合同与采购管理制度

XXX有限公司

XXXTechnologyCo.,Ltd.

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协议合同与采购管控管理制度规章

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综合管控管

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修订记录

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A黄诗琪初版20xx-6-5全部

目录

第一章总则......................................................4

第二章职责......................................................4

第三章采购临时组织管控管理......................................6

第四章采购管控管理的基本原则...................................7

第五章采购相关流程管控管理......................................9

第六章协议合同履行与执行管控管理...............................15

第七章供应商管控管理...........................................17

第八章协议合同文档管控管理.....................................19

第九章附则.....................................................19

第十章参考文件.................................................20

附件............................................................20

2.3归口/使用机构部门

2.3.1根据业务需求提出采购立项申请，跟踪立项审批。

2.3.2负责任提供询价所需的技术规范书，编写招标文件的技术标书。

2.3.3参加供应商资格评审，负责任对供应商技术能力的审查，并出具技术方面的资格

审查评价。

2.3.4参与采购/销售协议合同谈判，负责任协议合同的技术条款（包括工作范围、技术

规范、质量相关要求、进度计划、质量验收标准、保修服务条款等技术有关内容）

的起草和审核，对协议合同技术条款负责任，控制协议合同技术方面的风险。

2.3.5负责任采购协议合同的履行，包括协议合同履行过程中有关问题的处理、本次项

目进度管控管理及质量验收等，出具书面质量验收报告，确认支付条件的满足性，

并及时对供应商履约能力做出反馈c

2.4综合管控管理部

2.4.1负责任车辆、房屋、捐赠、办公设备、办公用品、行政后勤物资、车辆租赁、办

公室装修维修与改造、通讹设备、办公礼品、宣传品、会议、计算机与网络设备

及其安装、调试、信息化建设与维护、文印、书报信息、资料等事项的归口管控

管理。

2.4.2负责任上述采购本次项目履行过程中有关问题的处理、本次项目进度管控管理及

质量验收。

2.5财务部

2.5.1负责任所有采购立项、协议合同推荐、协议合同变更等的审核，审查成本费用预

算、支付、税务等条款，负责任控制协议合同文本中的成本、支付、税务、汇率

和资金风险。

2.5.2参与供应商资格评审，负责任对供应商财务能力及相关财务事项进行评价。

2.5.3参与协议合同支付的审核，负责任交叉审核支付条件的满足性及支付支持文件的

完整性和有效性，规划和安排资金，及时办理协议合同支付。

2.6法律

2.6.1负责任与公司常年法律顾问的接口沟通工作。

根据采购本次项目的需要，参与协议合同谈判，提供法律方面的专业支持。

