安全标准化五、安全风险管控及隐患排查治理

五、安全风险管控及隐患排查治理

卷内目录

安全风险辨识管理制度.............................1

安全风险评估和控制管理制度......................13

重大危险源管理制度.............................23

隐患排查治理管理制度............................26

隐患排查治理和隐患整改制度......................30

安全检查管理制度...............................34

危险化学品管理制度.............................37

XXXXXX有限公司

安全风险辨识管理制度

1目的

为加强公司风险管控，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标

准化和科学化，特制定本制度。

2范围、总体目标要求、职责

根据上级政府主管部门的指示要求，结合公司实际，经公司安全生产

领导小组会议研究同意，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。

2.1总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进

行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全生产领导小组的组织下按

照《风险分级管控体系实施指南》编制大纲要求，结合各部门实际情况，

严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

2.2工作目标：公司安全风险分级管控体系建设工作按要求实施开展，同时,

每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生

产事故发生，保障员工生命财产安全。

2.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实

施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，

全面落实企业主体责任。

3职责

（1）公司董事长（总经理）负责批准重大危害因素清单；负责组织成

立安全风险分级管控领导小组

XXXXXX有限公司

（2）安全生产领导小组负责收集汇总分析识别风险点，组织实施危害

识别和风险评价工作，并确定重大危险源清单；

（3）其他职能部门及车间负责本单位工作、作业活动的危害识别、评

价与更新工作，并将相关信息反馈到安全生产领导小组；

（4）承包商应对承包公司项目进行危害识别与风险评价，并将相关信

息反馈到安全生产领导小组。

4术语及管理要求

4.1风险

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险

有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的

概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济

损失的严重程度。

风险二可能性x严重性

4.2危险源

危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、

状态或行为，或它们的组合。

其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体口如起重设备、

电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员

的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态

等。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素

时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素，“环

境因素”和“管理因素工人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为

性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存

在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；

管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自

GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》）

4.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

2

XXXXXX有限公司

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、

场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险

化学品罐区、蒸储设备、装卸车作业、制冷装置是风险点；在罐区进行的

倒罐作业、防火区域内进行动火作业、危化品的运输过程等也是风险点。

风险点有时亦称为风险源。

排杳风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素

（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根

据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级

管控的核心。

4.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011

《职业健康安全管理体系要求》）

4.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对

风险是否可接受予以确定的过程。

4.6风险分级

风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或

定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的

是实现对风险的有效管控。

根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝）”四级。

4.7风险分级管控

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措

施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级

管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下

级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

蓝色风险：可包括5级风险和4级风险。5级风险：稍有危险，需要注意或

可忽略的、可接受的。对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层

3

XXXXXX有限公司

工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否

制定控制措施及保存记录。4级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对

于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工

段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决

方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现

状，保留记录。

黄色风险：3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。对于该级别的风

险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注并负责控制管理，所属车间、

科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细

测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果

相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的

控制措施。

橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。

对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职

