安全生产风险分级管控体系实施指南

平阴县黄金黄河浮桥有限公司

安全生产风险分级管控体系实施指南

编制：毕桂兰丁德洋

审核：张传莲

批准：许兵

202x年10月17日

目次

前言..............................................................................3

弓I言..............................................................................4

1范围...........................................................................5

2规范性引用文件................................................................5

3术语和定义.....................................................................5

3.1公路水路行业...............................................................5

4基本要求.......................................................................5

4.1成立组织机构...............................................................5

4.2实施成员培训..............................................................6

4.3编写体系文件..............................................................6

5工作程序和内容................................................................6

5.1风险点确定.................................................................6

5.1.1风险点划分的原则.......................................................6

5.L2风险点排查.............................................................6

5.2危险源辨识.................................................................7

5.2.1危险源辨识的方法.......................................................7

5.2.2危险源辨识的范围.......................................................7

5.2.3危险源辨识的实施.......................................................7

5.3风险评价....................................................................8

5.3.1风险评价方法...........................................................8

5.3.2风险评价准则...........................................................8

5.3.3风险评价与分级.........................................................8

5.3.4确定重大风险...........................................................9

5.3.5风险点级别确定.........................................................9

5.4风险控制措施的制定与实施..................................................10

5.5风险分级管控..............................................................10

5.5.1风险分级管控要求......................................................10

5.5.2重大风险的管控.........................................................10

5.5.3编制风险分级管控清单..................................................10

5.5.4风险告知...............................................................10

6文件管理.....................................................................11

7分级管控的效果..............................................................11

8持续改进.....................................................................11

8.1评审.....................................................................11

8.2更新.....................................................................12

8.3沟通.....................................................................12

附录A（资料性附录）风险分析记录.................................................13

附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）........................................19

附录C（资料性附录）安全检杳表法（SCL）..........................................20

附录D（资料性附录）风险矩阵（LS）法............................................21

附录E（资料性附录作业危险性分析（LEC）评级法................................23

1范围

为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，

实现安全生产管理工作关口前移、风险导向、源头控制、精确管理、科学预防、持续改进的

目标，落实安全生产主体责任，持续改进和提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发

生。特编制风险分级管控体系实施指南。木实施指南规定了平阴县黄金黄河浮桥有限公司落

实风险分级管控的基木要求，工件程序和内容、文件管理，分级管控效果和持续改进等内容.

本实施指南适用于平阴县黄金黄河浮桥有限公司及所属管理部门、浮船、浮桥、拖轮等范围

内的风险识别、评价、分级、管控。

2规范性引用文件

下列文件凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本标准。凡是不注明日

期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《中华人民共和国安全生产法》

《道路交通安全法》

《山东省安全生产条例》

《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》

《国内水路运输管理规定》

《山东黄河浮桥建设与管理实施细则》

《山东省安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令202x年笫311号）

《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》

鲁安办发（2016）10号

《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441

《安全生产风险分级管控体系通则》DB37T2882-2016

《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》

《生产过程危险和有害因素分类代码》GB/T13861

《公路水路行业安全生产区险分级管控体系细则》

其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及平阴县黄金黄河浮桥有限公司安全生产管

理制度等相关规定等要求。

3术语和定义

3.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组

合。(GB/T28001-202X《职业健康安全管理体系要求》

风险(R)=可能性(L)X后果(C)。

3.2危险源

可能导致人员伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。

(GB/T28001-202X《职业健康安全管理体系要求》

危险源的构成：

--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如机械设备、特种设备、电气设备等

等。

-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

-状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

3.3风险点

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域

实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。

4基本要求

4.1总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全

风险分级管控体系在建设。各部门在安全科的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》建

议编制大纲要求，结合各部门、各车间实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、

全天候”的风险管控，有效防范各类事故发生，进一步提高安全生产管理水平。

4.2工作目标：自本指南发布之日起，至202x年11月底完成公司安全风险分级管控体

系建设工作，同时，每一年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制

生产事故发生，保障员工生产财产安全。要求危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面

落实风险管控的主体责任，构建安全生产长效机制。

4.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改

进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。

坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，夯实安全生产基础管理工作，强化应急

救援能力，消除各类事故隐患。

4.4成立组织机构

公司安全生产委员会是平阴县黄金黄河浮桥有限公司安全风险分级管控体系建设的

领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公

司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

公司安全风险分级两体系建设办公室设在安全生产办公室

组长：许兵

成员：毕桂兰、侯庆雷、宋承林、宋承强、李志泉、丁德洋、刘文峰、房继青

组长职责：组织制定安全生产双体系建设方案，负责安排安全风险分级体系建设的具

休工作，定期部署安全生产双休系工作，及时调度.督导，考核“安排办公室成员做好组织.