2.6.2审查协议合同结构和法律条款，负责任控制协议合同活动中的法律风险。参与协

议合同推荐、协议合同变更的审核。

2.6.3参与供应商资格评审，负责任对供应商主体资质合法性及相关法律事项进行评

价。

2.6.4当协议合同活动涉及重大法律问题，发生索赔或争议事项时，负责任组织法律应

对措施工作。

2.7审计

2.7.1负责仟对协议合同与采购活动的过程和有关内容进行监督和审计，视需要监督供

应商资审、招评标和商务谈判。视需要对采购本次项目的招评标及协议合同管控

管理的重要相关流程进行不定期的审查和评价。

2.7.2根据公司管控管理需要，有权对存在重大风险的采购活动加强实施监督措施。

2.7.3有权对协议合同活动中严重违法违规、严重损失浪费行为，做出制止决定。

2.8安全质保

2.8.1负责任牵头组织供应商资格评审，负责任对供应商的质保能力进行审查。

2.8.2对采购活动和供应商协议合同履行情况进行质保监查和监督。

2.8.3参与涉及核安全和质保相关要求的采购立项的审核、本次项目评审，负责任安全

和质保相关有关内容的评价。

2.8.4对于涉及核安全和质保相关要求的采购，根据本次项目需要参与协议合同谈判，

提供核安全及质保方面的专业支持，参与协议合同推荐的审核，负责任对协议合

同中质保条款的审查。

第三章采购临时组织管控管理

3.1采购小组

3.1.1对于立项金额为50,000元人民币以上的采购本次项目，实行“技商分立”的采购

管控管理模式。归口/使用机构部门负责任办理立项并提供技术规范书的有关内

容，投资经营部行使商务采购职能牵头成立采购小组，归口/使用机构部门、法律

事务、财务部、安全质保、审计，分别从法律、财务、质保、审计角度，参与协

议合同谈判或审核工作。

3.1.2对于立项金额为50,000元人民币以下的采购本次项目，实行“用户自办”的采

购管控管理模式，由归口/使用机构部门负责任自行采购。保证至少两名或以上

有关人员参与并见证采购过程，形成有效的询价报价文件、商务谈判书面记录（必

要时）、谈判结果请示报告以及审批结果。投资经营部、法律事务、财务部、安

全质保、审计，分别从商务、法律、财务、质保、审计角度，对采购过程进行监

督。

3.2供应商资格评审小组

供应商资格评审，应由安全质保牵头，归口/使用机构部门、投资经营部、财务部、

法律事务（必要时）参加，组成供应商资格评审小组，负责任对潜在供应商的安全

质保能力、技术、资质状况、财务、法律关系进行评审，形成记录文件。

3.3索赔小组

由投资经营部牵头，联合归口/使用机构部门、财务部、法律事务组成索赔小组，必

要时邀请常年法务顾问参加，负责任实施索赔行动。

第四章采购管控管理的基本原则

4.1基本原则

4.1.1合法合规、公平、公正、诚实信用原则：协议合同与采购活动应严格遵守国家的

相关法律、法规、安全环保相关要求，以及集团公司及公司有关政策、制度规章

和程序，并遵循公平、公正、诚实信用的原则。

4.1.2竞争性优先原则：协议合同与采购活动遵循竞争性程度高的采购方法方式优先的

原则，并应尽可能做到从源头采购，充分引入竞争，以降低成本。

4.1.3分级授权原则：协议合同与采购活动的相应环节应按照公司各级有关人员财务管

控管理权限的规定取得相应授权人的批准。

4.1.4相互制约原则：采购立项、协议合同推荐与支付的批准不得为同一授权人，除非

上述授权批准人均为公司息经理。任何采购本次项目不得由一个人单独完成采购

全过程；商务或技术谈判时，公司应至少二人以上（原则上应是不同机构部门）

参加。

4.1.5"预算一立项一承诺一支付”顺序不可逆原则：没有预算不得立项，没有立项不

得承诺，没有承诺不得支付。

4.1.6内部控制原则：采购和协议合同管控管理工作应做到有章可循、有人负责任、有

人监督、有据可查。视需要制定协议合同与采购过程各个环节所涉及的程序和制

度规章供遵循；每项采购和协议合同管控管理过程均需有完整的文件记录，并有

经办人或/和负责任人签字或盖章；审计有关人员对协议合同与采购活动实行监

