险管控情况作总结强调。

（四）矿长布置下月安全风险管控重点。

六、会议主持及相关要求

（一）年度、月度会议由矿长主持，凡因故不能参加者必须

向矿长请假。

（二）涉及由矿长组织进行专项辨识的风险评估，由矿长主

持，凡因故不能参加者必须向矿长请假。

（三）专项辨识会议。风险管控会议由各分管领导主持，凡因

故不能参加者必须向各分管领导请假。

（四）年度、月度及涉及矿长牵头组织的专项风险辨识评估会

议由安全监察部负责签到记录，整理会议纪要，及时按规定下发。

（五）各专业涉及的专项辨识及每半月风险辨识评估会议由各

专业负责点名进行记录，整理会议纪要及时按规定下发。

（六）各分管领导、部门及有关人员认真落实会议精神，切实

落实岗位责任制。

（七）安全监察部及相关专业部门要认真作好会议记录并存

档、并对会议汇报的相关事项进行监督、检查。

七、会议纪律

（一）必须定期召开会议，严禁推迟、不开会议。

（二）参会人员必须准时参加会议，不得缺席。

八、考核

（一）无顾不参加会议每次罚款200元，迟到罚款100元；

（二）对落实会议精神不及时，不认真的单位负责人一次考核

100元。

安全风险分级管控宣传教育制度

为促进本矿安全风险宣传教育培训工作有序开展，提高安全风

险工作人员的政治素质、业务素质和工作能力，普及安全风险知识,

促进安全风险管理培训工作科学化、规范化和制度化，满足安全风

险管