协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人

责任落实情况。组织《平阳县黄金黄河浮桥有限公司安全风险分级管控体系建设指南》的编

制，按照公司安全风险分级管控的要求，对安全双体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

安全生产办公室职责：起草安全双体系建设工作方案和有关文件，调度和协调各专业

组分工开展情况；负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导；负责本指南实施、指

导、监督工作，负责组织全公司风险结果评审；负责危险源辨识、风险评价、掌握风险管控

过程。

两体系建设办公室成员职货：负贡对各部门进行风险辨识和评价的指导，作，对各单

位在双体系建设过程中遇到的困难予以各方面支持，对各单位辨识的成果进行审核和指导。

负责对二级以上（含二级）风险及监控措施的汇总、协调、监督、评估；负责将安全双体系

建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现全员、全过程、全方位、全天候的风险监控目

标实现。

各部门主管职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，督促本部门完

成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，安排专业技术人员负责风险辨识和评价

工作，对评价结果参与审核和负责。

其他部门：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司生产、

工艺、设备、电气等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识

别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

4.5实施全员培训

企业将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段培训学习，使岗位

员工掌握本企业的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施,

并保留培训记录。

4.6编写体系文件

企业建立风险管控制.度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险统计表、作业活

动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表（SCL）评价记录、风

险分级管控清单、危险源统计表、重大风险信息登记表等有关记录文件，确定危险源辨识、

分析、风险评价方法及等级判定标准。

5工作程序和内容

风险分级管控工作程序主要包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定

措施、管控实施、文件管理、持续改进等关键控制环节。

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分的原则

5.1.1.1设施、部位、场所、区域

企业的风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”

的原则，企业风险点划分可按照作业活动单元、区域等进行划分。

示例：挖掘机、承压舟、拖轮等。

5.1.1.2操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的

作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

示例：拆解浮桥作业、维修作业、检维修作业、临时用电作业、有限空间作业等。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险点排查的内容