能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取

应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、

限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改,

不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续

工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取

隐患治理措施。

4.8风险信息

风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险

大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。

4.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的

结合的风险。

4.10重大危险源

XXXXXX有限公司

是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数

量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，

或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设

施或场所。

5风险点辨识范围

5.1风险点识别范围

辨识范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动：

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置：

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

5.2风险点识别内容

在进行危害识别时，应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》

（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因

素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造成火灾和爆

炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造

成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性

危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、

气体泄漏的原因等。

6风险评价方法

6.1安全检查表分析法（SCL）：依据相关的标准、规范，对工程、系统

XXXXXX有限公司

中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜

在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。

安全检查表编制的依据

（1）有关标准、规程、规范及规定；

（2）国内外事故案例和企业以往的事故情况；

（3）系统分析确定的危险部位及防范措施；

（4）分析人员的经验和可靠的参考资料；

（5）有关研究成果，同行.业或类似行.业检查表等。

安全检查表编制分析要求

（1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的

内部构件和工艺的危善。

（2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑

地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面

布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的

建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一个一个的检查，

或按照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以。

（3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，

而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。

（4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的

规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工

艺卡片的规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是

一种潜在危害。

按照风险矩阵法（作业风险分析法）进行风险等级判定。

各部门在完成风险识别的基础上，负责对本部门风险等级进行评定，报公

司安环科，安全科组织风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险

分级。

7风险控制措施

6

xxxxxx有限公司

控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列

出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示

等。

8风险分级管控考核方法

为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，公司对风险分级管控制定

实施内部激励考核方法。激励考核办法另行公布。

9危害因素、风险信息的更新

不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定

期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般为三年一次，当出现下

列情况时，安全生产领导小组应组织相关部门及时对危害、风险信息进行

更新，并更新相应的记录。

a）适用的法律法规或标准规范发生变化；

b）公司产品、活动、服务发生了较大变化；

c）组织机构发生了较大变化；

d）发生的事故、事件、或其他来源的新认识；

e）有新、改、扩建项目。

10附录

1附录一危害识别和风险评价流程图

2附录二危害识别与风险度评价准则

7

XXXXXX有限公司

XXXXXX有限公司

附录危害因素识别和风险评价流程图

风

险

矩制定控制措施

阵

法

形成风险点一企一策

9

XXXXXX有限公司

附录二风险矩阵法（LS）判断准则

表1事故发生的可能性L判断准则

等

标准

级

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生

5不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故

或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任

4何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或

危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未

3严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系

统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防■范控

2

制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫

1

生意识相当高，严格执行操作规程c极不可能发生事故或事件C

表2事件后果严重性S判别准则

财产

等法律、法规人企业形

损失/万停工

级及其他要求员象

元

部分装置

违反法律、重大国

5死亡>50（＞2套）或

法规和标准际影响

设备

丧失2套装置行业

潜在违反

4劳动能>25停工、或设备内、省内影

法规和标准

力停工响

XXXXXX有限公司

截

不符合上

肢、骨

级公司或行业1套装置地区影

3折、听力>10

的安全方针、制停工或设备响

丧失、慢

度、规定等

性病

轻微

不符合企受影响不

受伤、间公司及

2业的安全操作<10大,几乎不停

歇不舒周边范围

程序、规定工

服

无伤无损形象没

1完全符合没有停工

亡失有受损

表3安全风险等级判定准则及控制措施R

风等级实

应采取的行动/控制措施

险度施期限

1级巨大在采取措施降低危害前，不能

20-25

风险继续作业，对改进措施进行评估刻

2级采取紧急措施降低风险，建立

