配套教学课件：工程监理

第一章绪论本章简要介绍国内外工程建设监理制度的历史与发展，重点对工程建设监理的基本概念和我国有关工程建设监理的任务、方法和内容，监理单位资质与管理，监理单位与建设项目相关方的关系，监理工程师执业条件与素质做了较为全面细致的论述。鉴于人们对监理工程师、监理单位并不陌生，只对其所从事的职业工作性质及与工程建设方的关系、各自的权利义务、职责等给予重点阐述。1.1概述我国工程建设的历史已有几千年，但现代意义上的工程建设监理制度的建立是从1988年开始的。在改革开放以前，我国工程建设项目的投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。当时的建设单位、设计单位和施工单位都是完成国家建设任务的执行者，都对上级行政主管部门负责，相互之间缺少互相监督的职责。20世纪80年代以后，我国进入了改革开放时期，工程建设活动也逐步市场化。为了适应这一形势的需要，从1983年开始，我国开始实行了政府对工程质量的监督制度，全国各地及国务院各部门都成立了专业质量监督部门和各级质量检测机构，代表政府对工程建设质量进行监督和检测。1.1概述20世纪80年代中期，随着我国改革的逐步深入和开放的不断扩大，“三资”工程项目在我国逐步增多，加之国际金融机构向我国贷款的工程项目都要求实行招标投标制、承包发包制和建设监理制，使得国外专业化、社会化的监理公司、咨询公司、管理公司的专家们开始出现在我国“三资”工程项目建设管理中。值得一提的是在我国建设的鲁布革电站工程，作为世界银行贷款项目，在招标中，日本大成公司以低于概算43%的悬殊标价承包了引水系统工程，而仅以30多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了400多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，它引起了我国工程建设管理者的深入思考。1.1概述1985年12月，我国召开了基本建设管理体制改革会议，这次会议对我国传统的工程建设管理体制做出了深刻的分析与总结，指出了我国传统的工程建设管理体制的弊端，肯定了必须对其进行改革的思路，并指明了改革的方向与目标，为实行工程建设监理制奠定了思想基础。1988年7月，建设部在征求有关部门和专家意见的基础上，发布了《关于开展建设监理工作的通知》，接着又在一些行业部门和城市开展了工程建设监理试点工作，并颁发了一系列有关工程建设监理的法规，使建设监理制度在我国建设领域得到了迅速发展。1.1概述我国的工程建设监理制自1988年推行以来，大致经过了三个阶段：工程监理试点阶段（1988～1993）；工程监理稳步推行阶段（1993～1995）；工程监理全面推行阶段（1996年至今）。1.1概述工程监理试点阶段（1988～1993）：1988年，建设部发出了《关于开展建设监理工作的通知》。在该通知中，对建设监理的范围、对象、内容、步骤等，都做了明确规定。同年建设部又印发了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》，确定了北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八市和能源部、交通部两部的水电和公路系统，作为全国开展建设监理工作的试点单位。经过几年的试点工作，建设部于1993年在天津召开了第五次全国建设监理工作会议。这次会议总结了试点工作的经验，对各地区、各部门的建设监理工作给予了充分肯定，并决定在全国结束建设监理制度的试点工作。工程建设监理制度从当年转入稳步发展阶段。1.1概述工程监理稳步推行阶段（1993～1995）：从1993年工程监理转入稳步发展阶段以来，我国工程建设监理工作得到了很大发展。截至1995年底，全国的29个省、自治区、直辖市和国务院39个工业、交通等部门推行了工程监理制度。全国已开展监理工作的地级以上的城市有153个，占总数的76%，已成立的监理单位有1500家，其中甲级监理单位有64家；监理工作从业人员达8万人，其中有1180多名监理工程师获得了注册证书；一支具有较高素质的监理队伍正在形成，全国累计受监理的工程投资规模达5000多亿元，受监理工程的覆盖率在全国平均约有20%。1.1概述工程监理全面推行阶段（1996年至今）：1995年12月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了737号文件，即《工程监理规定》。这次会议总结了我国七年来工程建设监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作进行了全面的部署。这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行的新阶段。1997年12月全国人大通过了《中华人民共和国建筑法》，并将工程建设监理列入其中，它标志着《建筑法》以法律的形式，确立了在我国推行工程建设监理制度的重大举措。1.1概述 工程建设监理制度在国际上已有较长的发展历史，西方发达国家已经形成了一套较为完善的工程监理体系和运行机制，可以说，工程建设监理已经成为建设领域中的一项国际惯例。世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构和发达国家政府贷款的工程项目，都把工程建设监理作为贷款条件之一。

近年来，西方发达国家的建设监理制正逐步向法律化、程序化发展，在西方国家的工程建设领域中已形成工程项目业主、承包商和监理单位三足鼎立的基本格局。进入20世纪80年代以后，建设监理制在国际上得到了较大的发展。一些发展中国家也开始效仿发达国家的作法，结合本国实际，设立或引进工程监理机构，对工程项目实行监理。目前，在国际上工程建设监理已成为工程建设必须遵循的制度。1.2工程建设监理的基本概念1.2.1工程建设监理1.监理（1）监理的概念在中国的古代汉语中，“监”作为名词使用时，含义是可以照影的明亮铜镜，作为动词使用时，含义是对镜审视察看。“理”作为名词使用时，有条理、规定、准则的意思，作为动词使用时，有修正、雕琢、纠偏的意思，因此，把“监”、“理”二字综合起来，就有以一定的准则为镜子，对特定的行为进行审视、察看，便于发现问题，从而对不规范行为进行修正、纠偏，使其符合行为规范的含义。另外，“理”字还有中介、媒介以及执行者的意思，所以监理还有执行监督、管理的第三方执行者的含义。1.2工程建设监理的基本概念（1）监理的概念在现代词汇中，“监理”是“监”和“理”的组合词，“监”是对某种预定的行为从旁观察或进行检查，使其不得逾越行为准则，也就是监督的意思；“理”是对一些相互协作和相互交错的行为进行协调，以理顺人们的行为和权益的关系。所以，“监理”一词可以解释为：有关执行者根据一定的行为准则，对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。1.2工程建设监理的基本概念（2）监理活动的基本条件在实施监理活动的过程中，需要具备的基本条件是：①明确的监理“执行者”，也就是必须有监理的组织；②明确的行为“准则”，也就是监理的工作依据；③明确的被监理的“对象”，也就是被监理的行为和行为主体；④明确的监理目的和行之有效的监理思想、理论、方法和手段。1.2工程建设监理的基本概念2.工程建设监理（1）工程建设监理的概念工程建设监理是指针对工程项目建设，社会化、专业化的工程建设监理单位接受项目法人的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设委托监理合同以及其他工程建设合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。针对这一概念来分析，它包括六方面的内涵。1.2工程建设监理的基本概念（1）工程建设监理的概念1)工程建设监理是针对工程建设项目所实施的一种的监督管理活

动。2)工程建设监理的行为主体是监理单位。3)工程建设监理的实施需要建设单位的委托和授权。4)工程建设监理是有明确依据的工程建设行为。5)工程建设监理在现阶段主要发生在实施阶段。6)工程建设监理是微观性质的监督管理活动。1.2工程建设监理的基本概念（2）工程建设监理的性质1)服务性。工程建设监理是一种高智能的有偿技术服务活动，是

