防控岗位风险方面存在的问题

防控岗位风险方面存在的问题

防控岗位风险方面存在的问题

最近，江西省井冈山市纪委监察局就如何更好地全面推进风险岗

位廉能管理工作进行了一次集中调研.从调研情况来看，风险岗

位廉能管理工作中还存在以下四个方面的问题：

一是干部思想认识不到位.从问卷调查情况来看，有17.8%的干

部认为搞风险防控建设是摆花架子，搞形式主义，不会产生实际

效益，而产生敷衍应付的态度;有20.5%的干部对廉政风险的认

识不足，认为风险岗位廉能管理是跟自己过不去，思想上有抵触

情绪;有12.7%的单位和部门认为风险岗位廉能管理是纪检监察

部门的事，跟自己单位和部门的管理关系不大，应付了事.

二是工作推进方法不明晰.由于各单位和部门在工作性质上各具

特点，名岗位存在的廉政风险各不相同，因而在具体的工作方式

和模式上难以统一.目前的现状基本上是由纪检监察部门对各单

位和部门工作开展的质量和效果进行把关，这显然难度很大.

三是风险识别查找不精确.风险岗位廉能管理工作的关键环节之

一是查找廉政风险.从实践和调研情况来看，查找风险点的难度

最大、阻力最大.主要原因有这么几点：有的同志认为自己思想

觉悟高，或者认为自己手中没有什么权力，没有啥风险点;有的

认为只要按规章制度办就行了，没必要查;有的认为查找风险点

就是公开腐败点，担心查找风险点会给个人带来负面影响;还有

的怕暴露潜规则等，致使查找出的风险点具有肤浅、雷同、凑数

的特征.调研中还发现，在查找风险环节，有些单位和部门过于

注重个人自查的结果，其他查找方式流于形式，使得风险点查找

不准、不全的问题更为显见.

四是风险防控措施不完善.廉政风险防控是风险岗位廉能管理工

作的另一关键环节，它要求各部门对其业务工作所涉及的领域及

各个环节认真加以梳理和分解，建立具体的监管制度，明确具体

的监管责任，制定切实可行的操作程序或办法.从调研情况来

看，有些单位尚未达到要求，制定的防控制度和措施往往太宏

观，泛泛而谈，讲空话、大话和套话，以一个措施来解决一批问

题，缺乏针对性和可操作性.具体的风险防控措施还有待于进一

步细化.

针对以上问题，建议：一要强化宣传教育，提高干部思想认识.

干部能否支持并积极参与到风险岗位廉能管理工作中来，取决于

大家对风险岗位廉能管理的认识水平和理解程度.因此，要通过

扎实有效的宣传教育手段，切实提高大家的思想认识.二要强化

岗位职责，明确岗位责任分工.要根据各职能部门和岗位的业务

性质和职责要求，相应地赋予其工作任务和职责权限，明确各岗

位在处理有关业务和工作时所具有的权力和责任.通过对岗位职

责的规范和完善，使党风廉政建设的要求融入每个岗位，做到定

岗、定职、定责，实现权力、岗位、责任、制度有机结合，形成

完备的岗责体系.三要强化制度建设，丰富工作方式方法.要按

照环节不到位不放过，风险不查清不放过，措施不落实不放过要

求，完善岗位风险识别方法、风险防控措施；要坚持内控优先，

制度先行的管理原则，逐步建立和完善内控制度建设体系，强化

和规范工作制度，完善工作流程和规则.防控岗位风险方面存在

的问题

推进廉政风险防控机制建设，将预防腐败工作进一步深化、延伸

和具体化，是人民法院反腐倡廉新形势的客观要求，是贯彻落实

惩治和预防腐败体系建设规划及贯彻执行廉政准则和中央八项规

定的具体举措，也是从根本上爱护和保护法官干警的具体体现.

黄陵法院从20xx年开始，按照上级法院和纪委的要求，结合自

身工作实际，就廉政风险防控机制建设作了有益的尝试和实践，

取得了一定的成绩，受到了上级法院和纪委的肯定.但在实际工

作中也发现了一些问题，有必要作进一步的思考.

