2025年借壳上市投资者协议

2025年借壳上市投资者协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“投资者”）与乙方（以下简称“上市公司”）鉴于乙方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确投资者与上市公司在借壳上市过程中的权利、义务及责任，确保双方利益得到充分保障，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

二、签订背景

乙方为提高市场竞争力，计划通过借壳上市的方式进行资本运作。投资者有意向参与乙方借壳上市项目，为促进双方合作，特签订本协议。

三、协议内容

本协议未尽事宜，双方可另行协商补充，补充内容与本协议具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.投资者同意向乙方提供资金支持，用于乙方借壳上市的相关费用，包括但不限于收购壳公司、整合资源、支付中介机构费用等。

2.乙方承诺按照投资者提供的资金支持，确保借壳上市项目的顺利进行，并按时完成相关上市手续。

3.乙方应向投资者提供借壳上市项目的进展报告，包括但不限于收购进展、资产整合情况、上市进程等。

二、质量标准

1.乙方保证借壳上市项目符合相关法律法规要求，确保上市公司的合规性。

2.乙方应确保借壳上市项目的实施过程中，不损害投资者及其他股东的利益。

3.乙方承诺借壳上市后，上市公司业绩稳定增长，为投资者带来合理的投资回报。

三、价格支付

1.投资者同意向乙方支付人民币______元作为借壳上市项目的资金支持。

2.乙方应在借壳上市项目完成后，按照协议约定向投资者支付相应的回报。

3.乙方应按照协议约定的时间节点，向投资者支付资金支持款项。

四、保密条款

1.双方对本协议内容及其相关事项负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本协议签订之日起至借壳上市项目完成后______年止。

五、违约责任

1.如乙方未按时完成借壳上市项目，投资者有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2.如投资者未按时支付资金支持款项，乙方有权要求投资者承担违约责任，包括但不限于支付滞纳金、赔偿损失等。

3.如双方违反保密条款，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应继续履行本协议的约定。

七、其他条款

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充，补充内容与本协议具有同等法律效力。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

3.本协议一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

八、法律适用

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

九、合同附件

本协议附件包括但不限于以下文件：

1.借壳上市项目可行性研究报告；

2.乙方公司基本情况；

3.投资者基本情况；

4.其他与本协议相关的文件。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

a.甲方有权要求乙方按照协议约定提供借壳上市项目的进展报告；

b.甲方有权要求乙方在借壳上市项目完成后按照协议约定支付回报；

c.甲方有权在协议约定的条件下，对乙方进行监督，确保乙方履行合同义务。

2.义务：

a.甲方应按照协议约定，在规定的时间内向乙方支付资金支持款项；

b.甲方应提供真实、准确的投资背景资料，协助乙方完成借壳上市项目；

c.甲方应对乙方提供的信息保密，不得泄露给任何第三方；

d.甲方应遵守相关法律法规，不得从事任何违法违规行为。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

a.乙方有权按照协议约定使用甲方的资金支持；

b.乙方有权在借壳上市项目完成后，按照协议约定向甲方支付回报；

c.乙方有权根据借壳上市项目的进展情况，调整项目方案。

2.义务：

a.乙方应按照协议约定，按时完成借壳上市项目，并向甲方提供项目进展报告；

b.乙方应确保借壳上市项目的合规性，不得违反相关法律法规；

c.乙方应确保借壳上市项目的实施过程中，不损害甲方及其他股东的利益；

d.乙方应按照协议约定，在借壳上市项目完成后，向甲方支付相应的回报；

e.乙方应遵守保密条款，对甲方的信息保密，不得泄露给任何第三方；

f.乙方应配合甲方对借壳上市项目的监督，及时解答甲方提出的问题。

三、合作方式

1.双方应定期召开会议，讨论借壳上市项目的进展情况，协调解决问题。

2.双方应建立有效的沟通机制，确保信息及时、准确地传达。

3.双方应共同协商解决借壳上市项目实施过程中出现的争议。

4.双方应相互支持，共同推进借壳上市项目的顺利完成。

四、合同执行过程中的权利与义务

1.双方应严格按照协议约定履行各自的权利与义务。

2.如一方违反协议约定，另一方有权要求其承担违约责任。

3.双方应共同努力，确保借壳上市项目的顺利实施。

4.双方在合同执行过程中，如遇到不可抗力因素导致无法履行合同义务，应协商解决，如协商不成，可依法向人民法院申请解除合同。

5.双方应按照协议约定，在借壳上市项目完成后，按照约定支付回报。

6.双方应在本协议约定的保密期限内，对协议内容及相关信息保密。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

2.本协议的有效期限自借壳上市项目完成后______年止。

3.在本协议有效期内，如无特殊情况，协议自动续期______年。

二、合同的变更

1.本协议的任何变更需经甲乙双方书面同意，并签署书面文件。

2.任何变更文件均为本协议的组成部分，具有同等法律效力。

三、合同的解除

1.本协议在下列情况下可被解除：

a.双方协商一致，签署书面解除协议；

b.一方严重违约，经另一方书面通知后______日内未采取补救措施；

c.因不可抗力导致本协议无法履行，经双方确认后；

d.法律法规或政策变动导致本协议无法履行。

2.解除本协议应书面通知对方，并采取必要措施保障双方的合法权益。

四、合同终止条件

1.本协议在有效期内，因以下原因终止：

a.双方协商一致终止；

b.一方违约，另一方解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.法律法规或政策变动导致合同无法履行。

2.合同终止后，双方应按照约定处理剩余款项和未完成事项。

五、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.本协议的争议解决，由合同签订地或双方约定的法院管辖。

七、合同效力

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.如本协议的任何条款与法律法规相抵触，该条款无效，但不影响其他条款的效力。