监理人员利用自己的工程建设知识，技能和经验为建设单位提

供的监督管理服务。2)独立性。从事工程建设监理活动的监理单位是直接参与工程项

目建设的“第三方”，它与工程项目建设单位及承包单位之间

是一种平等的合同约定关系。3)公正性。监理单位和监理工程师是工程合同管理的主要承担者，

他们必须维护合同双方的合法权益，必须保证绝对的公正性。4)科学性。工程建设监理应当遵循科学性的准则。1.2工程建设监理的基本概念1.2.2工程建设监理的基本任务和方法1.工程建设监理的基本任务

工程建设监理的基本任务是控制工程项目目标，即控制经过科学地规划所确定的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、相互制约的目标系统。工程项目必须在一定的投资限制条件下来实现其功能、使用要求和其他有关的质量标准，这是投资建设一项工程最基本的要求。一般来说，实现建设项目并不十分困难，但要在计划的投资、进度和质量目标范围内实现，则需要采取综合的措施，这也是社会需要工程建设监理的原因之一。因此工程建设监理的基本任务就是控制三大目标。1.2工程建设监理的基本概念2.工程建设监理的基本方法

工程建设监理是监理单位通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理等基本方法，与工程项目建设单位和承包单位一起实现建设项目。

（1）目标规划

目标规划是指以实现目标控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资、进度和质量目标进行的研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效地实施目标控制。1.2工程建设监理的基本概念

（1）目标规划

随着工程的进展，目标规划可分为循序渐进的五个阶段：1)目标规划的论证。目标规划工作者应先正确地确定投资、进度、质量目标或对已经初步确定的目标进行论证。2)目标分解。按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成既能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，便于实施有效的控制。3）编制动态计划。把工程项目实施的过程、目标和活动编制成动态计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目，为使项目能协调有序地实现其预定目标打下基础。1.2工程建设监理的基本概念（1）目标规划

随着工程的进展，目标规划可分为循序渐进的五个阶段：4)风险分析。对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取有效措施实施主动控制。5)综合控制。制定各项目的综合控制措施，例如组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等，保证目标的实现。1.2工程建设监理的基本概念

（2）动态控制

动态控制是在完成工程项目的过程当中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握工程建设信息，定期将实际目标值与计划目标值进行对比，便于及时发现预测目标与计划目标的偏差而及时给予纠正，最终实现计划总目标。动态控制是监理单位和监理工程师在开展工程建设监理活动时采用的基本方法，动态控制工作贯穿于工程项目的整个监理过程中，并与工程项目实施的动态性相一致。工程在不同的空间展开，控制就要针对不同的空间来实施；工程在不同的阶段进行，控制就要在不同阶段开展；工程项目受到外部环境和内部因素的干扰，控制就要采取相应的对策；计划目标伴随着工程的变化而调整，控制就要不断地适应调整的计划，以便实施有效的控制。1.2工程建设监理的基本概念

（3）组织协调

在实现工程项目的过程中，监理单位和监理工程师要不断进行组织协调，它是实现项目目标不可缺少的方法和手段。组织协调首先包括监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调。例如，项目总监理工程师与各专业监理工程师及各专业监理员之间的人际关系协调，以及纵向监理部门与横向监理部门之间的关系。其次，组织协调还存在于项目监理组织与外部环境组织之间，其中包括“近外层”协调和“远外层”协调，“近外层”协调即监理组织与建设单位、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位的协调；“远外层”协调即监理组织与政府有关部门、社会团体、咨询单位、科学研究、工程毗邻等单位之间的协调。组织协调就是在他们的结合部位上做好调和、联合和联结的工作，使所有与项目有关联的部门及人员都能同心协力地为实现工程项目的总目标而奋斗。1.2工程建设监理的基本概念

（4）信息管理

信息管理是指监理组织在实施监理的过程中，监理人员对所需要的信息进行的收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。信息管理的目的是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息，以便做出科学的决策。监理的主要任务就是进行目标控制，而控制的基础是信息，只有在信息的支持下才能实施有效的控制。项目监理组织的各部门完成各项监理工作时，需要哪些信息及对信息有何要求是与各部门监理工作的需要及任务直接相联系的。不同的项目，所需要的信息也不相同。例如，对于固定单价合同，完成工程量方面的信息是主要的。而对于固定总价合同，关于进度款和变更通知就更为重要。1.2工程建设监理的基本概念

（5）合同管理

合同管理是指监理单位在监理过程中根据监理合同的要求，对工程建设合同的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对合同双方的各种争议进行调解和处理，以保证合同的依法签订和全面履行。合同管理对于监理单位完成监理任务是必不可少的。合同管理所产生的经济效益甚至会大于技术优化所带来的经济效益。一项工程合同，应当对参与建设项目的各方建设行为起到控制作用，同时还能具体指导一项工程如何操作完成。所以，从这个意义上讲，合同管理起着控制整个项目实施的作用。1.2工程建设监理的基本概念1.2.3有关工程建设监理的法律、法规1.我国工程建设监理的相关法律、法规

工程建设监理是一项法律活动，而与之相关的法律法规的内容是十分丰富的，它不仅包括相关法律，还包括相关的行政法规、行政规章、地方性法规等。从其内容看，它不仅对监理单位和监理工程师资质管理有全面的规定，而且对监理活动、委托监理合同、政府对工程建设监理的行政管理等都做了明确规定。1.2工程建设监理的基本概念《建筑法》是我国工程建设监理活动的基本法律，它对工程建设监理的性质、目的、适用范围等都做出了明确的原则规定，与此相应的还有国务院批准颁发的《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《国务院办公厅关于加强基础设施施工质量管理的通知》（国办发［1999］16号）、建设部颁发的《工程建设监理规定》（建监［1995］737号）等。关于建筑工程监理单位及监理工程师的规定，有《工程建设监理单位资质管理试行办法》（建设部第16号令）、《监理工程师资格考试和注册试行办法》（建设部第18号令）、《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》（［92］价费字479号）等。1.2工程建设监理的基本概念关于建设工程施工合同及委托监理合同的规定，有《建设工程施工合同》示范文本（建建［1999］第313号），其主要内容有协议书、通用条款和专用条款等；《建设工程委托监理合同》示范文本（建建［2000］第44号），其主要内容有建设工程委托监理合同、标准条件以及专用条件等。其他方面的法律，如《合同法》、《招标投标法》、建设工程技术标准或操作规程以及《民法通则》中的相关法律规范和内容，都是建筑工程监理法律制度的重要组成部分。1.2工程建设监理的基本概念2.我国工程建设监理的相关法律、法规（1）法律1）中华人民共和国建筑法。2）中华人民共和国合同法。3）中华人民共和国招标投标法。4）中华人民共和国土地管理法。5）中华人民共和国城市规划法。6）中华人民共和国城市房地产管理法。7）中华人民共和国环境保护法。8）中华人民共和国环境影响评价法。1.2工程建设监理的基本概念（2）行政法规1）建设工程质量管理条例。2）建设工程勘察设计管理条例。3）中华人民共和国土地管理法实施条例。（3）部门规章1）工程监理企业资质管理规定。2）建设工程勘察设计管理条例。3）建设工程监理范围和规模标准规定。4）建设工程设计招标管理办法。5）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法。1.2工程建设监理的基本概念（3）部门规章6）评标委员会和评标方法暂行规定。7）建设工程施工发包与承包计价管理办法。8）建设工程施工许可管理办法。9）实施工程建设强制性标准监督规定。10)房屋建筑工程质量保修办法。11)房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案暂行办法。12)建设工程施工现场管理规定。13)建筑安全生产管理条例。14)工程建设大事故报告和调查程序规定。15)城市建设档案管理规定。1.3监理工程师与监理单位