一、廉政风险防控工作中存在的问题

（一）主观方面：

1、随着经济社会的发展，法院审理案件的标的额越来越高，涉

及案件当事人的权益越来越大.一些不法分子为了获得非法利

益，千方百计的拉拢腐蚀办案人员.法官面临的压力越来越大，

往往是案件一进门，双方都托人，公正司法要顶着人情关系网的

巨大压力.

2、一些法官自律意识不强，拒腐防变的能力较低，在巨大的利

益诱惑面前经不起考验，容易出现利用手中权利吃、拿、卡、要

等不廉行为.

3、从法官自身素质来看，由于个人政治、业务素质的差异，在

具体办理案件过程中，也会出现执法偏差，或出现不作为、乱作

为的问题.

4、廉政风险意识不强.法院干警在履行法定职权的同时承担着

各种责任追究的潜在可能性，由于廉政风险的潜在而非实实在在

的发生，部分干警认为只要管好自己，履行好职责，廉政风险就

与自己不相干.没有能够准确的认识权利与责任的辨证关系，不

能树立正确的廉政风险观念.

（二）工作方面：

1、思想认识上存在误区.部分领导和干警对廉政风险点的认识

上存在一些误区，担心查找和公开廉政风险点就是公开工作中的

腐败环节，会给本部门的社会形象带来负面影响，对廉政风险点

防范工作的效果心存疑虑，存在敷衍应付态度.客观上影响了推

动廉政风险点防范工作的自觉性、积极性和主动性.

2、查找不够全面深入.查找共性、原则性、普遍性的廉政风险

点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少.结合岗位职

责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养的风险点少.八

小时内履职环节的风险点多，八小时外日常生活和社会交往的风

险点少.

3、在廉政建设方面力度不够措施不力，存在说得多做得少，制

度多落实少，教育多查处少的问题，致使一些法官因权利使用不

当，或因渎职被追究责任，或走上了违法犯罪的道路.

4、考核评估及问责机制不够完善.由于廉政风险点是权力运行

过程中出现腐败和不廉洁行为的一种可能性，并非已经存在和实

际发生，因此考核评估中可能存在只问是否触发廉政风险点的情

况，考核评估存在标准不够清晰、规范，考核周期不够科学的问

题.出现廉政风险情况的责任追究制度和判定失察、失管、失教

的问责机制还不够完善.

二、对策及建议

1、加强学习教育，提高对廉政风险防范工作的再认识.通过召

开专题座谈会、汇报会、培训会，编印信息、资料等方式，加强

对廉政风险点防范管理工作的面对面指导，明确廉政风险点的涵

义界限.努力提高法院干警对廉政风险防范机制重大意义的认

识，不断提高自身的反腐败能力.着力抓好法院干警的经常性学

习教育活动，落实廉政教育的长效机制，强化廉洁自律意识和规

范意识，筑牢思想道德防线，促进全院干警养成自觉学习，自

省、自励的良好习惯.

2、预防为主，统筹兼顾.严格执行中央八项规定、最高法院关

于法官行为规范、中国党员领导干部廉政从政若干准则和五个严

禁的规定，进一步增强法院干警对党纪法规的敬畏之心，培养法

院干警秉公执法，清正廉明的职业操守，始终绷紧廉洁自律这根

弦.坚决避免与案件当事人或代理人有不正当的交往，不与案件

当事人或代理人单独会面，拒绝请客送礼及亲朋好友的说情.把

廉政风险预警防范融入到法院的各项具体工作中，对部分干警存

在苗头性、倾向问题但又不构成违纪违法的，要及时采取警示提

醒、诫勉纠错、责令整改、廉政谈话等预防措施，帮助他们及时

纠正工作中的失误和偏差.