3.本协议未尽事宜，按法律法规执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

3.保密义务：指当事人对在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保密的义务。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

5.法律法规：指国家权力机关或行政机关制定、发布的具有普遍约束力的规范性文件。

6.管辖法院：指对某一案件有审判权的法院。

7.争议解决：指当事人之间因合同履行发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

8.法律适用：指在法律关系中，根据法律规定确定适用哪一法律规范的行为。

9.民事权利义务：指民事主体在民事法律关系中享有的权利和承担的义务。

10.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求法院解决民事纠纷的程序。

11.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

12.解除合同：指合同一方或双方依法或协议解除合同关系，使合同效力终止。

13.终止条件：指合同终止的具体情形或条件。

14.友好协商：指当事人自愿协商解决争议，不通过诉讼或仲裁的方式。

15.书面文件：指以文字形式记载内容，并由当事人签字或盖章的文件。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**资金支付与监管**

-**问题**：投资者可能担心资金的安全和乙方的资金使用情况。

-**解决办法**：设立专门的监管账户，所有资金支付需双方签字确认，定期提供资金使用报告。

2.**信息保密**

-**问题**：双方可能担心对方的保密措施不够严格，导致信息泄露。

-**解决办法**：签订保密协议，明确保密内容和期限，对违反保密义务的行为设定明确的违约责任。

3.**项目进度与沟通**

-**问题**：由于信息不对称，投资者可能对项目进度有疑问。

-**解决办法**：建立定期的沟通机制，如月度或季度会议，及时更新项目进度，确保信息透明。

4.**违约行为处理**

-**问题**：一方违约可能导致另一方遭受损失，但难以证明或追究责任。

-**解决办法**：在合同中详细列出违约行为及其对应的赔偿责任，并设定违约金的计算方式。

5.**不可抗力事件**

-**问题**：不可抗力事件可能导致合同无法履行，双方可能对责任划分有争议。

-**解决办法**：在合同中明确不可抗力的定义和双方的责任，如发生不可抗力，应及时通知对方，并协商解决方案。

6.**争议解决**

-**问题**：争议解决过程中可能存在时间成本和费用问题。

-**解决办法**：选择效率高、成本低的争议解决方式，如仲裁，并尽可能在合同中预见到可能出现的争议点。

7.**合同变更**

-**问题**：合同变更可能被一方滥用，导致另一方利益受损。

-**解决办法**：所有合同变更需双方协商一致，并书面记录，确保变更的合法性和有效性。

8.**合同终止**

-**问题**：合同终止时可能存在资产清算、债务转移等问题。

-**解决办法**：在合同中明确终止条件下的资产清算流程和债务处理方式，确保双方权益得到保护。

9.**法律适用与管辖**

-**问题**：双方可能在法律适用和管辖法院上存在分歧。

-**解决办法**：在合同中明确规定适用的法律和管辖法院，以避免未来的争议。

10.**合同效力**

-**问题**：合同可能因某些条款违反法律法规而无效。

-**解决办法**：在合同起草阶段，确保所有条款符合相关法律法规，避免合同无效的风险。

本合同/协议适用场景：

1.投资者参与上市公司借壳上市项目，提供资金支持并寻求投资回报的场景。

2.上市公司希望通过借壳上市进行资本运作，寻求外部投资者合作并引入资金支持的场景。

3.双方希望通过书面协议明确权利义务，确保借壳上市项目顺利进行并保护各自利益的场景。

4.合同双方需要规范保密义务，防止商业秘密和技术信息泄露的场景。

5.在借壳上市项目执行过程中，需要建立有效的沟通和协调机制，确保信息透明和项目进展同步的场景。

6.双方需要在合同中明确违约责任，以便在违约事件发生时能够迅速采取法律行动的场景。

7.需要处理因不可抗力事件导致合同无法履行的情况，并明确双方责任划分的场景。

8.需要解决合同执行过程中可能出现的争议，包括法律适用、管辖法院等问题的场景。

9.需要明确合同变更、解除的条件和程序，以应对项目执行过程中的变化和风险的场景。

10.需要确保合同条款符合相关法律法规，避免合同因法律问题而无效的场景。

11.需要在合同中设定详细的争议解决机制，包括仲裁或诉讼等，以高效解决潜在纠纷的场景。

12.需要在合同中明确资产清算、债务转移等终止条件下的处理流程，以保障双方权益的场景。

所需附件列表：

1.投资者与上市公司的基本信息，包括但不限于公司章程、营业执照、法定代表人身份证明等。

2.借壳上市项目的可行性研究报告，包括市场分析、风险评估、财务预测等。

3.投资者与上市公司签订的保密协议，明确保密内容和期限。

4.投资者与上市公司签订的资金使用监管协议，确保资金安全及合规使用。

5.投资者与上市公司签订的沟通协调机制文件，包括会议制度、信息传递流程等。

6.投资者与上市公司签订的违约责任协议，明确违约行为及赔偿标准。

7.投资者与上市公司签订的不可抗力事件处理协议，明确不可抗力的定义及应对措施。

8.投资者与上市公司签订的合同变更、解除协议模板，用于记录合同变更或解除的详细情况。

9.投资者与上市公司签订的资产清算、债务转移协议，明确终止条件下的处理流程。

10.投资者与上市公司签订的争议解决协议，包括仲裁或诉讼等争议解决方式的详细条款。

11.投资者与上市公司签订的合同附件清单，列明所有附件的名称和编号。

12.投资者与上市公司签订的补充协议，用于对合同中的未尽事宜进行补充说明。

13.投资者与上市公司签订的任何其他与借壳上市项目相关的协议或文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.投资者签字盖章位置：

-投资者代表签字：_________