督,提出纠正意见或改进相关要求°

4.1.7资源优化配置原则：频繁发生的采购本次项目及办公后勤、劳保物资采购，尽可

能采取长期定点协议合同或协议的方法方式，简化采购过程，建立优质、稳定的

采购渠道，达到合理优化公司管控管理资源的目的。

4.2一般性规定

4.2.1任何本次项目的协议合同谈判应有二名以上有关人员参加。

4.2.2所有参加协议合同活动的有关人员要遵守商业和职业道德，保守商业秘密，避免

利益冲突，并遵守《中国广东核电集团商务有关人员廉洁从业行为指南》。

4.2.3已明确为重复的采购本次项目，优先向已签订框架协议合同的供应商进行采购。

通常情况下，采购框架协议合同签订期限不得超过四年。框架协议合同到期后，

应重新进行协议合同采购的商务相关流程。

4.2.4协议合同采购的货款支付方法方式原则上采用本次项目完成后货款支付或按进

度分期货款支付，除单一采购渠道或稀缺资源生产产品的本次项目外，一般不接

受先货款支付后实施或托收承付方法方式，原则上预货款支付比例不应超过采购

金额的30%o

4.2.5归口/使用机构部门应按规定进行市场调研和技术调研，但不得对供应商做出任

何承诺，亦不得以任何方法方式提示供应商，以导致不公平竞争。

4.2.6协议合同采购实施过程中，应形成有效的询价报价文件、市场比价分析、商务谈

判书面记录或谈判过程报告。商务谈判书面记录或谈判过程汇报书面文件是协议

合同推荐表的必要附件。

4.2.7协议合同承诺金额不得超过立项金额，否则须提交补充立项申请，报原授权人或

上一级授权人批准。

4.2.8采购立项、协议合同推荐、协议合同变更和索赔、违约处理等审批过程中，各审

核环节应在3个工作日内完成审核工作，特殊原因不能完成应进行重要备注；有

问题应主动沟通和澄清，不得擅自拖延时间，影响工作进度。

第五章采购相关流程管控管理

5.1预算

5.1.1归口/使用机构部门应根据实际采购需求制定采购预算。

5.1.2财务部进行预算审核。

5.2立项

5.2.1立项申请

5.2.1.1归口/使用机构部门为立项申请的发起机构部门，负责任完整、准确地填写采

购立项申请单信息，并根据相关要求提供相应附件；负责任答复各审批环节提

出的疑问，并视需要修改、补充采购立项信息。

5.2.1.2立项申请本次项目须在预算范围内，价格合理。

5.2.1.3一个采购立项只能对单一本次项目的采购事项进行申请。

5.2.1.4凡超出原采购立项批准金额，需要对超出部分做补充立项。补充立项的本次项

目类型、立项规则及附件明细要与主采购立项保持一致，并添加已批准的主采

购立项作为附件。

5.2.1.5采购立项自批准之内起至当年12月31日内有效，原则上不跨年使用，当年未使

用应做作废处理。

5.2.2立项审批

审批机构

审批环节审批有关内容

部门

1.申请采购本次项目费用的归属管控管理是否在本机构部门

2.申请采购本次项目是否确属工作或工程需要

3.应对本次项目市场情况进行必要的分析，建议合理的采购方法方式、

归口/

采购策略及实施计划。

归口环节使用机构

4.若开展采购方法方式为以非竞争性方法方式的，需在“采购立项申请

部门

表”中附上详细的说明报告充分说明理由，并对如何有效确定和控制本

次项目成本提出明确措施或方案，经公司总经理部分管相关领导授权

人批准

采购立项金额是否超预算、本次项目是否超概算

财务部

采购立项与财务相关有关内容是否正确

审计有关采购立项是否符合程序

批准环节

人员全过程中是否存在异常情况

授权人批准立项及其采购方法方式

财务部确定本次项目费用承担单位、预算编码和申请表编号，并分发归档

5.2.3续签协议合同按照新本次项目重新办理采购立项，归口/使用机构部门提出立项

申请的同时应附上履约情况报告和评价意见，供相关机构部门审核。立项申请表

模板见表2-1o

5.3采购方法方式及其实施

采购方法方式由归口/使用机构部门在采购立项中提出，经批准后按已批准的采购方