3、建立完善考核评估和问责机制.一是继续探索实践廉政风险

点防范管理考核评估和问责工作，学习先进单位的经验，加快完

善考核评估的标准化工作和问责机制.二是加强日常考核，通过

班子成员和部门分管领导、部门负责人分别在单位内部和部门内

部开展诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错工作，做到没有问题早防

范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处，将日

常考核作为全年考核的重要组成部分.三是强化监督检查，通过

信访监督、干警考察和案件查处，逐步形成点面结合，实地察

看、座谈征询、综合评价、及时反馈的评估模式.四是结合公务

员管理条例等相关制度，制定出廉政风险点防控中出现不廉政行

为的责任追究机制和出现失察、失管、失教行为的问责机制，进

一步完善廉政风险点防范管理工作.

4、完善监督机制.对廉政风险的预防，一方面要强化外部监督

的力度，向社会公布监督电话，充分发挥法律监督和民主监督的

作用；一方面要完善内部的督查制度，发挥好内部监督的作用.

纪检监察部门要组织开展执法监察，明查暗访，专项督察，接待

来信来访等活动，及时发现和纠正工作措施不落实，有令不行，

有禁不止，不作为、乱作为等问题，努力将法院干警的生活圈、

社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入监督管理的范围.

5、落实长效机制.树立和贯彻落实科学发展观，加强对廉政风

险点防范管理的科学运作，通过再检查、再评析、重划等级和优

化措施等过程，扎实推进防范管理工作的持续性和长效化，真正

使法院审判监督权力运行更加规范，执法行为更加廉洁.

6、加大查办违纪违法案件的力度.没有严肃的惩处，教育就没

有说服力，制度就没有执行力，监督就没有威慑力.纪检监察干

部要树立有案不查是失职的理念.树立查办案件是治病救人的理

念，树立纪检监察干部没有个人退路的理念，要始终坚持在院党

组的领导下，严格依法执纪办案，以此警示身边的干警，教育后

来的干警，挽救失足的干警，防止更多的干警重蹈覆辙，滑向犯

罪的深渊，变成人民的对立面.防控岗位风险方面存在的问题

2010年12月，青阳县被省委确定为全省县委权力公开透明运行

试点县.该县以试点工作为契机，积极探索，大胆实践，同步推

进廉政风险防控管理工作.突出以四重一大为重点，紧紧抓住权

力集中的关键领域、权力运行关键环节、权力行使的关键岗位，

强化事前预防、事中监控、事后追究的制度建设，着力推进廉政

风险防控体系建设，取得了初步成效.然而，两年多来，随着反

腐倡廉形势的进一步发展，廉政风险防控工作中的一些问题也逐

渐暴露和显现出来，主要表现在：

一、当前廉政风险防控存在问题

一是少数单位领导思想认识不到位.有的单位领导认为廉政风险

防控只是阶段性工作，工作缺乏持久性，甚至在思想上有厌烦抵

触情绪;有的单位领导抓经济工作、业务工作内行，抓对党风廉

政建设工作外行，对廉政风险防控工作的重视，也仅停留在口头

上，在四重一大上仍按惯性思维决策，工作习惯穿旧鞋、走老

路;有的单位领导对廉政风险防控管理工作缺乏主体意识，思想

上存在不愿管、不想管的现象，被动应付，消极防控，流于形

式.

二是廉政风险点查找不结合实际、不及时更新.少数单位对廉政

风险查找不够深入，有的对廉政风险查找存在避重就轻，暨实就

虚等现象;有的重客观风险的查找，轻主观风险的查找；还有的单

位重一般干部的廉政风险的查找，轻主要领导廉政风险的查找.

此外，廉政风险查找防控也是动态的过程，随着一些行政审批权

的取消和规范，单位工作职责的调整，工作内容的变化，少数单

位没有随着形势的变化，及时调整新的风险点，制定新的防控措

施.

三是廉政风险防控措施不具体、不管用.少数单位虽制定不少防

控措施，但有的防控措施缺乏针对性，过多于依赖宣传教育，风

险防控寄希望于权力主体的自觉、自愿和自律;有的防控措施缺

乏系统性，没有抓住问题的主要矛盾，没有分析廉政风险产生的

深层次原因，导致风险防控就事论事，没能在源头预防腐败、堵

塞漏洞.有的防控措施缺乏可操作性，廉政风险防控只是片面的

自己查找、自己防控，没有引导、发动广大群众和服务对象参与

监督，导致防控措施写在纸上，挂在墙上，没有真正落实到工作

上去，没能真正取得防控实效.