工程建设监理是一种高智能的技术服务活动，这种活动的成效主要取决于监理单位及监理工程师的素质和水平，了解有关监理单位及监理工程师的基本知识是从事工程建设工作的所有技术人员应做到的。本节主要介绍监理单位的概念、对监理单位的管理、监理单位的经营活动、监理单位与工程建设各方的关系以及有关监理工程师执业等内容。1.3监理工程师与监理单位1.3.1监理工程师的注册与执业工程建设监理是一种高智能的技术服务活动。这种活动的成效不仅取决于监理队伍的总量能否满足监理业务的需要，而且取决于监理人员，尤其是监理工程师的水平和素质。监理工程师是指在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一考试合格，又经政府注册的工程建设监理人员。监理工程师是一种岗位职务。监理工程师经政府确认注册就意味着他具有相应岗位责任的签字权，他与那些从事工程建设监理工作但未取得《监理工程师岗位证书》的监理员的区别就在于此。1.监理工程师的资格考试

监理工程师是一种执业资格，所以学习了工程建设监理专业理论知识，并取得合格结业证书后，还不能算是具有监理工程师资格，还必须参加监理工程师的全国统一考试并且合格后，方能取得《监理工程师资格证书》。（1）实施监理工程师考试制度的意义1）促进监理人员和其他愿意掌握建设监理基本知识的人员努力钻研业务，提高业务水平。2）统一监理工程师的基本水准，有助于保证全国各地方、各部门监理工程师队伍的素质。1.3监理工程师与监理单位（1）实施监理工程师考试制度的意义3）公正地确定监理人员是否具备监理工程师资格。4）建立社会的监理人才库。5）符合国际惯例，有助于开拓国际监理市场。（2）考试组织管理1）建设部和人事部共同负责全国监理工程师执业资格考试制度的政策制定、组织协调、资格考试和监督管理工作。2）建设部负责组织拟定考试科目，编写考试大纲、培训教材和命题工作，统一规划和组织考前培训。1.3监理工程师与监理单位（2）考试组织管理3）人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织实施各项考务工作；会同建设部对考试进行检查、监督、指导和确定考试合格标准。（3）考试报名条件

凡中华人民共和国公民、身体健康、遵纪守法、具备下列条件之一者，均可申请参加监理工程师执业资格考试，且参加全科（四科）考试。1.3监理工程师与监理单位（3）考试报名条件1）工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职称，并任职满3年。2）按照国家有关规定取得工程技术或工程经济专业高级职称。3）1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职称，并任职满3年。1.3监理工程师与监理单位（4）免试部分科目条件

对从事工程建设监理工作，并同时具备下列四项条件的报考人员，可以免试《工程建设合同管理》和《工程建设质量、投资、进度控制》两科。1）1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专（含中专）以上毕业。2）按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职称。3）从事工程设计或工程施工管理工作满15年。4）从事监理工作满一年。1.3监理工程师与监理单位（5）考试时间、科目及考场设置1）监理工程师执业资格考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的办法，每年举行一次。2）全国监理工程师执业资格考试的科目为：《工程建设监理基本理论和相关法规》、《工程建设合同管理》、《工程建设质量、投资、进度控制》、《工程建设监理案例分析》。3）考场原则上设在省会城市，如确需在其他城市设置，须经人事部、建设部批准。1.3监理工程师与监理单位（6）具体事项1）参加考试：由本人提出申请，所在单位推荐，持报名表到当地考试管理机构报名。考试管理机构按规定程序和报名条件审查合格后，发给准考证。考生凭准考证在指定的时间和地点参加考试。中央和国务院各部门及其直属单位的报考人员，按属地原则报名参加考试。2）坚持考培分开的原则：即参与考前培训工作人员不得参与所有考试工作（包括命题和组织管理）；考生自愿参加考前培训，各地区、各部门不得以任何理由强迫考生参加考前培训。1.3监理工程师与监理单位（6）具体事项3)申请参加监理工程师执业资格考试，须提供以下证明文件：

①监理工程师执业资格考试报名表；②学历证明；③专业技术职称证书。4)各地在具体操作中，要严格执行人事部《关于资格考试工作中有关问题的通知》（人办发［1996］52号）各项规定，认真做好资格审查工作。5)监理工程师执业考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门颁发人事部统一印制的《监理工程师资格证书》，该证书在全国范围有效。1.3监理工程师与监理单位2.监理工程师的注册

对专业执业资格实行注册制度，这是国际上通过的作法。我国改革开放以来，相继实行了一系列的专业执业资格注册制度，其中就有监理工程师注册制度。1.3监理工程师与监理单位监理工程师的注册由省级政府部门注册机关进行。经过考试合格，并取得资格证书者，并不意味着就取得了监理工程师的岗位资格。因为考试仅仅是对考试者知识含量的检验，只有注册才是对申请注册者的素质和岗位责任能力的全面考察。也就是说，少数素质不高、不具备岗位责任能力者，虽然取得考试合格证书，但政府建设主管部门注册机关可以不予注册。同时，政府建设主管部门为了控制监理工程师队伍规模和建立合理的专业结构，对一些已经取得了考试合格证书者，也不予注册。总之，只有经过政府建设主管部门注册机关注册，才能取得监理工程师岗位资格。（1）监理工程师的注册条件1)热爱社会主义祖国，拥护社会主义制度，遵纪守法，努力进取，并能遵守监理工程师职业道德和工作纪律。2)考试合格，已取得《监理工程师资格证书》。3)取得中级和中级以上技术职称后，具有3年以上工程建设技术和管理的实践经验。现在监理单位执业，并能胜任担负的监理工作。4)身体健康，能胜任现场监理工作。5)符合建立专业结构合理、配套、规模适中的监理单位的需要。1.3监理工程师与监理单位（2）监理工程师的注册管理

我国监理工程师的注册工作实行分级管理。1)国务院建设行政主管部门为全国监理工程师注册管理机关，其主要职责是：①制定监理工程师注册的法规、政策和计划等；②制定《监理工程师岗位证书》式样并监制；③受理各地方、各部门监理工程师注册机关上报的监理工程师