重大

15-16运行控制程序，定期检查、测量及即或近

风险

评估期整改

3级2

可考虑建立目标、建立操作规

9-12中等年内治

程，加强培训及沟通

理

4级有

可接可考虑建立操作规程、作业指条件、

4-8

受导书但需定期检查有经费

时治理

5级轻微需

<4或可忽略无需采用控制措施保存记

的风险录

11

XXXXXX有限公司

（单位盖章）

日期：2019年01月03日

XXXXXX有限公司

安全风险评估和控制管理制度

1.目的

识别企业生产活动过程中可能产生的危害，确认风险等级，以便于确

定防治对策，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。

2.范围

公司全体员工。

3.内容

3.1评价组织及职责

(1)本企业成立风险评价小组

组长为本企业安全第一责任人，副组长为安全生产领导小组长，成员

为相关部门负责人和安全。

(2)职责

组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大

风险及控制措施清单》。

副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；

负责组织进行风险评价定期评审；

成员：进行调查、核实、补充完善，确定企业的重大危害和重大风险

并编制《一般危险源清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评

价和风险控制。

3.2风险管理

(1)危害识别

13

XXXXXX有限公司

1）在进行危害识别时，应充分考虑：

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；

③中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射）；

④暴露于物理性危害因素的工作环境；

⑤人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照

明不足等）；

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、

气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

2）同时还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危险；

③三种状态：正常、异常及紧急状态；

④三种时态：过去、现在及将来。

（2）人的不安全行为：

违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：

1）操作错误（忽视安全、忽视警告）。

2）安全装置失效。

3）使用不安全设备。

4）手代替工具操作。

14

XXXXXX有限公司

5）物体（成品、材料、工具等）存放不当。

6）冒险进入危险场所。

7）攀坐不安全位置。

8）在起吊物下作业（停留）。

9）机器运转时加油（修理、检查、调整、清扫等）。

10）有分散注意力的行为。

11）不使用必要的个人防护用品或用具。

12）不安全装束。

13）对易燃易爆等危险品处理错误等。

（3）物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等

装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具

缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）

1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、

附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不

良。

（4）有害作业环境：

1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。

2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高

或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

（5）安全管理缺陷：

15

XXXXXX有限公司

1）设计、监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；

2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负

荷；禁忌作业等；

3）工艺过程、作业程序缺陷；

4）相关方管理缺陷。

3.3危害识别的范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等；

（10）后期服务活动。

3.4危害识别的方法

LEC评价法：采用作业条件危险性评价法，即LEC法，定量计算每一

种危险源所带来的风险，公式为D二LEC（其中D-生产作业条件的危险性,

即风险值；L-发生事故或危险事件的可能性；E-人体暴露于危险环境中的频

率；C-发生事故或危险事件的可能结果）。

3.5危害识别的步骤

XXXXXX有限公司

（1）安全管理人员负责设计危害识别所用的《LEC评价法分析记录表》

表格，发至各部门；

（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别

出具有或可能具有危害，填写《LEC评价法分析记录表》、经本单位负责人

审批后，报送风险评价小组；

（3）风险评价小组对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类,

分类形式可按不同的危害分类；

（4）安全管理人员组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价

小组讨论后制定相应的控制措施。

3.6风险评价

（1）风险评价范围

1）生产经营活动；

2）生产装置；

3）储存设施；

4）检维修作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程；

6）拆迁工程；

7）后期服务活动。

（2）评价准则的依据

1）有关安全法律、法规要求；

2）行业的设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

XXXXXX有限公司

4）合同规定；

5）企业的安全生产方针和目标等。

（3）评价准则

采用作业条件危险性评价法，即LEC法，定量计算每一种危险源所带来

的风险，公式为D=LEC（其中D.生产作业条件的危险性，即风险值；L-

发生事故或危险事件的可能性；E-人体暴露于危险环境中的频率；C-发生

事故或危险事件的可能结果）

分值取值见表1。

分

序号发生事故或危险事件的可能性（L）

值

1()完全会被预料到

6相当可能

3不经常，但可能

11完全意外，极少可能

0.5可以设想，但高度不可能

0.2吸不可能

0.1实际上不可能

分

人体暴露于危险环境中的频率（E）

值

2

10连续暴露于潜在危险环境

6逐日在工作时间内暴露

18

XXXXXX有限公司

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露在潜在危险环境

0.5非常罕见地暴露

分值发生事故或危险事件的可能结果（C）

100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失

40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失

315非常严重，一人死亡，或造成一定财产损失

7严重，严重伤害，或造成较小的财产损失

3重大，致残，或造成很小的财产损失

1引人注目，需要救护，不利于基本的安全生产要求

根据公式计算风险值D,确定危险源风险级别的界限值和危险程度，风

险评价结果分为I-V（或1-5）从高至底五级，为风险控制策划提供依

据。

风险值见表2。

危险源风险等级风险值（D）危险程度

I（或1）>320极其危险，不能继续作业

II（或2）16（）〜32（）高度危险，需要立即整改

III（或3）70-160显著危险，需要整改

IV（或4）20〜70可能危险，需要注意

V（或5）<20稍有危险，可以接受

19

XXXXXX有限公司

(4)定性评价

根据运行经历及现有的控制能力对作业活动区域内的设备设施、人员、

生产工艺、材料、能源、作业环境、管理情况及相关方等进行定性判断某

种危险事件发生的可能性以及一旦危险事件发生后所带来的后果，并确定

该危险源的风险级别，对下述情况可直接定为较高级别的风险：

——不符合职业健康安全法律法规和其他要求，易发生较大事故的，评

为I(1)级；

——符合GB18218《危险化学品重大危险源辨识》的危险源，评为I(1)