企业应按照风险点划分原则，在企业生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排

查，形成包括风险点名称类别、所在位置.、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，

并建立《风险点统计表》（参见附录A.6）,为下一步进行风险分析做好准备。

5.1.2.2风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方

法的结合等进行。

5.2危险源辨识

5.2.1危险源辨识的方法

5.2.1.1生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（川A）。即：针对每个作业活动

中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立《作业活动清单》

（参见附录A.1）。

5.2.1.2企业可以针对设备设施等采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识，建立《设备

设施清单》（参见附录A.2）。

5.2.2危险源辨识的范围

5.2.2.1辨识依据

---主要参考以下几个方面：

---安全生产相关法律法规、标准规范；

--安全生产规章制度和操作规程；

--相关事故案例；

--相关管理体系的危险源辨识结果；

-一同类型其他单位的相关材料。

5.2.2.2辨识范围

全方位、全过程排查和预判本单位运输过程、设备设施、工作场所、操作行为、自然

环境、安全管理等方面存在的危险源。

5.2.3危险源辨识实施

5.2.3.1公司对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序

地开展危险源辨认。

5.2.3.2辨识时依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素（从业人员安

全意识、安全与应急技能、安全行为或状态）、物的因素（生产经营基础设施、运输工具、

工作场所等设施设备的安全可靠性）、环境因素（影响安全生产外部要素的可知性和应对措

施）、管理因素（安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度的合规性和完备性）。

5.2.3.3运用工作危害分析法（JHA）（见附录B）对作业活动开展危险源辨识时，应在对

作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应

以生产作业流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或

几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（圻包括

多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构

成）。

5.2.3.4运用安全检查表法（SCL）（见附录C）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应

将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检杳项目，列出检查标准，对照检

查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

企业选择作业条件危验性分析法（LEC）（见附录E）方法对风险进行定性、定最评价,

根据评价结果划分风险等级。风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价

记录（见附录A中表A3）和安全检查表分析评价记录（见附录八中表A4）。

5.3.2风险评价准则

企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故

（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（见附录E中的E.1、E.2、E.3、

E.4）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

一一有关安全生产法律、法规；

——设计规范、技术标准；

----本单位的安全管理、技术标准；

一一本单位的安仝生产方针和目标等；

----事故案例；

——相关方的投诉。

5.3.3风险评价与分级

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定

应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较

小风险）等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称

为低风险或（较小风险），评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以卜

原则，结合自身可接受风验实际进行划分。

——E级\5级、蓝色、可接受危险：班组、岗位管控；

一一D级\4级、蓝色'轻度危险：属于低风险（较小风险），班组、岗位管控；

一一（：级\3级、黄色、显著危险：属于一般风险，部门级、班组、岗位管控，需要控制整

改；

一一8级\2级、橙色'高度危险：属于较大风险，公司级、部门级、班组、岗位管控，应

制定建议改进措施进行控制管理；

——八级\1级、红色\极其危险：属于重大风险，公司级、部门级、班组、岗位管控，应

立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才

能开始或继续工作。

5.3.4确定重大风险

以下情形为重大风险：

-违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

-发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，

且现在发生事故的条件依然存在的：

一一涉及危险化学品重大危险源的；

一一具有中毒、爆炸、火灾、淹溺等危险的场所，作业人员在1()人及以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的：

------定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。

5.3.5风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.4风险控制措施的制定与实施

5.4.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、

应急处置措施这五类中进行选择。

5.4.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营

运行情况及可靠的技术保证和服务。

5.4.3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：限制器、安全屏护、报警、联锁、安全

泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检杳、检测、维保等常规的管理措施。

5.4.4作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管

理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面.