法方式执行。采购方法方式包括竞争性采购和非竞争性采购。竞争性采购包括公开招

标、邀请招标、询价、竞争性谈判；非竞争性采购包括议标、无协议合同采购。

采购

方法方定义适用范围实施过程

式

以招标公告1.适用于所有采购。1.确定招标方案、编制招标文件。

的方法方式2.立项金额大于50万元的服务类2.召开标前会

邀请3家或采购，立项金额大于100万元的设对潜在投标人资质和名单、技术相关要求、

公开打

以上不特定备、材料的采购，立项金额大于200报价相关要求和评标标准（或评标因素）、

标

的法人或者万元的工程施工本次项目，原则上关键协议合同条款等所有实质性相关要求

其他组织投按国家招投标相关法律法规和集团和条件以及招标进度计划进行审核。会议

标。公司招投标管控管理规定，委托有纪要模版见表2-2。

资质的招标代理机构进行公开招3.发起招标请示

标。投资经营部发起请示，附上标前会会议纪

要作为附件，报总经理部审批。招标请示

模版见表2-3。

4.发招标公告

投资经营部负责任协调招标代理机构在国

家指定媒体上发布。

5.开标

开标时间应当为提交投标文件截止时间的

同一时间。由投资经营部负责任协调招标

代理机构组织，审计有关人员现场监督。

6.评标

归口/使用机构部门选派符合相关资质的

有关人员作为招标人代表，担任依法组建

的评标委员会成员，参与评标。任何单位

和个人不得非法干预和影响评标的过程和

结果。

7.定标

(1)投资经营部根据评标委员会的书面报

告和推荐的中标候选人名单通过推荐预中

标人请示方法方式报归口/使用、财务等机

构部门及审计有关人员会签，并报总经理

部审批。

(2)投资经营部须推荐排名第一的中标候

选人为预中标人，如出现按法律规定第一

中标候选人不能签订协议合同的，应根据

评标报告推荐顺序递补。

(3)投资经营部可视需要在发起推荐预中

标人请示前组织招标小组召开标后会，先

对评标报告进行审查。

邀请3家或采购标的的规格、标准统一，货源1.编制询价文件

询价以上特定对充足，价格修改变更幅度小，且不由投资经营部牵头，归口/使用机构部门、

象一次性报在招投标法规定必须招标的范围内财务部按分工参与编制和审核。

价询价函模版见附件4。

2.发询价文件

投资经营部向询价启动会上确定的潜在供

应商发询价文件。询价模板见表2-4。

1.受理报价文件

报价截至时间前收到的密封报价文件的拆

封纪录工作由采购小组中两个以上机构部

门共同协作完成。审计有关人员视情况监

督过程。

2.询价比选

询价小组根据询价启动会上确定的比选标

准进行比选。在满足技术相关要求的前提

下，原则上采取最低价者中标法。审计有

关人员视情况监督过程、结果。

询价比选表模版见表2-5。

3.定标

投资经营部根据比选结果通过推荐预中标

人请示方法方式报归口/使用、财务机构部

门及审计有关人员会签，并报总经理部审

批。

1.编制谈判文件

投资经营部牵头，采购小组负责任。

2.召开竞争性谈判启动会

1.招标后没有供应商投标、没有合竞争性谈判小组对潜在供应商名单、谈判

邀请3家或格标的或者重新招标未能成立的。程序、谈判有关内容、协议合同草案的条

以上特定对2.技术复杂或性质特殊，不能规定款、评定成交的标准以及询价进度计划等

竞争性

象谈判，并详细规格或者具为相关要求的。进行审核。

谈判

允许谈判对3.采用招标所需时间不能满足用户1.发谈判文件

象二次报价紧急需要的。投资经营部联系竞争性启动会上确定的潜

4.不能事先计算出价格总额的。在供应商，向有意向的潜在供应商发谈判

文件。

4.受理谈判申请文件

申请截至时间前收到的密封谈判申请文件

的拆封纪录工作由竞争性谈判小组中两个

以上机构部门共同办作完成。审计有关人

员视情况监督过程。

5.谈判

由谈判小组和相关专家逐一与供应商谈

判。

在谈判过程中，不得透露与谈判有关的其

他供应商的技术资料、价格和其他信息。

6.受理最终报价

规定截至时间前收到的密封最终报价文件