级；

——曾经发生过事故而至今未采取纠正和预防措施的，评为I(1)级;

——上级或本单位最高管理层特别关注的风险或事故；评为I(1)级;

——紧急状态下的风险或事件，评为I(1)级或II(2)级；

——相关方有合理抱怨或要求的，评为II(2)级；

——直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的，评为II(2)

级。

(5)风险控制

a)风险控制策划原则

根据风险评价结果，对于可接受风险(V级风险)，应维持管理，通过

有效措施保障其处于有效控制状态；对于不可接受风险(IV级及其以上级

别风险)，应制定风险控制措施(即安全对策措施)，消除或降低风险，最

终使其变为可接受风险。制定的风险控制措施应具有针对性、可操作性和

20

XXXXXX有限公司

经济合理性，对象是事故隐患，重点是安全设施，不能以安全管理措施替

代安全设施

b）风险控制措施制定的基本要求

各单位制定风险控制措施应从两方面制定，一是安全技术对策措施；二是

安全管理对策措施。

安全技术对策措施按下列等级顺序优先选择：直接安全技术措施、间接安

全技术措施、指示性安全技术措施、安全管理和个体防护。具体应遵循先

后顺序：消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告。

制定风险控制措施应包括的主要内容：•是单元的技术、布局、工艺、方

式和设施、设备、装置方面；二是单元配套和辅助工程方面；三是应急救

援措施方面；四是职业健康方面；五是安全管理方面。

4风险信息更新

本企业应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险

和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

4.1识别、评价的时机

1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、

较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性

较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制安

全生产方案，并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活

动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在正式生产之前进行演练。

21

XXXXXX有限公司

3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作变化或工艺改变；

3）新建、改建、扩建、技改项目；

4）有对事故、事件或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

4.2危害（风险）的更新按以下原则进行：

1）各部门将更新的《LEC评价法记录表》交所在部门领导审核后，交

风险评价小组。风险评价小组负责组织人员1或评价小组）在15个工作口

内审核判定，修改后发放至各相关部门。

2）风险评价小组保存危害更新所产生的记录。

（单位盖章）

日期：2019年01月03日

22

XXXXXX有限公司

重大危险源管理制度

1目的

为加强重大危险源的管理，防止重大安全事故的发生，降低事故造成

的损失，制定本制度。

2适用范围

适用于公司生产范围内，按《危险化学品重大危险源辩识》

(GB18218-2018)等有关规定，识别出的重大危险源的管理。

3职责

(1)安全管理部门负责建立重大危险源的档案。

(2)车间负责所辖区重大危险源的管理和监控。

4控制程序

(1)按照《危险化学品重大危险源辩识》(GB18218.2018)等有关规

定，对公司生产现场、作业场所、罐区进行辨识，确定有无重大危险源。

例如：碱、酒精产品库为公司重大危险源。

(2)辩识重大危险源后，应定期对其进行风险评估。

1)重大危险源的风险评估内容包括以下几个方面：

a.辩识各类危险因素及其原因与机制。

23

XXXXXX有限公司

b.依次评价巳辩识的危险事件发生的概率。

C.评价危险事件的结果。

d.进行风险评估，即评估危险事件发生概率和发生后果的联合作用。

已风险控制，即将上述评价结果与安全目标值进行比较，检查风险值是

否达到了可接受水平，否则需进一步采取措施，降低危险水平。

2）对产品库房每一年进行一次安全评估，由安全部负责组织公司技术

设备人员参与，当公司专业技术能力不能满足专业评估要求时，实时聘请

外部具有注册安全工程师和安全评价师资质且有化工工作经历的人员参与

评估，并完成年度重大危险源安全评估报告。

（3）对重大危险源进行辩识和评价后，公司应对重大危险源制定管理

制度，通过技术措施和管理措施，对重大危险源进行严格控制和管理。

（4）确定为公司重大危险源后，应登记建档，进行定期检测。每年对

重大危险源进行一次枪测、评估，并将检测评估报告存入档案。将重大危

险源风险评价结果与安全目标值进行比较，检查风险值是否达到了可接受

水平，否则进一步采取措施，以降低风险等级。

（5）总经理负责组织制定重大危险源的事故应急救援预案。

（6）车间对所属重大危险源一年进行两次应急救援预案演练，根据演

练结果对应急预案进行评估，根据评估结果对预案进行修订，并将修订情

况及时传达给从业人员。

（7）构成重大危险源的设施与周边安全防护距离应符合《危险化学品

安全管理条例》第十条及国家有关安全防护距离的规定。

24

XXXXXX有限公司

5相关/支持文件

（1）《公司重大危险源管理制度》

（2）《公司关键装置和重点部位安全管理制度》

（3）《危险化学品重大危险源辩识》（GB18218-2018）

（4）《危险化学品安全管理条例》

（单位盖章）