5.4.5同级别的风险要结合实际采取一•种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风

险，应制定补充建议措施并实临，直至风险可以接受。

5.4.6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

——措施的可行性和有效性；

一一是否使风险降低到可以接受的程度；

一一是否产生新的风险；

——是否已选定了最佳的解决方案：

——是否会被应用于实际工作中。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控的要求

5.5.1.1风险分级管控遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级

必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可

能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

5.5.1.2企业根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的

管控层级，一般分为公司级、部门级、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风

险管控层级进行增加或合并。

5.5.2重大风险的管控

5.5.2.1对重大风险制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单

独建档。

5.5.2.2重大风险应单独编制专项应急措施。

5.5.2.3重大风险确定后按年度组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，年度评估

报告在次年1个月内通过交通运输安全生产风险管理系统向属地负有安全生产监督管理职

责的交通运输管理部门报送。

5.5.2.4企业对进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险

和应急处置等相关培训和演练。

5.5.2.5企业应当将本单位重大风险有关信息通过公路行业安全生产风险管理信息系统进

行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全生产监督管理部门备案。登记（含重大危险源

报备，下同）信息应当及时、准确、真实。登记信息基本内容包括：基本信息、管控信息、

预警信息和事故信息等（见附录A.8：重大风险信息登记表）。

5.5.3编制风险分级管控清单

企业在危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的《作业活动分级

管控清单》（参见附录A5、表5-1）和《设备设施分级管控清单》（参见附录A5、表5-2）,并按

规定及时更新。

5.5.4风险告知

5.5.4.1企业要建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，

制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措

施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示

标志，并强化危险源监测和预警。

5.5.4.2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采

取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管控

企业要完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控

制度、风险点登记表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台

账（见附录A.7）、重大风险信息登记表等内容的文件化成果：涉及红色、橙色风险时，其

辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业要在以下方面有所改进：

——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通

过增加新的管控措施提高安全可靠性；

一一完善重大风险场所、部位的警示标识：

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进

一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到

加强；

一一根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更

有针对性。

8持续改进

8.1评审

企业每年至少一次对年度的风险管控体系工作进行全面评审，风险管控工作的情况纳入

安全生产考核。

每年根据风险管控工作的情况，在已有安全生产风险管控基础上，对发生变化的风险和

新增风险进行识别评价和分级管控。

依据风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评价等级，调整安全生产风险控制措

施。

在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。

8.2更新

企业要主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更

新风险信息：

一一法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

一一发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整：

一一风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

-根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展

危险源辨识和风险评价。

8.3沟通

企业要建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，

及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信

息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。

附录A

（资料性附录）

风险分析记录

A.1作业活动清单

（记录受控号）单位：N2：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

填表人：填表日蔗：年月日审咳人：审核日期：年

月日

填表说明：

1、活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行，当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。

A.2设备设施清单

（记录受控号）单位：N2：

是否特种

序号设备名称类别型号位号/所在部位备注

设备

填表人：填表日期：年月口审咳人：审核日期：年

月日

填表说明：

1.设备类别:运输设备、特种设备、施工设备、电气设备、检测设备、、消防、环保与应急设备、其他

设施设备类。

2.参照设备设施台帐，按照类别归类，、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

3.厂房、仓库、场站、办公楼等可以放在表的最后列出。

A.3工作危害分析（JHA）评价记录

表3-1工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称:

No：

可能

发生

危险源或现有控制措旅评建议

风

的事

价

培

个

序

管

潜在事件工新增

作业应险

号

故类

级

体

理

训

（人、物、程LEC1）（改备注

步骤急级

别

型及

措

防

教

作业环技进）措

别

后果处

施

护

术

境、管理）育施

置

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

填表说明：

I.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/1L序负货人，审定人为上级负贡人。

2.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤

害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和室

息、以及其它伤害等；

4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级/B、3级/C、4级/D、5级/E……

5.风险分级是指重大风险、较大风险、一股风险和低风险（较小风险），分别用“红、橙、黄、蓝”标

识。

6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（部门级）、

班组和岗位级。

A.4安全检查表分析（SCL）评价记录

表4T安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位:风险点（区域/装置/设备/设施）名称:

No：

现有控制措施评风

序不符合标准价险建议新增（改

检杳项II标准工程管理培训个体应急LECD备注

号情况及后果级级进）措施

技术措施教育防护处置

别别

分析人：日期：审核人:日期：审定人：日期:

填表说明:

L分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负贡人，审定人为上级负责人。

2.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤

害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅沪爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和室

息，以及其它伤害等：

4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级/B、3级/C、4级/D、5级/E……

5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小风险），分别用“红、橙、黄、曲"标

识。

6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级.一般分为公司级、部门级、班组和岗位

级。

A.5风险分级管控清单

表5-1作业活动风险分级控制清单

单位:

作业步骤

风险点管控措施

（危险源）评风管责

危险源

价险主要控任

或潜在工管培个应任备注

级级后果层'1'-

编类名事件程理训休急人

序号名称别级位

号型称别技措教防处

术施育护置

1

作2

1业

活3

动

4

填表说明：

1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内

容必须详细和具体。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、风险级别是指重大风险、较大风险、一般风降和低风险（较小风险），分别用“红、橙、黄、蓝”

标识。

表5-2设备设施风险分级控制清单

单位:

检查项目

风险点管控措施

（危险源）评风不符合管责

责

价险标准情控任备

标准I管培个应任

编於名级级况及后程理训体急层单注

序号名称人

号型称别别果技措教防处级位

术施育护置

1

设2

1备

设3

施

4

填表说明:

1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施"和''建议改进措施”，内

容必须详细和具体。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、风险级别是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小风险），分别用“红、橙、黄、蓝”

标识。

表A.6风险点统计表

区域可能发生的事故类现有风险控制管控责任

序号名称类型责任人备注

位置型及后果措施层级单位

表A.7危险源统计表

各等级危险源数量

序号风险点名称合计备注

红＜1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）

合计

A.8重大风险信息登记表

风险名称风险类型致险因素

单位名称联系人

工程技术措施

管

管理措施

理

管理教育措施

措

个体防护措施

施

应急处置措施

事故类型

预级别

警影响区域范围

信持续时间

息发布范围

应对措施

事故名称

类型

级别

事

发生时间

故

死亡人数

信

受伤人数

息

经济损失

应急处置情况

处理情况

备

注

登记人:日期：年月日

填表说明：

1、风险类型：按照操作及作业活动和设备设施。

2、可能发生的事故类型：依据GB6441填写。

3、管控措施：结合企业实际情况按5种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4、致险因素：依据GB13861规定填写。