的拆封纪录工作由竞争性谈判小组中两个

以上机构部门共同协作完成。审计有关人

员视情况监督过程。

7.编写评估报告

投资经营部牵头，竞争性谈判小组负责任。

8.定标

投资经营部根据评估报告通过推荐预中标

人请示方法方式报归口/使用、财务机构部

门及审计有关人员会签，并报总经理部审

批。

1.无法形成竞争的本次项目。已经1.受理报价文件

采用竞争性采购方法方式，但邀请投资经营部接受并纪录议标对象的书面报

投标后无投标商应标或者提供有效价文件。

报价的供应商不足三家，且再重新如2家议标单位，且相关要求议标单位密封

进行竞争性采购也不能构成竞争的报价，则报价文件的拆封纪录工作由议标

直接与1至2本次项目。小组中两个以上机构部门共同协作完成。

议标家特定对象2.向优先级供应商采购。指已经从审计有关人员视情况监督过程。

进行谈判该供应商处采购了物资、工程或服2.定标

务，出于统一性考虑需要与现有的投资经营部根据采购小组评估结果通过推

物资、工程或服务配套，并且前次荐预中标人请示方法方式报归口/使用、财

从该供应商处的采购能够有效满足务机构部门及审计有关人员会签，并报总

相关要求，目前可以证明该供应商经理部审批。

报价合理。2.招标/询价转议标

3.垄断行业或特殊服务本次项目。若属于招标/询价转议标的本次项目，需经

指只有独家供应商，或技术复杂，审计确认后，采购小组以书面形式报主管

性质特殊，不能完全确定技术相关副总经理（包括总会计师、总经理助理、

要求而无法进行竞争性采购的本次总工程师）审批后，才可按议标方法方式

项目。进行采购。

4.10个工作日内必须完成的紧急3.紧急采购

采购本次项目。紧急采购本次项目若属于紧急采购本次项目，应事前办理书

指按正常采购程序，时间上不能满面申请报告或口头报告（在特别紧急情况

足进度相关要求的采购。时），说明紧急情况，按财务管控管理权

5.续签协议合同本次项目（需附上限报授权人批准后实施，在采购完成应补

履约情况报告和评价意见）办相应的手续。

6.因政府机构或主管机构部门建

议所形成的采购行为。

7.集团公司或集团成员企业可提

供相关服务的。

1.单次采购交易风险较低且金额

较低、费用分散,不需签订协议合

同的。

2.其他无法签订协议合同的、临时

无协议不签订书面

性（无库存、又急需）的采购，如

合同采协议合同进由归口/使用机构部门参照议标采购程序

名片印制、紧急、零星办公设施的自行采购。

购行采购

维护、维修；有关员工福利物品购

买、临时性的会务服务、个别聘请

专家、涉及行政或事业性收费本次

项目。

5.4协议合同谈判、推荐与签订

5.4.1协议合同在签订之前，采购小组与预中标人进行协议合同谈判。协议合同谈判至

少有采购临时组织中两个以上机构部门参与。

5.4.2公司推行标准化协议合同文本，特别是通用条款。对于有标准化协议合同文本的

业务，采购小组应使用公司标准化协议合同文本与对方商谈。特殊情况下，经与

商务采购沟通后，可以使用对方提供的版本或其他版本。

5.4.3除本程序3.1.2条所规定的“用户自办”类采购外，由投资经营部发起协议合同

推荐，经归口/使用机构部门、财务部、审计有关人员会签后，由授权人根据《XXX

有限公司授权管控管理暂行规定》进行协议合同签署授权。

5.4.4协议合同推荐应附上必要的附件，包括相应的采购报告、协议合同谈判会议纪要

以及其他能够记录采购过程重要事项和说明的报告等。签才协议合同/订单推荐

表见表2-6o

5.4.5协议合同、协议或者订单需由相应授权人签署,加盖公司印章或协议合同专用章，

并由投资经营部办理登记归档。

第六章协议合同履行与执行管控管理

6.1质量验收

6.1.1归口/使用机构部门负责任按协议合同规定对采购本次项巨的质量和技术相关要

求进行质量验收，填写完整的质量验收记录。

6.1.2如归口/使用机构部门质量验收中发现存在质量缺陷或不符合协议合同技术相关

要求的情况，应及时通知安全质保。对于有保证期的采购本次项目，由归口/使用

