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文档简介

零售行业审计风控部的职责与管理一、审计风控部的核心职责审计风控部在零售行业中扮演着至关重要的角色，主要负责对公司内部控制、风险管理及合规性进行全面审查与评估。该部门的核心职责包括：1.内部控制评估：定期对公司内部控制制度进行评估，确保其有效性和适应性。通过对各项业务流程的审查，识别潜在的控制缺陷，并提出改进建议。2.风险识别与评估：对公司运营中可能面临的各类风险进行识别与评估，包括财务风险、运营风险、合规风险等。通过风险评估，制定相应的风险管理策略。3.合规性审查：确保公司各项业务活动符合相关法律法规及行业标准。定期开展合规性审查，识别合规风险，并提出整改建议。4.审计计划制定：根据公司战略目标及风险评估结果，制定年度审计计划，明确审计重点及资源配置。5.审计报告撰写：在完成审计工作后，撰写详细的审计报告，报告中应包括审计发现、风险评估结果及改进建议，确保管理层能够及时了解审计结果。6.跟踪整改措施：对审计中发现的问题，跟踪整改措施的落实情况，确保问题得到有效解决。二、审计风控部的管理流程审计风控部的管理流程应当清晰、规范，以确保各项职责的有效履行。管理流程包括以下几个方面：1.审计计划的制定与审批：根据年度目标及风险评估结果，制定审计计划，并提交管理层审批。审计计划应明确审计范围、时间安排及资源配置。2.审计实施：按照审计计划，组织实施各项审计工作。审计人员应根据审计目标，收集相关证据，进行数据分析，确保审计结果的客观性和准确性。3.审计结果的沟通：审计完成后，及时与相关部门沟通审计结果，确保各部门了解审计发现及改进建议。沟通应采取会议、书面报告等多种形式，确保信息传递的有效性。4.整改措施的跟踪：对审计中发现的问题，制定整改计划，并跟踪整改措施的落实情况。定期向管理层汇报整改进展，确保问题得到及时解决。5.审计档案管理：建立完善的审计档案管理制度，确保审计工作记录的完整性和可追溯性。审计档案应包括审计计划、审计工作底稿、审计报告及整改记录等。三、审计风控部的人员职责审计风控部的人员应根据岗位职责，明确各自的工作任务，以确保部门的高效运作。具体职责包括：1.审计经理：负责审计工作的整体规划与管理，制定审计策略，协调各项审计活动，确保审计目标的实现。2.审计专员：根据审计计划，具体实施审计工作，收集证据，进行数据分析，撰写审计报告，提出改进建议。3.风险管理专员：负责公司风险识别与评估，制定风险管理策略，跟踪风险管理措施的落实情况，定期向管理层汇报风险状况。4.合规专员：负责公司合规性审查，确保各项业务活动符合相关法律法规，定期开展合规培训，提高员工的合规意识。5.数据分析师：负责审计数据的收集与分析，利用数据分析工具，提供数据支持，帮助审计人员识别潜在风险。四、审计风控部的绩效评估为了确保审计风控部的工作效率与效果，应建立科学的绩效评估体系。绩效评估应包括以下几个方面：1.审计工作完成率：根据审计计划，评估各项审计

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