四是监督考核、责任追究机制难到位.由于廉政风险防控工作难

以用量化的手段进行评估，检查考核也仅停留在做了没有的浅

层，难以触及到做的怎样的深层，导致难以有针对性的开展检查

考核，同时也难以厘清廉政风险防控的责任，对责任人进行责任

追究.

二、加强廉政风险防控工作的对策

（一）狠抓党员干部作风建设，提高廉政风险防控工作的主动性

领导干部特别是主要负责人，其工作作风状况对党风政风和整个

社会风气具有导向作用，而风清气正的社会环境对廉政风险防控

工作具有推动和促进作用.因此，抓好干部作风建设是做好廉政

风险防控工作的前提和保证.今年，从中央到地方都相继出台了

改进工作作风、密切联系群众的各项规定.各级要以贯彻落实各

项规定为契机，抓好党员干部的作风建设，以优良的作风扎实做

好廉政风险防控工作.在抓好作风建设上，必须坚持做到领导带

头，率先垂范，党员领导干部要时时公处用规定对照自己、检查

自己、修正自己.要求别人做到的自己先要做到，要求别人不做

的自己坚决不做，把心思用在干事业上，把精力放到抓落实中.

真正把各项规定当做转变作风的标杆，以自身的示范表率作用带

动各项规定的有效贯彻，凝聚强大的正能量.今年，该县严格执

行各级改进工作作风、密切联系群众的规定，密集开展作风建设

暗访，推动了全县各级干部作风的转变，提高了其抓廉政风险防

控的主动性.

（二）创新宣传教育方式，提高廉政风险防控教育的针对性

思想是行动的指南，开展反腐倡廉教育是保持党员干部思想不腐

败的第一道防线，也是廉政风险防控一项基础性工作.要确保宣

传教育取得实效，必须做到以下几点：一要因材施教.抓好宣传

教育不是简简单单的说教，要结合不同的人群、不同的年龄、不

同的岗位因材施教，突出教育的针对性.例如，对高风险岗位的

工作人员主要是抓好法制教育和警示教育，让他们时时处处紧绷

拒腐防变的弦；对党员领导干部主要是抓好党性教育和党纪教育,

牢固树立正确的权力观、地位观和利益观;对年轻的干部职工主

要抓好职业道德教育、示范教育和廉政教育，让他们懂得把握，

懂得珍惜，在今后的人生道路上既走的远，更走的稳.二要丰富

形式内容.要针对新时期党员干部廉政心理、廉政思维和相关价

值取向发展变化的特点和规律，不断探索和实践丰富多样的教育

形式和途径.在制定和实施廉政学习教育培训规划过程中，要进

行分解，设立阶段性的目标，确保形式上的严谨性.同时，在内

容上要注重上下结合、内外结合，不断创新教育载体，让教育更

加入情入理，入脑入心.在加强教育的同时，还要营造一种良好

的社会风气，通过环境和舆论的压力，引导广大党员干部秉公守

法.三是加强廉政文化建设.开展积极向上的廉政文化活动，对

于倡导清风正气，增强反腐倡廉意识，营造良好的社会氛围，具

有重要作用.古代一些诸如包拯、海瑞等清官，能做到清正、廉

洁、奉公，主要是能将廉政意识和品质，内化为他们的道德信

念，从而自觉地以内心的道德力量抵制外在的廉政风险.现如

今，要在全社会深入开展廉政文化建设，一方面加强广大党员干

部的廉政修养，自觉地严格要求自己，行使好手中的权力，规避

权力制约的道德风险，另一方面可以营造风清气正的社会氛围.