注册备案；④监督、检查各地方、各部门监理工程师的注册工作；⑤受理对监理工程师处罚不服的上诉。1.3监理工程师与监理单位（2）监理工程师的注册管理 2)省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程建设监理单位监理工程师的注册机关。国务院各有关部门的建设监理主管机构为本部门直属工程建设监理单位监理工程师的注册机关。两者的主要职能基本相同，即①贯彻执行国家有关监理工程师注册的法规、政策、计划，制定相关的实施细则；②受理所属监理单位关于监理工程师注册的申请；③审批注册监理工程师并上报国家监理工程师注册管理机关备案；④颁发《监理工程师岗位证书》；1.3监理工程师与监理单位（2）监理工程师的注册管理⑤负责对违反有关规定的注册监理工程师的处罚；⑥负责对注册监理工程师的日常考核、管理，包括每五年对持《监理工程师岗位证书》者复查一次，对不符合条件者，注销注册，并收回《监理工程师岗位证书》，以及注册工程师退出、调出（调入）监理单位，或者被解聘时，办理有关核销注册（注册）手续。注册监理工程师按专业设置岗位，并在《监理工程师岗位证书》中注明专业。1.3监理工程师与监理单位（3）注册监理工程师职责1)按照分工，独立自主地担负一定范围的监理工作。2)按照监理合同的要求，为项目法人提供满意的服务，并对自己的工作负责。3)在分管的工作范围内，对工程建设的具体事项有检验、签认的权力。4)有向项目法人的建议权。5)遵守监理工程师的职业道德。1.3监理工程师与监理单位3.监理工程师应具备的素质

监理工程师是一种复合型人才。对这种高智能的复合型人才的素质要求主要表现在：（1）要有较高的学历和多学科专业知识（2）要有丰富的工程建设实践经验（3）要有健康的体魄和充沛的精力（4）要有良好的品德1.3监理工程师与监理单位（4）要有良好的品德

监理工程师的良好品德主要表现在以下几个方面：1)热爱社会主义祖国、热爱人民和热爱建设事业。2)要有科学的态度和综合分析能力。在处理任何问题时，都能从实际出发，以事实和数据为依据，从复杂的事物中抓住事物的本质和主要矛盾，使问题得到正确的解决。3)具有廉洁奉公、为人民服务的高尚情操。对各种争议的处理，能做到公平合理，使各方的权益得到维护。4)善于听取不同的意见，有良好的包容性。对于与自己不同的意见，能耐心说服，不轻易行使自己的否决权，善于同各方合作共事。1.3监理工程师与监理单位4.监理工程师的职业道德与工作纪律

工程建设监理是一项高尚的工作，为了确保建设监理事业的健康发展，对监理工程师的职业道德和工作纪律都有严格的要求，在我国的有关法规中也做了具体规定。 (1)职业道德守则1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。2)执行有关工程建设的法律、法规、标准和制度，履行建设工程委托监理合同中规定的义务和职责。3)努力学习专业技术和工程监理知识，提高业务能力和监理水平。1.3监理工程师与监理单位 (1)职业道德守则4)不得以个人名义承揽监理业务。5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府和施工、材料设备的生产供应等单位兼职6)不为所监理的项目指定承包单位、建筑构配件、设备、材料和施工方法等。7)不收受被监理单位的任何礼金。8)不泄露所监理工程中各方认为需要保密的事项。9)坚持独立自主的开展工作。1.3监理工程师与监理单位 (2)工作纪律1)遵守国家法律和政府的有关条例、规定和办法等。2)认真履行工程建设监理合同所承诺的义务和承担约定的责任。3)坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议。4)坚持科学的态度和实事求是的原则。5)在按委托监理合同的规定向建设单位提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务。6)不以个人的名义在报刊上刊登承揽监理业务的广告。7)不得损害他人名誉。8)不泄露所监理工程需要保密的事项。1.3监理工程师与监理单位 (2)工作纪律9)不在任何承包单位和材料供应商中兼任职务。10)不擅自接受建设单位额外的津贴，也不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。1.3监理工程师与监理单位监理工程师如违反职业道德和工作纪律，由政府主管部门没收其非法所得，收缴《监理工程师岗位证书》，并可处以罚款。监理单位还要根据企业内部的规章制度给予处罚。 (3)FIDIC道德准则在国外，监理工程师职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。国际咨询工程师联合会（FIDIC）于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。该准则分别对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正等5个问题共计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前国际咨询工程师协会的会员国家都认真地执行这一准则。1.3监理工程师与监理单位FIDIC道德准则认识到监理工程师的工作对于取得社会及其环境的持续发展是十分关键的。为使监理工程师的工作充分有效，不仅要求工程师们必须不断提高他们的知识和技能，而且要求社会尊重他们的道德公正性，信赖他们做出的评审，同时给予公正的报酬。 (3)FIDIC道德准则

对社会和职业的责任：1)接受对社会的职业责任。2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。3)在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。

能力：4)保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力。5)仅在有能力从事服务时方才进行。1.3监理工程师与监理单位 (3)FIDIC道德准则

能力：6)在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。

公正性：7)提供职业咨询、评审和决策时不偏不倚。8)通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。9)不接受可能导致判断不公的报酬。1.3监理工程师与监理单位 (3)FIDIC道德准则

对他人的公正：10)加强“按照能力进行选择”的观念。11)不得故意或无意地做出伤害他人名誉或事务的事情。12)不得直接或间接取代接到某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。13)通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前，不得取代该咨询工程师的工作。14)在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查时，要以适当的职业行为和礼节进行。1.3监理工程师与监理单位1.2工程建设监理的基本概念 5.总监理工程师的地位和作用

关于监理单位内部的工作关系如图所示。按照国际通行的惯例，一般都是：监理单位的副经理对经理负责；工程项目总监对主管副经理负责（重大工程项目的总监也可以直接对经理负责）；工程项目建设实行总监责任制。1.3监理工程师与监理单位至于监理单位内部的常设机构，应遵循精简、效能的原则，结合各自特点设置。这些机构是为工程项目的监理提供服务的，不能凌驾于项目总监理工程师之上。监理工程师作为监理机构的全权负责人，代表监理单位全面负责和领导工程项目的建设监理工作，包括组建建设项目的监理班子，主持制定监理规划，组织监理活动的实施等。对监理活动的效果，对外向业主负责，对内向监理单位负责。所以，总监理工程师是项目监理的责任主体、权力主体和利益主体。总监理工程师是一个工程项目中的监理工作总负责人，在管理中担任决策职能，直接主持或参与重要方案的规划工作，并进行必要的检查。同时，他也有执行的职能，对本公司的指示和建设单位根据委托监理合同中所规定范围内的指示应当认真执行。1.3监理工程师与监理单位1.3监理工程师与监理单位1.3.2监理单位的设立1.监理单位设立的条件1)有固定的办公场所。2)有一定数量专门从事工程监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套，有一定数量的高级专业职称人员。3)有一定数额的注册资金。4)有监理单位章程。5)有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件。从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一定数量的人取得了监理工程师培训结业合格证书。1.3监理工程师与监理单位2.监理单位筹备设立时应准备的资料(1)需要准备的资料1)设立监理单位的申请报告。2)有必要时，设立监理单位的可行性研究报告。3)有主管部门时，主管单位同意设立监理单位的批准文件。4)拟定的监理单位组织机构和主要负责人的人选名单。5)监理单位章程（草案）。6)已有的、拟从事监理工作的人员一览表及有关证件。7)已有的、拟应用于监理工作的机械、设备一览表。8)开户银行出具的资信证明。1.3监理工程师与监理单位(1)需要准备的资料9)建设监理行政主管部门对其资质审查后，出具的批准申请的书面意见，包括核准的业务范围。10)办公场所所有权或使用权的房产证明。(2)申请报告的主要内容