日期：2019年01月03日

25

XXXXXX有限公司

隐患排查治理管理制度

1目的

为了防止和减少各类安全事故的发生，保障员工生命健康和公司财产

安全，加强事故隐患监督管理工作，根据安全生产法、安全生产事故隐患

排查治理暂行规定等法律、行政法规的要求，特制定本制度。

2适用范围

适用于本公司所有场所、环境、人员、设备设施和活动。

3职责

(1)主要负责人:负责事故隐患整改方面资金投入。

(2)安全管理人员:负责组织对事故隐患进行分析、确定隐患等级、制

定整改措施；负责组织对事故隐患整改情况进行跟踪验证。

(3)相关部门：负责对事故隐患进行分析、确定隐患等级、制定整改

措施，并落实整改。

4运作程序

4.1隐患排查范围与方法

(1)主要负责人应定期组织安全管理人员、工程技术人员和其他相关

人员对本公司的事故隐患进行排查，隐患排查范围包括本公司所有的场所、

26

XXXXXX有限公司

环境、人员、设备设施和活动。

(2)隐患排查方法包括综合安全检查、专业安全检查、季节性安全检

查、节假日前后安全检查和日常安全检查。

(3)对排查出的事故隐患，由安全管理人员发出《事故隐患整改通知

书》，按照事故隐患的等级登记《事故隐患登记表》，建立事故隐患信息档

案，并组织相关职能部门实施整改。

(4)公司若将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应当与承包、

承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、

治理和防控的管理职责。并统,协调和监督管理承包、承租单位对事故隐

患进行排查治理。

4.2隐患认定

(1)事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标

准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中

存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

(2)事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患两个等级：

1)一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排

除的隐患。

2)重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产

停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致

使公司自身难以排除的隐患。

4.3隐患治理

(1)一般事故隐患由责任部门主管制定事故隐患整改措施、确定整改

27

XXXXXX有限公司

负责人和整改时间，并按时落实整改。若整改难度较大或无法按时完成整

改，责任部门主管应及时向安全管理人员和主要负责人报告。

（2）隐患整改措施包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措

施和应急措施。

（3）重大安全事故隐患由主要负责人组织责任部门主管、安全管理人

员和相关技术人员进行原因分析，制定整改方案，由责任部门负责按时整

改。

（4）重大安全事故隐患整改方案应包括治理的目标和任务、采取的方

法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和耍

求、安全措施和应急预案等内容。

（5）事故隐患治理过程中，责任部门应当采取相应的安全防范措施,

防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从

危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，

暂时停产停业或者停止使用。对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储

存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。

（6）隐患整改完成后，由安全管理人员组织对整改情况进行验证和效

果评估。

（7）对于安全监管部门及有关部门挂牌督办并责令全部或者局部停产

停业治理的重大事故隐患，整改工作结束后，主要负责人应当委托具备相

应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。经治理后符

合安全生产条件的，应当向安全监管监察部门和有关部门提出恢复生产的

书面申请，经安全监管监察部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经

28

XXXXXX有限公司

营。申请报告应当包括治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价

报告等。

4.4隐患报告

（1）安全管理人员应对事故隐患整改情况统计分析，每季度第一个月

15日之前，将上一季度事故隐患统计分析情况，经主要负责人签字加盖公

司公章后报告给街道安全办。每年1月31日之前，将上一年度安全事故隐

患统计分析情况，经主要负责人签字加盖公司公章后报告给街道安全办。

（2）对于重大事故隐患，主要负责人应当及时向安全监管部门和有关

部门报告，报告内容应当包括隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度

和整改难易程度分析、隐患的治理方案等内容。

4.5预测预警

（1）公司应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、

仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数系统.

