个性化证券投资建议合同：2024高效投资辅导合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL个性化证券投资建议合同：2024高效投资辅导合同版B版本合同目录一览1.合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（证券投资顾问）1.3证券投资顾问的定义2.合同目的和范围2.1目的2.2范围3.服务内容3.1投资建议3.1.1投资策略3.1.2投资品种3.1.3投资额度3.2市场分析3.3风险评估3.4定期报告4.服务期限4.1开始日期4.2结束日期5.费用及支付方式5.1费用金额5.2支付方式5.3费用退还条件6.乙方的权利和义务6.1权利6.2义务7.甲方的权利和义务7.1权利7.2义务8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限9.违约责任9.1乙方违约9.2甲方违约10.争议解决10.1协商解决10.2调解解决10.3法律途径11.合同的变更和终止11.1变更条件11.2终止条件12.合同的生效、无效和解除12.1生效条件12.2无效条件12.3解除条件13.其他条款13.1通知和送达13.2法律适用13.3合同附件14.签署14.1甲方（投资者）签字14.2乙方（证券投资顾问）签字14.3日期第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方（投资者）甲方是指与乙方签订本合同，并接受乙方提供的证券投资建议服务的自然人、法人或其他组织。1.2乙方（证券投资顾问）乙方是指与甲方签订本合同，并根据甲方的投资需求提供个性化证券投资建议服务的专业机构。1.3证券投资顾问的定义证券投资顾问是指依法设立，取得相关业务资格，为客户提供证券投资建议服务的专业机构。第二条合同目的和范围2.1目的本合同的目的是明确甲乙双方在个性化证券投资建议服务过程中的权利、义务和责任，确保双方合法权益的实现。2.2范围乙方根据甲方的投资需求，提供针对性的证券投资建议，包括但不限于投资策略、市场分析和风险评估等。第三条服务内容3.1投资建议乙方根据甲方的投资需求，提供针对性的证券投资建议，包括但不限于：3.1.1投资策略：乙方应根据甲方提供的投资目标、风险承受能力和投资期限等因素，制定合适的投资策略。3.1.2投资品种：乙方应根据甲方的投资策略，推荐具体的投资品种，包括股票、债券、基金等。3.1.3投资额度：乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，确定合适的投资额度。3.2市场分析乙方应定期对市场进行分析和研究，向甲方提供市场动态、行业趋势等信息。3.3风险评估乙方应对甲方投资过程中可能遇到的风险进行评估，并提供风险防范措施。3.4定期报告乙方应按照约定时间，向甲方提供投资建议的执行情况、投资收益和市场分析等报告。第四条服务期限4.1开始日期本合同自双方签字之日起生效，服务期限自开始日期起计算。4.2结束日期双方另有约定的，从其约定；无特别约定的，服务期限为一年。第五条费用及支付方式5.1费用金额乙方提供的个性化证券投资建议服务费用为人民币【】元。5.2支付方式甲方应按照双方约定的时间和方式向乙方支付服务费用。5.3费用退还条件双方另有约定的，从其约定；无特别约定的，费用一经支付，不予退还。第六条乙方的权利和义务6.1权利乙方有权根据甲方的投资需求，提供相应的证券投资建议服务。6.2义务乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、及时、准确的证券投资建议服务，并保密甲方的投资信息。第七条甲方的权利和义务7.1权利甲方有权根据自身需求，选择是否接受乙方提供的证券投资建议服务。7.2义务甲方应按照合同约定，向乙方支付服务费用，并如实提供投资需求和相关信息。第八条保密条款8.1保密内容甲乙双方在履行合同过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私和其他不宜公开的信息，均应予以保密。8.2保密期限保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第九条违约责任9.1乙方违约乙方未按照合同约定提供服务或违反合同约定的，甲方有权要求乙方履行合同或解除合同，并要求乙方赔偿因此造成的一切损失。