设立监理单位的申请报告，应当包括下列内容：1)报告的主送单位——受理申请报告的单位，一般是其上级主管单位。2)设立监理单位的主要原因。3)开展监理工作的可行性。1.3监理工程师与监理单位(2)申请报告的主要内容4)拟设立的监理单位的名称、机构设置、人员构成、主要负责人人选以及业务范围、服务宗旨等。5)申请批准的主要内容。6)申请报告的附件（如章程等）。7)报告单位名称等。(3)监理单位章程的主要内容

监理单位章程的主要内容一般包括：1)申请设立监理单位的名称、性质和办公地点。2)拟开展监理业务的范围，经营活动的宗旨、任务。1.3监理工程师与监理单位(3)监理单位章程的主要内容3)注册资金数额。4)监理单位的组织原则和机构设置方案，主要人选名单。5)监理单位的经营方针、议事规则。6)监理单位的法定代表人。7)关于监理单位的解体、变更等事项的规定。1.3监理工程师与监理单位3.工程监理单位设立的审批程序

设立监理单位和申请兼承监理业务的单位，必须按规定向建设监理行政主管部门申请资质审查。对于符合有关资质标准的，由资质管理部门核定其业务范围，并发给《监理申请批准书》。监理单位持《监理申请批准书》向工商行政管理机关申请登记注册，经核准登记注册后，方可从事监理业务。(1)建设行政主管部门对申报设立监理单位的资质审查(2)工商行政管理部门对申请登记注册监理单位的审查(3)核准登记注册的监理单位应当在银行开立账户，并接受国家财税部门监督1.3监理工程师与监理单位4.关于中外合营（合作或合资）监理单位的成立

(1)应报送有关行政主管部门审查的材料1)比照中国监理单位设立申请申报的10项材料。2)中外合营（合作或合资）单位间的合同。3)外方原所在国有关当局颁发的营业执照及其他有关的批准文件。4)外方近三年的资产负债表，专业人员和技术装备情况。5)承担监理业务的资历及其业绩。1.3监理工程师与监理单位

(2)申报、审批程序1)中方应首先向其上级主管部门提出书面申请。2)上级主管部门批准后，连同外方的所有材料一起报送给建设行政主管部门，接受资质审查。3)持资质审查部门批准的书面意见及有关材料，到有关审批机构申请设立中外合营（合作或合资）监理单位。4)持设立中外合营（合作或合资）监理单位批准书及有关材料，到所在地工商行政管理部门申请登记注册。5)持资质审查批准书、设立批准书、营业执照等材料到原资质审批部门申请办理监理许可手续。1.3.3有关监理单位的资质管理规定1.监理单位的资质要素

监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理效果上。其中，监理能力是指能够监理多大规模和多大复杂程序的工程建设项目。监理效果是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成果。 (1)监理人员的素质

对于监理人员来说，只有具备较高的专业技术水平，才能胜任监理工作。对于监理单位来说，只有拥有高素质的监理人员，才能取得较好的监理效果。1.3监理工程师与监理单位 (2)专业配套能力

对监理单位配套能力的要求有以下三点：1)所需的专业人员应该齐全。工程建设监理活动的开展需要多专业监理人员的相互配合。2)主要专业中应有高级职称监理人员。专业配套能力的重要标志还在于主要专业的监理人员中应当有1～2名具有高级专业技术职称，并且取得《监理工程师岗位证书》的高级人才。3)允许监理单位采用临时聘用的办法解决个别专业缺乏的问题。1.3监理工程师与监理单位

(3)技术装备

监理单位从事的是一种科学性很强的管理工作，故应当拥有一定数量的技术装备来作为进行科学管理的辅助手段。 (4)监理单位的管理水平

监理单位的管理水平，主要看能否把监理企业内部的各种要素，包括人员和设备积极有效地组织和协调起来，做到人尽其才，物尽其用，使其高效运转。 (5)监理业绩监理

业绩主要是指监理单位在开展项目监理业务中所取得的成效。其中，包括监理业务量的多少和监理效果的好坏。1.3监理工程师与监理单位 (6)监理单位的注册资金

监理单位应有起码的经济实力，也就是要有一定数额的注册资金。一般地，甲级监理单位不少于100万元，乙级的不少于50万元，丙级不少于10万元。2.监理单位资质等级的划分

按照有关法规规定，监理单位自领取营业执照之日，从事监理工作满两年后，可以向监理资质管理部门申请核定其资质等级。刚成立的监理单位，不核定资质等级，只能领取临时资质等级证书。

监理单位的资质分为甲级、乙级和丙级。1.3监理工程师与监理单位 (1)甲级监理单位1)由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师、高级建筑师和高级经济师任单位负责人，或者由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师、高级建筑师任技术负责人。2)取得监理工程师资格证书的工程技术和管理人员不少于50人，而且专业配套，其中高级工程师和高级建筑师不少于10人，高级经济师不少于3人。3)注册资金不少于100万元。4)一般应当监理过五个一等一般工业与民用建筑项目或者两个一等工业、交通建设项目。1.3监理工程师与监理单位

(2)乙级监理单位1)由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师、高级建筑师或者高级经济师任单位负责人，或者由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师、高级建筑师任技术负责人。2)取得监理工程师资格证书的工程技术和管理人员不少于30人，且专业配套，其中高级工程师和高级建筑师不少于5人，高级经济师不少于2人。3)注册资金不少于50万元。4)一般应当监理过五个二等一般工业与民用建筑项目或者两个二等工业、交通建设项目。1.3监理工程师与监理单位 (3)丙级监理单位1)由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师、高级建筑师或者高级经济师任单位负责人，或者由取得监理工程师资格证书的在职高级工程师、高级建筑师任技术负责人。2)取得监理工程师资格证书的工程技术和管理人员不少于10人，且专业配套，其中高级工程师和高级建筑师不少于2人，高级经济师不少于1人。3)注册资金不少于10万元。4)一般应当监理过五个三等一般工业与民用建筑项目或者两个三等工业、交通建设项目。1.3监理工程师与监理单位3.监理单位的资质管理 (1)资质管理体制1)国务院建设行政主管部门归口管理全国监理单位的资质管理工作。2)省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域地方监理单位的资质管理工作。3)国务院工业、交通等部门负责本部门直属监理单位的资质管理工作。1.3监理工程师与监理单位

(2)设立监理单位的资质审批1)国务院建设行政主管部门负责监理业务跨部门的监理单位设立的资质审批。2)省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域地方监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案。3)国务院工业、交通等部门负责本部门直属监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案。1.3监理工程师与监理单位监理业务跨部门的监理单位的设立，应当按隶属关系先由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门和国务院工业、交通等部门进行资质初审，初审合格后报国务院建设行政主管部门审批。

