2025年借壳上市协议法律条款

2025年借壳上市协议法律条款合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就2025年借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲方通过借壳上市的方式，实现业务扩张和资本增值的目标，乙方作为借壳上市的主体，双方就相关法律条款进行约定。

二、签订背景：鉴于甲方在业务发展中遇到资本瓶颈，为拓宽融资渠道、提升市场竞争力，经双方友好协商，决定通过借壳上市的方式进行合作。现就相关法律事宜达成一致意见，签订本协议。

三、本协议未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。在履行本协议过程中，如遇法律、政策等方面的变更，双方应本着公平、公正、合理的原则，共同协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意将自身业务或资产注入乙方，实现借壳上市。

1.2乙方作为借壳上市的主体，负责协调和推进上市相关事宜。

1.3双方应共同努力，确保借壳上市项目的顺利进行。

二、质量标准

2.1乙方应保证借壳上市项目的合规性，确保符合相关法律法规和上市规则。

2.2乙方应确保借壳上市过程中信息披露的真实、准确、完整，不得有误导性陈述或重大遗漏。

2.3甲方应提供必要的信息和资料，配合乙方完成上市相关工作。

三、价格支付

3.1甲方同意将其业务或资产以约定的价格转让给乙方。

3.2乙方应在借壳上市完成后，按照约定支付甲方转让价款。

3.3乙方支付价款的具体方式、时间及条件由双方另行协商确定。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得泄露本协议内容或借壳上市过程中的商业秘密。

4.3保密期限自本协议签订之日起至借壳上市完成之日止。

五、违约责任

5.1若一方违反本协议约定，导致借壳上市项目无法顺利进行，应承担相应的违约责任。

5.2违约方应赔偿守约方因此遭受的损失，包括但不限于直接损失、间接损失、违约金等。

5.3如违约行为构成重大违约，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

6.1双方对本协议的履行或解释产生的争议，应友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向借壳上市所在地的人民法院提起诉讼。

6.3诉讼期间，除争议事项外，本协议其他条款仍具有法律效力。

七、其他条款

7.1本协议未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.3本协议未尽事宜，以国家法律法规为准。

7.4本协议自签订之日起至借壳上市完成之日止，具有法律效力。

（以下为合同补充条款，根据实际情况可自行添加）

八、补充条款

8.1本协议签订后，如因政策、法律、法规等不可抗力因素导致借壳上市项目无法实施，双方应协商解决。

8.2本协议未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。

8.3本协议的修改、补充或解除，必须经甲乙双方书面同意，并签署书面文件。

8.4本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定，确保借壳上市项目的顺利进行。

1.2甲方有权要求乙方提供借壳上市项目的相关资料和文件，以供审查。

1.3甲方有义务向乙方提供真实、完整、有效的业务信息，配合乙方完成上市相关工作。

1.4甲方有义务遵守国家法律法规和上市规则，确保借壳上市项目的合规性。

1.5甲方有义务承担因自身原因导致借壳上市项目无法顺利进行的责任。

1.6甲方有义务按照约定支付乙方转让价款。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方提供真实、完整、有效的业务信息，以供审查。