（2）安全管理人员每月应进行一次安全生产风险分析，并根据情况采

取相应的预防措施。

4.6奖惩措施

公司鼓励员工积极发现和排除事故隐患，鼓励员工积极举报事故隐患。

对发现、排除和举报事故隐患的有功人员，应当给予物质奖励和表彰，先

进个人的评比、升职加薪、奖金评定时给予优先考虑。

（单位盖章）

日期：2019年01月03日

29

XXXXXX有限公司

隐患排查治理和隐患整改制度

1目的

为强化公司安全生产监督检查，明确隐患排查与治理工作的组织领导,

统一检查内容和要求，提高检查效果，逐步实现检查工作规范化、标准化，

特制定本制度。

2适用范围

适用于公司各部门。

3术语

安全生产检查是指上级机关或生产单位对安全状况进行实地察看、检

测、分析、评估等活动。其目的是为了督促各项安全生产规章制度的贯彻

落实，揭露和排除事故隐患，防止从业人员伤亡事故和职业病的发生，避

免公司生产设施、设备的损失和财产损失，保证公司安全生产的顺利进行。

4职责

(1)公司级安全生产检查由安全副总经理负责，组织各部门负责人组

成检查组，每季度对公司进行一次检查。

(2)车间级隐患排查与治理由生产车间主任负责，安全生产领导小组

配合，对各车间每月进行一次隐患排查与治理。

30

XXXXXX有限公司

（3）班组级隐患排查与治理由车间主任负责，组织班组长每周进行一

次隐患排查与治理，各班组应认真进行巡检和交接。

（4）安全生产领导小组是隐患整改工作的归口管理部门，负责对公司

存在的隐患进行登记，发现重大隐患及时上报有关领导，负责对隐患整改

情况进行监督、检查。

5控制程序

（1）安全生产检查主要内容：

1）检查各部门是否认真贯彻相关法规制度，检查安全生产管理制度是

否健全和安全生产责任制、安全管理制度等修订完善情况及各项管理制度、

安全基础工作落实情况。

2）检查各级管理人员的法律法规教育和安全生产管理的资料教育是否

达到要求，员工的安全意识、安全知识教育以及特种作业的安全技术知识

教育是否达标。

3）按照工艺、设备、储运、电气、仪表、消防、检维修、职业健康、

专'业的标准、规范制度等，检查生产、施工现场是否落实，是否存在安全

隐患。

4）检查公司各部门和个人的安全生产责任制是否落实，检查员工是否

认真执行各项安全生产纪律和操作规程。

5）检查生产、检修、施工等直接作业环节各项安全生产保证措施是否

落实。

（2）隐患排查与治理分外部检查和内部检查。外部检查指按照国家职

31

XXXXXX有限公司

业安全健康法规要求进行的法定监督、检测、检查和政府部门组织的隐患

排查与治理；内部检查是公司内部根据生产情况开展的计划性和临时性自

查活动，主要分为综合性检查、日常检查、季节性检查和专项检查等。

1）综合性检查：即对公司各部门的安全生产管理、安全生产行为、安

全生产状态进行全面检查、考核或评价。

2）日常检查：包括班组、岗位员工的交接检查和班中巡回检查；工艺、

设备、安全等专业人员的经常性检查，发现问题并做好记录。

3）季节性检查是根据各季节特点开展的专项检查。根据公司实际情况

和气候特点，重点进行防暑降温、防洪防阻、防雷电为重点的夏季隐患排

查与治理。

4）专业性检查主要是对压力容器、电气设备、机械设备、安全装置、

危险物品、运输车辆等系统分别进行的专业检查，及在装置开、停工前、

新装置竣工及试运转等时期进行的专项隐患排查与治理。