机构部门牵头，安全质保、商务采购配合，按协议合同索赔的处理程序，向供应

商提出索赔。

6.1.3若协议合同规定保证期满后须签发最终质量验收证书，应确保全部技术/商务问题

均已按协议合同解决，并获得授权有关人员批准，才能最终质量验收。

6.2支付

6.2.1协议合同支付由归口/使用机构部门填写协议合同支付申请单（见表2-9）报投资

经营部、财务部会签，经授权人批准后方可进行支付。

6.2.2财务部经审核支付申请单、供应商提交的有效发票正本以及质量验收支持性文件,

并与协议合同核对无误后，根据授权人批准的支付申请中相关要求的支付时间完

成支付。

6.3协议合同变更

6.3.1变更的提出

6.3.1.1协议合同签订前，应充分预计到各种可能的变更，并纳入协议合同条款，以免

协议合同执行中产生纠纷，减少协议合同变更情况的发生。除非涉及重大质量

安全问题或可以为公司争取到明显的效益，一般不应进行设计和技术相关要求

的变更。

6.3.1.2若变更建议由供应商提出，供应商应提交书面申请及相关材料，详细说明变更

的理由、变更的范围、变更的条件及变更的价格（若变更涉及价格的话）。

6.3.1.3若变更建议由我司提出，申请人应事前与投资经营部一起研究该变更对协议合

同价格、进度及对其它协议合同执行的直接或间接影响，设法使这些影响降低

到最低限度。

6.3.1.4由投资经营部牵头，相关机构部门参与谈判，共同起草协议合同变更文件。

6.3.2变更的审批

6.3.2.1协议合同变更由归口/技术填写协议合同变更申请表（见表2-7）,附上相关支

持性文件，有关机构部门会签，最后报授权人审批。

6.3.2.2不涉及协议合同价的变更审批：如协议合同主体发生变更，视为协议合同金额

100%变更，由原协议合同推荐批准授权人审批；如果协议合同进度或质量相关

要求及技术相关要求发生变更，由投资经营部和归口/使用机构部门授权人审

批；如支付方法方式发生变更，由投资经营部及财务部授权人联合审批；其他

变更由投资经营部授权人审批。

6.3.2.3凡涉及协议合同价的变更依照授权管控管理制度规章，由批准授权人审批。

6.3.2.4如协议合同出现主体、金额、支付方法方式、协议合同进度、质量相关要求及

技术相关要求等多项变更，则由上述相应变更授权批准机构部门联合审批并签

署协议合同变更申请表。

6.3.2.5针对竣工结算的变更情况，工程竣工结算审批即可视为协议合同变更审批。

6.3.2.6当变更后协议合同累积金额超出预算时，立项申请机构部门应补充立项，财务

部视需要相应办理预算调整手续。

6.3.3变更的发出、记录及跟踪

6.3.3.1所有协议合同变更通知（见表2-8）均应在变更实施前通过投资经营部发出,

并保存一份完整的变更记录，定期更新汇总。

6.3.3.2归口/使用机构部门负责任对变更本次项目的执行情况进行监督，应做好有关

记录，即时送交投资经营部。

6.4协议合同暂停与终止

6.4.1协议合同对方一旦提出暂停或终止协议合同，投资经营剖应负责任召集公司相

关机构部门会商，共同研究处理因协议合同暂停或终止而可能发生的金额补偿

或损失等问题，并按公司授权管控管理规定，报授权人批准。

6.4.2在紧急情况下（如国家法令的规定、公司政策的修改变更等），可由投资经营部

负责任，立即相关要求及通知供应商暂停或终止协议合同。

6.5协议合同索赔

6.5.1协议合同索赔由索赔小组负责任实施。

6.5.2供应商提出索赔或违约罚金相关要求以及公司根据协议合同向供应商收取违

约金时，必须由索赔小组进行评审，按公司授权规定报授权人批准。

6.6仲裁与诉讼

出现仲裁或争议事件时，应及时处理和解决。投资经营部或归口/使用机构部门在

收到协议合同对方提出仲裁或诉讼的书面通知后，或认为应对协议合同对方采取仲

裁或诉讼行为时，应立即通知法律事务，由其牵头组织处理。

第七章供应商管控管理

7.1供应商的选择

7.1.1提供的生产产品与服务应与公司的采购目的相一致.