(3)监理单位的资质定级与业务范围1)监理单位的资质定级实行分级审批。

国务院建设行政主管部门负责甲级监理单位的定级审批。

①省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域乙、丙级监理单位的定级审批；

②国务院工业、交通等部门审批直属的乙级、丙级监理的资质，初审并推荐甲级监理单位。2)监理单位的资质等级每三年核定一次。对不符合原定资质等级标准的单位由原资质管理部门降级处理。1.3监理工程师与监理单位

(3)监理单位的资质定级与业务范围3)核定资质等级时可以申请升级，申请升级的监理单位必须向资质管理部门报送有关资料，资质管理部门对申请材料进行审查核实，经审查符合升级标准的，发给相应的资质等级证书，同时收回原资质等级证书。4)监理单位的监理业务范围。

①甲级监理单位可以跨地区、跨部门承担一、二、三等的工程的监理；

②乙级监理单位只能在本地区、本部门承担二、三等的工程的监理；

③丙级监理单位只能在本地区、本部门承担三等工程的监理。监理单位必须在核定的监理范围内从事监理活动，不得擅自越级承揽建设监理业务。1.3监理工程师与监理单位

(3)监理单位的资质定级与业务范围5)监理单位的变更与终止。

监理单位发生下列情况之一的，应当先向原资质管理部门申请办理有关手续后，再向工商行政管理机关申请办理变更登记或者注销登记，并在与其营业范围相应的地区或者全国性报纸上公告：①分立或合并，应当向资质管理部门交回原资质等级证书，经重新审查资质或者核定等级后取得相应的资质等级证书；②歇业、宣告破产或者因其他原因终止业务，应当到原资质管理部门备案，并收回其资质等级证书；③法定代表人、技术负责人变更，应当向原资质管理部门办理变更手续；④监理单位分立、合并或者终止时，必须保护其财产，依法清理债权、债务。1.3监理工程师与监理单位1.3.4监理单位的经营活动及准则1.监理单位的经营活动 (1)取得监理业务的基本方式

监理单位承揽监理业务有两种方式，

一是通过投标竞争取得监理业务；

二是接受建设单位的直接委托而取得监理业务。1.3监理工程师与监理单位监理单位在建筑市场中开展经营活动就必须参与市场竞争，通过竞争承揽监理业务，在竞争中求生存、求发展。按照市场经济体制的规律，建设单位把监理业务委托给哪个监理单位是建设单位的自由，监理单位愿意接受哪个建设单位的委托是监理单位的权力，所以监理单位能否取得监理业务是经营活动的前提和关键。

(3)监理单位承揽监理业务时应注意的事项1)严格遵守国家的法律、法规及有关的规定，遵守监理行业职业道德。2)严格按照批准的经营范围承接监理任务，特殊情况下，承接超出资质范围以外的监理业务时，需获得资质管理部门的批准。3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得与建设单位签订监理合同后，把监理业务转包给其他监理单位。4)对于监理风险较大的监理项目，或建设工期较长的项目，或遭受自然灾害或政治、战争影响的可能性较大的项目，或工程量庞大或技术难度很高的项目，监理单位除可向保险公司投保外，还可以与几家监理单位组成联合体共同承担监理风险。1.3监理工程师与监理单位 (2)监理单位的投标

监理单位应具备能反映本单位技术服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策，这是建设单位在进行监理招标时评定投标书优劣的重要依据，而不会把监理费的高低当作选择监理单位的主要评定标准。所以作为监理单位，应着重研究制定切实可行、行之有效的监理对策。

一般情况下，监理对策的内容有：根据监理招标文件的要求，针对本工程项目的特点，初步拟定的该工程项目的监理工作指导思想；主要的管理措施、技术措施，以及拟投入的监理力量和为搞好该项工程建设而向建设单位提出的原则性的建议等。1.3监理工程师与监理单位2.监理单位经营活动的基本准则

监理单位从事工程建设监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则。

(1)守法

守法是监理单位经营活动的最起码的行为准则，对监理企业法人来说，守法就是依法经营，它的含义是：1)监理单位只能在核定的业务范围内开展经营活动。2)监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。3)建设工程委托监理合同一经双方签订，就具有一定的法律约束力，监理单位应当按照合同的规定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。1.3监理工程师与监理单位

(1)守法4)监理单位离开原住所承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁布的监理法规和有关规定，并主动向监理工程所在地的建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。5)监理单位还应遵守国家关于企业法人的其他法律、法规。

(2)诚信

所谓“诚信”，就是忠诚老实、讲信用。这是考核监理单位企业信誉的核心内容。监理单位向社会提供的是技术服务，这是看不见、摸不着的无形资产服务方式，但最终它的服务质量会由建筑产品体现出来。所以监理单位应当运用自己的高智能，最大限度地把工程项目的三大目标控制好，满足建设单位的正当要求。1.3监理工程师与监理单位

(3)公正

“公正”是指监理单位在处理建设单位与承包单位之间的矛盾和纠纷时，应该做到公平，该是哪一方的责任，就判定为哪一方的责任，不能因为是受建设单位的委托，就偏袒建设单位。 (4)科学

所谓“科学”，是指监理单位在经营活动中，首先制定出科学的计划，采取科学的方法，运用科学的手段，为工程项目建设单位提供高智能的服务。在工程项目监理结束后，还要进行科学的总结。在保证监理工作有科学的、准确的依据和凭证的同时，还要通过科学的总结，形成一套切实可行，行之有效的监理细则。1.3监理工程师与监理单位1.3.5监理单位的经营内容

根据建立社会主义市场经济体制的总体目标和工程建设的客观需要，监理单位进行监理经营服务包括以下内容：1.工程建设决策阶段的监理

工程建设决策阶段工作主要是指工程项目的投资决策、立项决策和可行性研究决策。工程建设决策阶段的监理工作主要是：1)受工程项目业主和政府的委托选择决策咨询的单位。2)协助业主和政府与决策咨询单位签订决策咨询合同。3)监理决策咨询合同的履行。4)咨询单位提出申请报告后对咨询意见进行评估。1.3监理工程师与监理单位2.工程建设设计阶段监理

工程设计一般分为初步设计、扩大设计和施工图设计三个阶段。在工程设计之前还要进行勘察工作（工程地质勘察、水文地质勘察等）。所以，这一阶段也叫做勘察设计阶段。勘察设计阶段监理工作主要有：1)协助业主编制工程勘察设计招标文件。2)协助业主审查和评选工程勘察设计方案。3)协助业主选择勘察设计单位。4)协助业主签订工程勘察设计合同书。5)监督管理勘察设计合同的实施。6)核查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件。1.3监理工程师与监理单位3.工程建设施工阶段监理