（三）建立科学的权力结构和运行机制，提升廉政风险防控的科学

性

只要公权力存在，腐败就将长期存在，同样，廉政风险也将伴随

其长期存在.党的十七大报告要求建立健全决策权、执行权、监

督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制.建立科学的

权力结构和运行机制，可从从以下两个方面入手：一是科学配置

权力.一种权力结构，如果本身的配置不合理、不科学，想在权

力行使过程中依靠道德的力量加以规范，是很困难的.因此，首

先要在建立科学的权力结构上下功夫，通过适当分解决策权、执

行权、监督权，使决策职能、执行职能、监督职能由不同部门相

对独立行使，努力形成不同性质的权力既相互制约、相互把关，

又分工负责、相互协调的权力结构，才能使决策更加科学，执行

更加高效，监督更加有力，从而保证权力依法运行，最大限度地

防止权力滥用现象的发生.比如，为防止权力滥用和一把手腐

败，可实行一把手不直接分管人、财、物制度，推行不相容岗位

相互分离的工作机制，在领导班子分工上，分管审批的领导，不

同时分管业务;分管执行的，同时不分管监督业务.此外，为防

止执纪执法机关权力滥用，可以将行政处罚自由裁量权进行了细

化，对自由裁量权进行分档和监管，防止腐败现象的发生.

二是要完善权力运行机制.首先在权力运行的每一个环节，都要

设置规范、严密的权力运行程序.目前权力运行存在的突出问题

之一，就是缺乏清晰、严密的程序性规定;有的虽然规定了权力

运行程序，却不遵守程序，或者随意减免程序、改变程序，甚至

权力运行不透明，制造腐败机会.要消除这种现象，就要使权力

运行的决策、执行、监督等环节在时间和功能上相互衔接、环环

相扣.还要制定相关的工作细则.细化到进入权力运行过程的每

一位公务人员均能按照岗位职责、工作程序和规则，顺利地进入

工作角色和工作状态，并有所依从、有所畏惧.2011年，青阳

县在县委权力公开透明运行试点中，为规范一把手权力，防止决

策的盲目性和随意性，我们推行四重一大决策制度和一把手末位

表态制度，规定县里的重大问题决策、重要人事任免、重大项目

安排、重大事件处置和大额资金使用必须坚持按规定程序集体决

策，在决策过程中，要求县委主要领导必须末位表态，防止决策

一言堂现象的发生.从一个地方上来讲，只能以制度的形式对一

些权力的运行加以规范、监督和制约,但如果从全国、全省范围

来讲，要保证权力的公正、稳定、有效行使，必须以法律、规章

的形式对权力运行加以规范，使权力运行程序变成法定程序，权

力的赋予、行使与交接等，均由法律法规作出明确规定.凡是用

法律法规和规章制度形式加以明文确定的权力运行程序，任何人

都要遵行，不得违背.如此，才能使权力运行真正成为规范有序

的过程.

（四）进一步加大公开透明力度，扩大干部群众参与监督的广泛性

阳光是最好的反腐剂.要想廉政风险防控工作取得实效，最重要

的一条就是要坚持公开透明，扩大群众参与，接受群众监督.因

此，在推进廉政风险防控工作必须与党务公开、权力公开和政务

公开有机结合，切实保障群众的知情权、参与权和监督权，由政

府唱独角戏，变为政府和群众的大合唱.一是尊重群众需求.要

广泛征求群众意见，听取群众的所急、所需、需想，公开群众最

关心，与切身利益最紧密的内容，同时，建立权力公开互动和质

询机制.防止重形式轻内容的应付式公开，想知道的不公开，不

重要的才公开的选择性公开，只公布不回应、只告诉不说明的单

向度公开，创造一个健康的公开环境.二是突出公开重点.在加

大公开透明上，要突出重点，要将群众关心的干部人事任免、大

额资金使用、重大项目招投标、重大项目安排、民生工程政策落

实等内容，作为重点公开内容，随时对外公开.将行政处罚自由

裁量权、三公经费支出、责任追究、干部奖惩等，作为重点监控

内容，只要不涉及保密，一律在相关部门监督下，定期对外公

开，确保隐形权力公开化、透明化.三是丰富公开形式.权力公

开、政务公开的主要形式有政府门户网站，电子监察，新闻发布

会，新闻媒体，公开栏，公示、听证、旁听等等.各级各单位要

针对不同的群体，选择不同的公开形式，以