5、预警信息和事故信息在应急和事故发生后登记。

附录B

（资料性附录）

工作危害分析法（JHA）

B.1方法概述

通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害

因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、

选定、危险源辨识等步骤。

B.2作业活动划分（以道路运输的客运企业、港口营运企业为实例）

实例一：客运企业作业活动划分

按生产流程、区域位置、设备、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不

限于：

一一常规作业活动：车辆调度作业、车辆驾驶作业、车辆检测作业、运输设施设备保养

维护作业

动态监控、现场监督检查等；

非常规作业活动：重要时段（节假日、重大活动期间）、恶劣天气、危险路段、设

备设施故障、道路施工、应急演练等；

——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》（见附录A1）

实例二：港口营运企业作业活动划分

按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不

限于：

一一常规作业活动：船舶靠离港、装卸船作业、吊装作业、货场作业、设备设施维保、

现场巡检、场地清理及绿化保洁、现场监督检查；

-非常规作业活动：新货种装卸船作业、动火作业、有限空间、高处作业、临时用电、

盲板抽堵、断路作业、特殊吊装、应急演练、停也、恶劣天气、设备故障处理等；

-按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》（见附录A1）。

B.3工作危害分析（JHA）评价步骤

——将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。

一一根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。

——根据GB6441规定，分析造成的后果。

-识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等

方面评估现有控制措施的有效性。

——根据风险判定准则评估风险，判定等级。

一将分析结果，填入《工作危害分析（川A）评价记录》（见附录A3）中。

附录c

（资料性附录）

安全检查表法（SCL）

C.1方法概述

依据相关的标准、规范，对生产场所、设施设备等是否符合安全要求，通过检查发现其

存在的风险，提出改进措施的一种方法。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危

险源辨识等步骤。

C.2安全检查表编制依据

——有关法规、标准、规范及规定；

一一国内外事故案例和企业以往事故情况；

——系统分析确定的危险部位及防范措施：

一一分析人员的经验和可靠的参考资料•；

——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

C.3编制安全检查表

——确定编制人员。包括熟悉生产流程的班组长、安全员、技术员、设备员等各方

面人员。

——熟悉生产流程。包括生产的过程、生产条件、布置和已有的安全防护设施。

-收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的

事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。

—编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措

施等要素（参照附录A4中表4T或表4-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。

C.4安全检查表分析评价

一一列出《设备设施清单》（见附录A2）；

一一依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐

个分析潜在的危害；

-对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCI.）评价记录》（见附录A4）进行

全过程的系统分析和记录。

附录D

（资料性附录）

风险矩阵（LS）法

风险矩阵法（简称LS）,R-LXS,其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性

与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统

危险性大、风险大。

表D.1事故发生的可能性（L）判断准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在

5

正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但

4

未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发

3

生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，井定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶

2

尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。

1

极不可能发生事故或事件。

表D.2事件后果严重性（S）判别准则

法律、法规

等级人员直接经济损失停工企业形象

及其他要求

违反法律、法规和标部分装置（〉2套）

5死亡100万元以上重大国际影响

准或设备

丧失劳动能2套装置停工、或

4潜在违反法规和标准50万元以上行业内、省内影响

力设备停工

不符合上级公司或行截肢、骨折、

1套装置停工或

3业的安全方针、制度、听力丧失、1万元以上地区影响

设备

规定等慢性病

不符合企业的安全操轻微受伤、受影响不大，几乎

21万元以下公司及周边范围

作程向、规定间歇不舒服不停工

1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损

表D.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对

20-25A/1级极其危险立刻

改进措施进行评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，

15-16B/2级高度危险立即或近期整改

定期检查、测量及评估

可考虑建立目标、建立操作规程.加强培训

9-12C/3级显著危险2年内治理

及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期

4-8D/4级轻度危险