工程建设施工阶段监理包括施工招标阶段的监理、施工监理和竣工后工程保修阶段的监理。工程施工是工程建设最终的实施阶段，这一阶段监理工作的好坏对能否最终形成高质量的建筑产品是至关重要的。 (1)施工招标阶段监理1)协助建设单位编制工程施工招标文件。2)核查工程施工图设计、工程概预算。3)协助建设单位组织招标、投标、开标、评标等活动，并向建设单位提出中标单位建议。4)协助建设单位与材料、设备供应单位做好谈判、订货等工作。5)协助业主与中标单位签订承包合同。1.3监理工程师与监理单位 (2)施工阶段监理1)协助建设单位编写施工许可申请报告。2)协助建设单位审查确认承包单位选择的分包单位。3)审查承包单位编制的施工组织设计和施工方案。4)审查承包单位各分部分项工程的施工准备情况，下达开工指令。5)审查承包单位提出的建筑材料、配件和设备的采购清单。6)在施工过程中检查承包单位使用的材料及安装的构配件、设备的规格和质量。7)检查施工技术措施和安全防护设施。1.3监理工程师与监理单位 (2)施工阶段监理8)主持协商工程设计变更，监督承包合同的履行，协商承包合同条款的变更，调解双方的争议，处理合同索赔等事项。9)检查工程进度和施工质量。10)验收分部分项工程，审查工程量的计算，签署工程付款凭证。11)督促施工单位整理施工文件和有关的技术档案资料。12)组织工程预验收，提出竣工验收报告。13)检查工程结算。1.3监理工程师与监理单位 (3)工程保修阶段的监理

在国家规定的保修期限内，协助建设单位检查工程质量状况，组织鉴定质量问题，并督促责任单位维修。4.监理单位的工程咨询业务

监理公司在资质、能力许可的范围内可以承担以下工程咨询业务：1)工程建设投资风险分析。2)工程建设立项评估。3)编制工程建设项目可行性研究报告。4)编制工程施工招标标底。1.3监理工程师与监理单位4.监理单位的工程咨询业务5)编制工程建设投资估算、工程概算和施工图预算。6)进行建筑物（构筑物）的技术检测与质量鉴定。7)其他专项技术咨询服务。1.3监理工程师与监理单位1.3.6监理单位的选择1.监理单位的概念

监理单位是指取得监理资质证书，具有法人资格的工程建设监理公司、工程建设监理事务所，以及兼承监理业务的工程设计、科学研究和工程咨询单位。从监理单位的概念可知，监理单位不是指政府的建设监督机构，所以它不行使政府对工程建设的监督管理职能。它是在接受建设单位的委托和授权后而对工程项目建设实施监督职能的机构。在我国为了把他们与政府建设监理机构相区别，称之为“社会建设监理单位”。监理单位是建筑市场的三大主体之一。建设单位、监理单位和承建单位共同构成了一个健全的建筑市场，三者缺一不可。1.3监理工程师与监理单位2.监理单位的类别 (1)按经济性质分类1)全民所有制监理单位。这类企业成立较早，一般是在《公司法》颁布实施之前批准成立的。2)集体所有制监理单位。我国法规中，允许成立集体所有制的监理单位，但实际上由于种种原因，申请这类经济性质的监理单位较少。3)私有监理单位。在国外，私有监理企业比较普遍,目前我国还未考虑允许成立私有的监理单位。1.3监理工程师与监理单位

(2)按照组建方式分类1)股份公司。股份公司又可分为有限责任公司和股份责任公司。

①有限责任公司：有限责任公司的股东以其出资额为限，对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任。

②股份有限公司：股份有限公司以其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担经济责任。2)合资监理单位。这种组建形式是现阶段经济体制形态下的产物，它包括国内企业合资组建的监理单位，也包括中外企业合资组建的监理单位。3)合作监理单位。对于风险较大、规模较大或技术复杂的工程项目建设的监理，一家监理单位难以胜任时，往往由两家，甚至多家监理单位共同合作监理，并组成合作监理单位，经工商局注册，以独立法人的资格享有民事权利，承担民事责任。1.3监理工程师与监理单位 (3)按资质等级分类1)甲级资质监理单位。这是由国家建设行政主管部门审定批准的监理单位。批准为甲级资质，意味着该监理单位的资质很好，已达到国家一流水平。同时，还意味着该监理单位的可以跨地区、跨部门承接一等、二等和三等工程的监理业务。2)乙级资质监理单位。这是由各地方或各部门建设行政主管部门审定批准的监理单位。乙级资质的监理单位只能在本地方或在本部门范围内承接二等、三等工程的监理业务。只有经其建设行政主管部门特许，方可承接一等工程的监理业务。3)丙级资质监理单位。这也是地方或国务院有关部门的建设行政主管部门审定批准的监理单位。丙级资质监理单位的经营范围与乙级资质监理单位一样，只是它只能承接三等工程的监理业务，经特许，可承接二等工程的监理业务。1.3监理工程师与监理单位 (4)按专业类别分类

目前，我国的工程专业类别按大专业来分通常有10多种，如一般工业与民用建筑、道路桥梁专业、铁道专业、石油化工专业、冶金专业、煤炭矿山专业、水利水电专业、火电专业、港口及航道专业、电气自动化专业、机械设备制造专业、地质勘测专业以及航天航空专业和核工业专业、邮电通信专业等。按上述专业的划分一般体现在监理单位的业务范围上，并不是由此来界定监理单位的专业性质。1.3监理工程师与监理单位1.3.7监理单位与工程建设各方的关系1.工程建设监理制与项目法人责任制的关系

工程建设实行建设监理制和项目法人责任制是建设领域两项重大的体制改革措施。项目法人责任制与建设监理制是密切相连的有机整体，它们的相互关系主要表现在以下三个方面：

(1)建设监理制和项目法人责任制都是对我国工程建设管理体制的改革。 (2)项目法人责任制是实行建设监理制的必要条件 (3)建设监理制是落实项目法人责任制的必要保证1.3监理工程师与监理单位2.监理单位和建设单位的关系

监理单位和建设单位都是建筑市场的主体之一，它们之间是一种平等关系，是委托与被委托的合同关系，更是相互依存、相互促进、共兴共荣的紧密关系。

(1)监理单位与建设单位之间是平等的关系首先，监理单位与建设单位都是市场经济中独立的企业法人，只是它们的经营性质不同，业务范围不同，没有主仆之分，更不是雇佣与被雇佣的关系。其次，监理单位和建设单位都是建筑市场中的主体。在建筑市场中，建设单位是买方，监理单位是中介服务方，它们是以工程项目为载体而协同工作的。所以双方应按照约定的条款，行使各自的权利和义务，然后取得相应的利益。1.3监理工程师与监理单位 (2)建设单位与监理单位之间是一种授权与被授权的关系

监理单位接受建设单位委托之后，建设单位将授予监理单位一定的权力。不同的建设单位对监理单位授予的权力也是不一样的。建设单位自己掌握的权力一般有：工程建设规模、设计标准和使用功能的决定权，设计、设备供应和施工单位的选定权，设计、设备供应和施工合同的签订权，工程变更的审定权等。建设单位除了保留上述重要决策权外，一般情况下，把其余的权力授予监理单位，如：1)工程建设重大问题向建设单位的建议权。2)工程建设组织协调的主持权。3)工程材料和施工质量的确认权与否决权。4)施工进度和工期的确认权与否决权。5)工程款支付与工程结算的确认权与否决权。1.3监理工程师与监理单位 (3)建设单位与监理单位之间是市场经济下的经济合同关系