（3）安全生产检查的依据

1）国家的安全生产方针、政策、法规、标准。

2）公司及上级主管部门的安全生产法规、标准、制度。

3）各专业和工种的安全技术规程和要求。

4）安全技术标准、规程、守则。

（4）认真对待各种形式的隐患排查与治理，正确处理内、外部隐患排

查与治理的关系，坚持综合检查、日常检查和专业检查相结合的原则，做

到隐患排查与治理制度化、标准化、经常化。

（5）安全生产检查要编制隐患排查与治理表，按照隐患排查与治理表

32

XXXXXX有限公司

科学、规范地开展检查工作。

（6）隐患整改本着“四定、三不准”的原则进行。即定整改措施，定整

改期限，定负责人，定整改资金；班组能整改的隐患不推给部门，部门能

整改的不推给公司。

（7）对发现的隐患，检查人员要尽快通知隐患所在部门，指出隐患部

位、内容及影响，提出整改意见及整改期限并进行登记，对于重大隐患，

检查人员要以书面的形式发出《隐患整改通知书》及时送达隐患所在部门。

（8）公司各部门是隐患整改工作实施的责任部门，在实施整改工作中

要坚持分级负责、分级管理的“四定”原则。

（9）排除隐患所需经费，可根据项目的内容，分别纳入大修、基建、

技改费用中解决。

（10）隐患整改程序和考核

1）隐患所在部门接到隐患整改通知后，必须对隐患进行整改，不得拖

延。对当时不能整改的，必须订出计划，在规定期限内限期整改，同时采

取必要的预防措施和特殊管理办法，报生产副总批准，实行现场保护。

2）整改措施实施后，须通过相关部门的检查、验收、认可。

3）个人在安全生产巡查中发现安全隐患应及时上报相关部门，对隐患

报告人应给予相应奖励。

（单位盖章）

日期：2019年01月03日

33

XXXXXX有限公司

安全检查管理制度

1目的

为了确保公司安全生产管理工作符合法律法规和相关标准要求,

及时发现和消除事故隐患，防止和减少各类安全事故发生，保障员工

生命健康安全和公司财产安全，特制定本制度。

2适用范围

适用于本公司所有场所、环境、人员、设备设施和活动。

3职责

(1)主要负责人：负责事故隐患整改方面资金投入；负责组织

综合性安全检查。

(2)安全管理人员：负责组织专业性、季节性和节假日前后安

全检查；负责每日安全巡查。

(3)相关部门：负责车间安全检查和岗位安全检查。

4运作程序

(1)检查内容

安全检查的内容主要是查思想认识、查管理、查制度、查现场、

查隐患、查整改措施的落实情况，并按规定对人的不安全形为、物的

34

XXXXXX有限公司

不安全状态、环境不良状况和管理上缺陷进行治理和整改。

（2）检查依据

安全管理人员应依据国家有关安全生产法律法规和标准规范，以

及本公司安全生产目标、安全规章制度和操作规程，制定和完善各类

安全检查表，明确各类安全检查的目的、范围和方法，作为安全检查

的依据。

（3）检查方法

1）安全检查方法包括综合安全检查、专业安全检查、季节性安

全检查、节假口前后安全检查、车间安全检查、岗位安全检查和每口

安全巡查。

2）综合安全检查由主要负责人组织安全管理人员、相关技术人

员、相关部门主管，按照《综合性安全检查表》进行检查，每季度至

少检查一次，排查范围包括本公司所有的场所、环境、人员、设备设

施和活动。

3）专业安全检查是由安全管理人员组织相关技术人员、相关部

门主管，按照相关专业检查表进行检查，每月至少分别组织检查一次,