7.1.2具有良好的技术能力和质保体系，商业信誉和财务状况良好，有能力以最佳成

本来满足采购需求。

7.1.3采购小组应尽力选择足够数量、能力相当的供应商参与竞争。

7.1.4采购小组应主动了解本次项目需求、供应商的技术能力等情况，推荐合适的供

应商。

7.1.5被XXX范围内任一成员公司列入黑名单的供应商，自行列入公司供应商不良表

现记录。

7.2供应商的管控管理

7.2.1引入新的供应商，必须进行供应商评审。

7.2.2对技术服务类供应商，鼓励与有实力、有信誉、有能力并有良好合作经历的供

应商建立战略合作伙伴关系。

7.2.3应全面收集与公司有合作记录的供应商的履约情况。

7.3供应商资格评审

7.3.1合格供应商评价准则

7.3.1.1经营资质

从事放射性同位素牛产产品销售的国内供应商必须具备辐射安全许可讦，从

事放射性药品生产和经营的企业有《放射性药品生产许可证》或《放射性药

品经营许可证》，从事医疗器械生产和经营的企业有《医疗器械生产许可证》

或《医疗器械经营许可证》。从事报关和和放射性物品运输服务的企业应有国

家批准的相应的资质。

其他生产产品及服务类供应商应提供有效期内的《企业法人营业执照》、《组织

机构代码证》、《税务登记证》以及行业从业许可证等资质文件。

7.3.1.2质量管控管理能力

(1)供应商通过IS09001：2000质量管控管理体系认证；

(2)放射性药品企业通过GMP认证且生产产品有相应的注册文号；

(3)医疗器械生产产品有相应的注册文号；

(4)提供的生产产品通过生产产品认证或其他规定的认证；

(5)生产产品质量良好稳定、经营业绩良好且供货及时且资信度可靠；

(6)对放射性药品和医疗器械生产产品的销售，若该生产产品的品名为该公

司首次经营,应按公司相关规定经审核并得到批准。

7.3.2评价及确定

供应商资格评审小组根据供应商提供的资料,按7.3.1条评价准则对供应商进行

评价，并形成评审文件。

7.3.3批准

7.3.3.1评审文件经公司主管经理批准后，该供应商纳入《合格供应商名单》。

7.3.3.2XXX成员公司、国际著名厂商、国家机关、国家事业单位、中央企业，根据

其以往生产产品质量情况可直接列入《合格供应商名单》。

7.3.4再评价

7.3.4.1每两年依据“与供应商合作期间，其供应的生产产品/服务质量、生产产品

性能、供货周期（及时性）、价格评价”的准则，对合格供应商进行评价确

定其是否合格，形成评审文件。

7.3.4.2同一供应商同一生产产品连续二次出现不合格时,对其再评价确认,并记录。

合格供应商有重大修改变更时，再评价确认，并记录。

第八章协议合同文档管控管理

8.1协议合同文档管控管理

综合管控管理部为公司文档管控管理的归口机构部门，负责任立项单、协议合同、协

议的编号管控管理，对采购过程文件的收集、整理，各机构部门采购的协议合同、协

议文本的分发，以及采购过程文件的台帐管控管理。

8.2归档

投资经营部或归口/使用机构部门在协议合同履行完毕后，将所有过程文件的原件及

时移交综合管控管理部，包括启动会议纪要、招标请示、询价函、报价函、询价比选

表、评估报告、协议合同推荐、协议合同文本、支付申请函、质量验收文件、变更审

批表等。

第九章附则

9.1所有立项过程、协议合同实施过程、协议合同执行过程中形成的文件及信息均属于公

司秘密，相关工作有关人员须遵守公司有关的保密政策，严格保密，不得透露给公司

内部其他无关有关人员及公司外部有关人员或单位。

9.2公司纪律守则等其它规定，廉洁自律，维护公司的利益，并接受审计、监察机构部门

的监督和检查。

9.3参与公司协议合同活动的工作有关人员因玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、

泄露协议合同机密、越权审批、提供虚假工作或考勤记录以及其它违反本政策的规定,

给公司利益造成损失的行为，应依照公司纪律守则办理。

9.4本制度规章自发布之口起执行，原版本制度规章同时作废。

第十章参考文件

本制度规章参考文件包括：

《中华人民共和国招标投标法》

《中华人民共和国协议合同法》

《集团协议合同与采购管控管理制度规章》

《XXX有限公司授权管控管理暂行规定》

附件

附件1相关流程图

图1-1:采购立项申请相关流程图

图1-2：协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以上）

图1-3：协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以下）

ffll-4采购总图相关流程

附件2表格

表2-1采购立项申请表模板

表2-2招标小组标前会会议纪要模版

表2-3招标请示模版

表2-4询价函模版

表2-5询价比选表模版

表2-6签订协议合同/订单推荐表模版

表2-7协议合同变更表模版

表2-8协议合同变更通知模版

表2-9协议合同支付申请表模版

附件1:相关流程图

图1T：采购立项申请相关流程图

图1-2：协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以上）

图1-3：协议合同谈判、推荐、签订及履行相关流程图（立项金额50,000元人民币以下）

图14：采购总图相关流程

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