9.2甲方违约甲方未按照合同约定支付费用或提供投资需求的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金及因此造成的一切损失。第十条争议解决10.1协商解决甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.2调解解决协商不成时，可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。10.3法律途径调解不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条合同的变更和终止11.1变更条件甲乙双方同意变更合同内容的，应签订书面变更协议，经双方签字盖章后生效。11.2终止条件本合同终止条件如下：（1）双方达成终止合同的书面协议，并签字盖章；（2）合同到期，双方未续签；（3）一方严重违约，对方有权解除合同；（4）法律、法规、政策等原因导致合同无法履行。第十二条合同的生效、无效和解除12.1生效条件本合同自甲乙双方签字之日起生效。12.2无效条件本合同无效或部分无效的情况如下：（1）违反法律、法规的强制性规定；（2）以欺诈、胁迫等手段订立合同；（3）恶意串通，损害国家、集体或第三人利益；（4）合同条款免除造成合同无效的责任；（5）法律、法规规定的其他情形。12.3解除条件甲乙双方同意解除合同的，应签订书面解除协议，经双方签字盖章后生效。第十三条其他条款13.1通知和送达甲乙双方应通过合同约定的联系方式进行通知和送达，包括但不限于书面通知、电子邮件、短信等。13.2法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.3合同附件本合同附件包括：（1）甲乙双方的营业执照复印件；（2）甲乙双方授权代表签字页；（3）其他与合同有关的文件。第十四条签署14.1甲方（投资者）签字14.2乙方（证券投资顾问）签字14.3日期第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方（投资者）营业执照复印件附件2：乙方（证券投资顾问）营业执照复印件附件3：甲方授权代表签字页附件4：乙方授权代表签字页附件5：投资需求说明书附件6：投资策略方案附件7：市场分析报告附件8：风险评估报告附件9：投资建议执行情况报告附件10：投资收益报告附件的详细要求和说明：附件1：甲方（投资者）营业执照复印件要求：须为工商行政管理部门颁发的有效营业执照，并加盖公章。附件2：乙方（证券投资顾问）营业执照复印件要求：须为工商行政管理部门颁发的有效营业执照，并加盖公章。附件3：甲方授权代表签字页要求：甲方授权代表需在签字页上签字并加盖公章。附件4：乙方授权代表签字页要求：乙方授权代表需在签字页上签字并加盖公章。附件5：投资需求说明书要求：详细阐述甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等。附件6：投资策略方案要求：根据甲方投资需求制定的投资策略，包括具体的投资品种、投资额度等。附件7：市场分析报告要求：定期提供市场动态、行业趋势等信息。附件8：风险评估报告要求：对甲方投资过程中可能遇到的风险进行评估，并提供风险防范措施。附件9：投资建议执行情况报告要求：定期报告投资建议的执行情况、投资收益等。附件10：投资收益报告要求：定期提供投资收益情况，包括收益额、收益率等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.乙方未按照合同约定提供服务或违反合同约定的其他义务。2.甲方未按照合同约定支付费用或提供投资需求的。3.双方未履行合同约定的保密义务。4.双方未履行合同约定的争议解决方式的义务。违约责任认定：1.违约方应承担因违约造成的对方损失赔偿责任。2.违约方应支付违约金，违约金金额为合同金额的【】%。3.违约方违约导致合同解除的，应支付合同金额的【】%作为违约赔偿。示例说明：如乙方未能按照合同约定提供投资建议服务，或违反其他合同义务，甲方有权要求乙方履行合同或解除合同，并要求乙方赔偿因此造成的一切损失。说明三：法律名词及解释：1.证券投资顾问：指依法设立，取得相关业务资格，为客户提供证券投资建议服务的专业机构。2.投资需求：甲方根据自身投资目标、风险承受能力和投资期限等因素，向乙方提出的投资需求。3.投资策略：乙方根据甲方提供的投资需求，为甲方制定的投资方案，包括投资品种、投资额度等。4.市场分析：乙方对市场进行的定期研究和分析，提供市场动态、行业趋势等信息。5.风险评估：乙方对甲方投资过程中可能