排查范围包括危险性较大的在用设备设施、作业场所和环境。

4）季节性安全检查是由安全管理人员组织相关技术人员、电工、

行政部和保安相关人员，根据季节变化情况，按事故发生的规律对易

发的潜在危险突出重点，按照《季节隐患排查与治理表》进行检查,

至少每个季节检查一次。

5）节假日前后安全检查由安全管理人员组织相关技术人员、电

35

XXXXXX有限公司

工、行政部和保安相关人员，根据节假日前后员工和设施设施的安全

状况，按照《节假日安全检查表》进行有针对性的检查。

6）车间安全检查是由车间主管按照《车间安全检查表》进行检

查，每周至少对本车间检查一次。

7）岗位安全检查是由岗位班组长按照《岗位安全检查表》进行

检查，每日至少对本岗位检查一次。

8）每日安全巡查是由安全管理人员按照《安全巡查记录》进行

检查，每日至少对本公司巡查一次。

9）当出现下列情况时，主耍负责人或安全管理人员应及时组织

安全检查：

①法律法规、标准规范发生变更或有新的公布；

②公司操作条件、工艺改变或组织机沟发生大的调整；

③新建、改建、扩建项目建设；

④相关方进入、撤出或改变；

⑤对事故、事件或其他信息有新的认识。

（4）隐患治理

对于安全检查发现的事故隐患，由安全管理人员发出《事故隐患

整改通知书》和相关隐患图片，按照事故隐患的等级登记《事故隐患

登记表》，建立事故隐患信息档案，并组织相关责任部门实施整改。

（单位盖章）

日期：2019年01月03日

36

XXXXXX有限公司

危险化学品管理制度

1目的

为了加强危险化学品的安全管理，预防和减少危险化学品事故,

保障人民群众生命财产安全，保护环境，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于本公司危险化学品采购、储存、使用和废弃。

3职责

(1)采购部：负责危险化学品的采购管理。

(2)仓库：负责危险化学品的验收和出入库登记；负责危险化

学品库存管理。

(3)相关部门：负责危险化学品使用过程中的控制。

4运作程序

4.1危险化学品采购与验收

(1)危险化学品是指具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性

质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品。例如：

危险化学品有天那水、白电油和油漆等，安全管理人员应建立《危险

化学品清单》，对本公司危险化学品使用情况进行统计。

37

XXXXXX有限公司

（2）本公司所有危险化学品统一由采购部采购，仓库负责验收，

危险化学品必须具备下列条件，否则一律不予验收：

1）供应商符合资质的营业执照；

2）供应商具有相关的“安全生产许可证”或“经营许可证二

3）具有相对应的化学危险品安全技术说明书（MSDS）；

4）张贴或悬挂醒目的安全警示标签；

5）内、外包装完整，无破损、无泄漏。

4.2化学危险品的出入库登记

仓库应建立严格的危险化学品出入库登记制度，危险化学品入库

或出库，仓管员应认真清点危险化学品的品种、规格、数量，并将危

险化学品入库和出库情况应如实登记在《危险化学品出入库登记表》

中，确保危险化学品账、物一致。

4.3危险化学品库存管理

（I）仓库应将危险化学品应当储存在专用仓库和专用场所内，

并指定专门的仓管员负责管