工程项目业主与监理单位之间的委托关系确立后，双方应订立建设工程委托监理合同。合同一旦签订，就意味着双方之间的交易形成。在这里，建设单位是买方，监理单位是卖方，即建设单位出钱购买监理单位的智力劳动。另外，既然是合同关系，双方都有自己经济利益的需求，监理单位不会无偿服务，建设单位也不会对监理单位无故施舍。双方的经济利益责任和义务都体现在签订的委托监理合同中。1.3监理工程师与监理单位3.监理单位与承包单位的关系

在工程项目的建设过程中，监理单位和承包单位之间没有订立经济合同，但它们二者由于同处于一个建设项目之中，必然有着不可分割的联系，其主要表现有： (1)监理单位与承包单位之间是平等关系1)承包单位和监理单位都是建筑市场的主体之一。2)监理单位和承包单位的业务范围不同，具体责任不同，但在性质上都属于出卖产品的“卖方”，相对于工程项目建设单位来说，二者的角色是一样的。3)监理单位和承包单位都必须在工程建设的法规、规章、规范、标准的制约下开展工作，两者之间不存在领导与被领导的关系。1.3监理工程师与监理单位

(2)监理单位与承包单位之间是监理与被监理的关系

监理单位与承包单位之间没有签订任何经济合同，但是监理单位与建设单位签订有委托监理合同，承包单位与建设单位签订有承包合同，所以，监理单位依据建设单位的授权，就有监督管理承包单位履行工程建设承包合同的权利和义务。1.3监理工程师与监理单位同时我国建设法规也赋予监理单位监督建设法规及有关技术法规实施的职责，故监理单位有权对承包单位在执行这些法规时的行为给予监督管理。在实施监理后，对承包单位来说，将不再直接与工程项目建设单位打交道，而主要是与监理单位进行业务往来。同样，对建设单位来说，实施工程建设监理就意味着建设单位不再直接与承包单位打交道，而要通过监理单位来严格监督承包单位全面履行合同规定的行为。1.1我国为什么要推行建设监理制？1.2什么是监理？它的基本条件是什么？1.3什么是工程建设监理？它的内涵是什么？有哪些性质？1.4简述我国的工程建设监理体制的内容。1.5工程建设监理与工程质量监督的区别是什么？1.6工程建设监理的基本任务是什么？1.7工程建设监理的基本方法有哪些？1.8实施工程建设监理后，我国的工程建设程序有哪些变化？1.9工程建设监理与工程项目建设程序有何关系？1.10简述工程建设监理制后，我国工程项目管理体制的变化。思考题1.11什么是监理单位？监理单位的类别有哪些？1.12设立监理单位的基本条件和应准备的资料有哪些？1.13监理单位的资质要素有哪些？1.14监理单位的资质等级如何划分？1.15监理单位经营活动的基本原则是什么？1.16简述建设监理制与项目法人责任制的关系。1.17简述监理单位与建设单位及承包单位的关系。1.18什么是监理工程师？它的含义是什么？1.19监理工程师应具备哪些素质？1.20简述监理工程师的职业道德和工作纪律。1.21简述总监理工程师的地位和作用。思考题Thanks!第二章工程项目建设监理组织

本章主要介绍组织的定义、组织结构的基本内容、组织设计的依据和原则，阐述了工程项目建设监理实施的组织和一般情况下工程建设监理组织形式、人员配备等。工程项目实施监理要根据工程项目具体情况，形成适合的组织形式。适合的组织形式需要在合理的人员配备和岗位设置、职责分工下才能公正、独立、高效地开展和完成项目建设监理任务。2.1组织的基本原理“组织”一词包含两种不同的含义。其一，作为一个实体，组织是为了达到自身的目标而结合在一起的具有正式关系的一群人。其二，组织是一个过程，主要指人们为了达到目标而创造组织结构，为适应环境的变化而维持和调整组织结构，并使组织发挥作用的过程。管理者要根据工作的需要，对组织结构进行精心设计，明确每个岗位的任务、权力、责任和相互关系以及信息沟通的渠道，使人们在实现目标的过程中，能够发挥比合作个人总和更大的能量。管理者还要根据环境变化对组织结构进行改革和创新或再构造。2.1.1组织结构

组织结构是一个组织内构成要素之间确定的较为稳定的相互关系和相互联系的方式，或是一个组织内部各要素的排列组合方式，并且用组织图和职位说明加以表示。如图所示。2.1组织的基本原理

组织结构包括3个核心内容即组织结构的复杂性、规范性和集权性与分权性。1. 复杂性

复杂性是指一个组织中的差异性，它包括横向差异性、纵向差异件和空间分布差异性。这三个差异性中的任何一个变化都会影响到组织结构的复杂性程度的变化。2.1组织的基本原理组织结构的横向差异产生于组织成员之间的差异性和由于社会劳动分工所造成的专业化和部门化；纵向差异是指组织结构中纵向垂直管理层的层数及层级之间的差异程度；空间分布差异是指一个组织的管理机构、工作地点及其人员在地区分布上形成的差异程度。2. 规范性规范性是指组织中各项工作的标准化程度，具体来说就是指有关指导和限制组织成员行为和活动的方针政策、规章制度、工作程序、工作过程的标准化程度。在一个组织中，其规范化程度随着技术和其专业工作的不同而产生差异，还随着其管理层次的高低和职能分工而有所差异。2.1组织的基本原理提高组织的规范性可以给组织自身带来效益，工作越规范，工作自由度就越小，这就意味着成本越低。3.集权与分权性集权与分权性是指组织中的决策权集中在组织结构中的哪一点上及其程度与差异。高度集权即决策权高度集中在组织的最高管理层中；低度集权即决策权分散在组织各管理层乃至低层的每一个员工。因此，低度集权又被称为分权。当高层决策者控制决策过程中所有步骤时，决策是最集权的。适当分权可以使组织得到很多好处，但在某些情况下，集权会更有利。2.1组织的基本原理4.复杂性、规范性和集权与分权性三者的关系当组织的复杂性程度增大是由于纵向差异性和空间差异性大而引起时，一般将导致低的规范化程度。但当组织的复杂性程度高是由于横向差异性大时，如果是由于非技术性的劳动分工增加而加大时，必然导致高度的规范化，但若由专业技术人员的专业分工引起的，则有较高的“内在”性规范程度，组织对他们的“外在”规范化程度就低。复杂性与集权性之间成反比关系，复杂性总是与分权相伴随。一个组织的成员以劳动工人为主，就会有很多规章制度来规范员工的行为，最高管理者一般采用高度规范性和集权性的组织结构方式；反之，如果一个组织成员多是专家和专业技术人员的话，就要形成低规范性和分权的组织结构。2.1组织的基本原理2.1.2组织设计

组织设计是指对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。组织设计的流程如图所示。2.1组织的基本原理1.组织设计的依据组织学家提出，若干重要的环境性因素，包括组织战略、组织环境、组织规模和技术状况等对组织结构有明显影响，若以上因素配合得当，组织可以发挥优势，提高效率。因此，管理者需了解这些因素与不同组织结构之间的关系。 (1)组织战略

在影响组织结构的各种因素中，组织战略是一个重要的因素。组织要选择一个与自己条件相适应的战略，与此同时，需在组织结构上有所配合，才能令组织战略更有效地执行。2.1组织的基本原理

(2)组织环境

所有的社会组织都是开放系统，它的生存和发展都直接受到其所