2.2乙方有权要求甲方配合完成借壳上市项目的相关工作。

2.3乙方有义务按照本协议约定，确保借壳上市项目的合规性。

2.4乙方有义务负责借壳上市项目的协调和推进工作，确保项目按期完成。

2.5乙方有义务保证信息披露的真实、准确、完整，不得有误导性陈述或重大遗漏。

2.6乙方有义务在借壳上市完成后，按照约定支付甲方转让价款。

2.7乙方有义务对本协议内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

三、合作方式

3.1双方应定期召开会议，就借壳上市项目的进展情况进行沟通和协调。

3.2双方应指定专人负责借壳上市项目的日常管理工作。

3.3双方应共同制定借壳上市项目的具体实施方案，明确责任分工和时间节点。

3.4双方应相互配合，及时解决项目实施过程中遇到的问题。

3.5双方应共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和挑战。

3.6双方应按照约定的时间和方式，定期向对方报告借壳上市项目的进展情况。

四、合同执行过程中双方的权利与义务

4.1双方应按照本协议约定，履行各自的权利和义务。

4.2双方应相互尊重，保持良好的合作关系。

4.3双方应按照国家法律法规和上市规则，履行借壳上市项目的相关手续。

4.4双方应确保借壳上市项目的信息披露真实、准确、完整。

4.5双方应共同承担因不可抗力因素导致借壳上市项目无法顺利进行的责任。

4.6双方应在本协议约定的范围内，行使权利、履行义务，不得损害对方合法权益。

4.7双方应在本协议约定的范围内，按照约定的时间和方式，履行支付义务。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至借壳上市完成之日止。

1.2借壳上市完成后，本合同自动终止。

1.3如因政策、法律、法规等不可抗力因素导致借壳上市项目无法实施，本合同自动终止。

二、合同的变更

2.1本合同的任何变更，必须经甲乙双方书面同意，并签署书面文件。

2.2变更后的合同条款与本协议具有同等法律效力。

2.3本合同的变更不影响已履行部分的法律效力。

三、合同的解除

3.1如一方违反本协议约定，导致借壳上市项目无法顺利进行，守约方有权解除本协议。

3.2如因不可抗力因素导致借壳上市项目无法实施，双方可协商解除本协议。

3.3本协议的解除，不影响双方已履行部分的法律效力。

四、终止条件

4.1本协议终止条件包括但不限于以下情形：

（1）借壳上市项目完成；

（2）因政策、法律、法规等不可抗力因素导致借壳上市项目无法实施；

（3）双方协商一致解除本协议；

（4）一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未改正；

（5）本协议约定的其他终止条件。

4.2本协议终止后，双方应按照约定办理相关手续，清算剩余事宜。

五、争议解决机制

5.1双方对本协议的履行或解释产生的争议，应友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均可向借壳上市所在地的人民法院提起诉讼。

5.3诉讼期间，除争议事项外，本协议其他条款仍具有法律效力。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本协议产生的争议，应提交借壳上市所在地的人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在协议中承诺对特定信息保密，未经对方同意不得向第三方泄露。

2.违约责任：指合同一方未履行合同义务或违反合同约定，应当承担的法律责任。

3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

4.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

5.信息披露：指上市公司在证券市场上公开其财务状况、经营情况等信息的行为。

6.合规性：指行为符合相关法律法规和行业规则的要求。

7.诉讼：指当事人因民事权益争议向人民法院提起诉讼，请求法院作出判决或裁定的法律程序。

8.争议解决：指解决当事人之间争议的方法和程序，包括协商、调解、仲裁和诉讼等。

9.不可抗力因素：指合同履行过程中发生的，无法预见、无法避免且无法克服的客观情况。

10.法律适用：指在处理案件时，应当适用的法律规范和原则。

11.管辖法院：指对特定案件有管辖权的人民法院。

12.合同效力：指合同成立后，对合同双方具有约束力的法律状态。

13.修改：指对合同内容的部分修改，不影响合同的基本结构和核心条款。

14.解除：指合同当事人一方或双方根据约定或法定条件，终止合同效力的行为。

15.终止条件：指导致合同终止的具体情况或事件。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**信息披露不一致问题**

-注意事项：在借壳上市过程中，信息披露的不一致性可能导致投资者误解和市场波动。

-解决办法：建立严格的内部审查机制，确保所有披露的信息真实、准确、完整，并定期进行内部审计。

2.**合作进度不协调**

-注意事项：甲乙双方在合作过程中可能会出现进度不协调的情况，影响整体进度。

-解决办法：设立项目进度跟踪和协调机制，定期召开项目会议，及时沟通进度，确保双方同步。

3.**资金支付纠纷**

-注意事项：在资金支付过程中，可能会出现支付不及时或支付金额不符的情况。

-解决办法：明确资金支付的时间节点和金额，设立专门的财务监督小组，确保资金的按时、足额支付。

4.**保密信息泄露**

-注意事项：保密信息的泄露可能导致商业竞争中的不利影响。

-解决办法：加强保密意识培训，实施严格的保密措施，对违反保密义务的行为进行法律追究。

5.**合同条款理解差异**

-注意事项：双方对合同条款的理解可能存在差异，可能导致执行过程中的纠纷。

-解决办法：在合同签订前，对合同条款进行详细的解释和沟通，确保双方对合同条款有共同的理解。

6.**不可抗力事件处理**

-注意事项：不可抗力事件的发生可能使合同无法履行或履行成本增加。

-解决办法：在合同中明确不可抗力事件的定义和处理流程，根据事件影响程度调整合同条款。

7.**法律变更风险**

-注意事项：法律变更可能影响合同条款的效力或执行。

-解决办法：密切关注相关法律法规的变化，及时调整合同条款以适应新的法律环境。

8.**争议解决机制不明确**

-注意事项：争议解决机制不明确可能导致争议长时间无法解决。

-解决办法：在合同中明确争议解决的具体步骤和适用的法律，如协商、调解、仲裁或诉讼。

9.**合同履行过程中的沟通问题**

-注意事项：沟通不畅可能导致误解和执行偏差。

-解决办法：建立有效的沟通渠道，定期进行沟通和反馈，确保信息传递的及时性和准确性。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市项目：适用于企业通过借壳上市的方式进行业务扩张和资本增值的场景。

2.资产或业务转让：适用于一方企业将自身资产或业务注入另一方企业，以实现上市或其他商业目的的场景。

3.证券市场投资：适用于投资者在证券市场中进行投资，需要与上市公司或其他相关方签订借壳上市相关协议的场景。

4.企业重组与并购：适用于企业重组或并购过程中，涉及借壳上市相关法律条款的协议签订。

5.合资经营：适用于合资企业中，涉及借壳上市相关权益分配和风险承担的协议签订。

6.证券发行与交易：适用于证券发行与交易过程中，涉及借壳上市相关法律义务和责任的协议签订。

7.企业上市辅导：适用于企业上市辅导期间，与辅导机构签订的借壳上市相关辅导协议。

8.法律咨询与代理：适用于律师事务所或法律顾问为企业提供借壳上市法律咨询服务，与企业签订的相关协议。

9.跨国并购：适用于跨国企业并购过程中，涉及借壳上市相关国际法律问题的协议签订。

10.企业风险控制：适用于企业为防范借壳上市过程中可能出现的法律风险，与相关方签订的风险控制协议。

11.上市公司信息披露：适用于上市公司在借壳上市过程中，与监管机构或投资者签订的信息披露协议。

12.股权激励与员工持股：适用于借壳上市过程中，涉及股权激励和员工持股计划的协议签订。

所需附件列表：

1.**公司基本信息**：

-甲方企业营业执照副本

-乙方企业营业执照副本

-双方法定代表人身份证明

2.**资产或业务评估报告**：

-甲方资产或业务评估报告

-乙方资产或业务评估报告

3.**财务报表**：

-甲方近三年财务报表

-乙方近三年财务报表

4.**法律意见书**：

-甲方法律意见书

-乙方法律意见书

5.**尽职调查报告**：

-甲方尽职调查报告

-乙方尽职调查报告

6.**保密协议**：

-甲乙双方签订的保密协议

7.**股权转让协议**：

-甲方与乙方签订的股权转让协议

8.**上市辅导协议**：

-甲方与上市辅导机构签订的上市辅导协议

9.**员工持股计划文件**：

-员工持股计划相关文件

10.**其他相关文件**：

-与借壳上市相关的所有其他文件，包括但不限于：

-上市申请书

-上市规则相关文件

-证券发行与承销协议

-交易对方协议

-合同变更协议

-争议解决机制文件

双方签字、盖章位置及日期：

1.**甲方签字、盖章位置及日期**：

-甲方法定代表人的签字或盖章位置：合同首页底部右侧行，指定位置。

-甲方企业盖章位置：合同首页底部左侧行，指定位置。

-签字或盖章日期：自合同双