2025年借壳上市服务协议

2025年借壳上市服务协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现上市目标，乙方具备相关业务能力和资源，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方在借壳上市服务过程中的权利义务，确保双方合作顺利进行，实现甲方上市目标。

二、签订背景

甲方为寻求上市途径，计划通过借壳上市的方式进入资本市场。乙方同意为甲方提供借壳上市相关服务，包括但不限于项目策划、资产重组、法律文件起草、监管机构沟通等。鉴于双方合作意愿，经协商一致，特订立本协议。

三、合同双方名称

甲方：____________________

乙方：____________________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方根据甲方需求，提供借壳上市的整体策划服务，包括但不限于市场调研、目标公司选择、资产重组方案设计、财务预测与评估、法律合规审查、监管机构沟通协调等。

1.2乙方应协助甲方完成借壳上市过程中的各项手续，包括但不限于公司治理结构的完善、股权激励方案设计、信息披露等。

第二条质量标准

2.1乙方提供的服务应符合国家相关法律法规、行业规范和上市规则的要求。

2.2乙方应确保服务过程中提供的信息真实、准确、完整，并对所提供的服务质量负责。

2.3甲方对乙方提供的服务质量有异议的，乙方应在收到甲方书面通知之日起五个工作日内予以答复或改正。

第三条价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币______元整（大写：______元整）。

3.2甲方应在本协议签订之日起______个工作日内支付______%的费用作为预付款。

3.3乙方完成服务并经甲方验收合格后，甲方应按照协议约定的支付比例和时间节点支付剩余费用。

3.4如因乙方原因导致甲方上市失败，乙方应退还甲方已支付的预付款及相应利息。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容以及合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或对方商业秘密。

第五条违约责任

5.1如一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的直接损失和可得利益损失。

5.2如一方未履行保密义务，泄露对方商业秘密，造成对方损失的，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第八条其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

8.2本协议的修改、补充或解除，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

第九条甲方权利与义务

9.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供借壳上市服务，并有权对乙方提供的服务进行监督和检查。

9.2甲方应按照协议约定支付乙方服务费用，并确保支付及时、足额。

9.3甲方应提供乙方为完成服务所必需的资料和协助，包括但不限于公司资料、财务数据、决策权限等。

9.4甲方应配合乙方进行市场调研、资产评估等工作，并及时反馈相关信息。

9.5甲方应确保提供的资料真实、准确、完整，并对资料的真实性承担责任。

9.6甲方应遵守国家相关法律法规，接受监管机构的监管。

第十条乙方权利与义务

10.1乙方有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用，并对甲方支付的款项有质询权。

10.2乙方应按照甲方要求的时间节点和质量标准完成服务，并确保服务内容的合规性。

10.3乙方应保守甲方商业秘密，不得向任何第三方泄露。

10.4乙方应在甲方提供资料的基础上，独立开展市场调研、资产评估等工作，并对工作结果负责。

10.5乙方应定期向甲方汇报服务进度，并及时通知甲方可能影响项目进展的重大事项。

10.6乙方应协助甲方处理借壳上市过程中可能出现的法律、财务等问题。

第十一条合作方式

11.1双方应建立有效的沟通机制，确保信息畅通。

11.2甲方应指定专人负责与乙方沟通，乙方应指定项目负责人，负责项目具体实施。

11.3双方应定期召开会议，讨论项目进展、存在问题及解决方案。

11.4双方应遵循市场规律，遵循公平、公正、公开的原则进行合作。

11.5双方应互相尊重对方的知识产权，不得侵犯对方的合法权益。

第十二条合同变更与解除

12.1本协议的变更或解除，必须经双方协商一致，并以书面形式作出。

12.2如一方违约，守约方有权要求解除合同，并要求违约方承担违约责任。

12.3因不可抗力导致合同无法履行时，双方可根据实际情况协商解除合同，并免除双方因不可抗力所造成的损失。

第十三条通知与送达

13.1双方之间的通知，应采用书面形式，通过约定的通讯地址或电子邮箱送达。

13.2通知自送达之日起生效，但以实际收到为准。

合同/协议编号：____________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十四条合同有效期限

14.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

14.2本协议期满前，如双方无异议，可协商一致签订补充协议，延长合同有效期。

第十五条合同变更

15.1本协议的任何变更，必须经双方书面同意，并按照本协议约定的方式签订补充协议。

15.2任何一方违反本协议的变更约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

第十六条合同解除

16.1以下情形之一发生时，任何一方有权解除本协议：

（1）一方严重违反本协议的约定，经另一方书面通知后仍未改正；

（2）发生不可抗力事件，导致本协议无法履行；

（3）双方协商一致解除本协议。

16.2解除合同应当以书面形式通知对方，并立即生效。

第十七条合同终止

17.1本协议因以下情形之一终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同解除；

（3）双方协商一致终止；

（4）法律、法规规定的其他终止情形。

17.2合同终止后，双方应按照约定办理善后事宜，包括但不限于退还预付款、结算剩余款项等。

第十八条争议解决机制

18.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

18.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

18.3诉讼期间，除非人民法院另有裁定，否则本协议其他条款继续有效。

第十九条法律适用

19.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

第二十条管辖法院

20.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

第二十一条合同效力

21.1本协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

21.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保密的义务。

3.违约责任：指合同当事人违反合同约定，应当承担的法律责任，包括但不限于赔偿损失、继续履行、支付违约金等。

4.争议解决：指合同当事人之间在合同履行过程中产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

6.法定代表人：指依照法律规定代表法人行使职权的负责人。

7.补充协议：指在原有合同基础上，对原有合同内容进行补充或修改的书面协议。

8.解除合同：指合同当事人一方或双方按照法律规定或合同约定，终止合同效力的行为。

9.终止合同：指合同因法定事由或合同当事人协议而结束合同效力的行为。

10.法律适用：指在处理合同纠纷时，应当适用的法律规范。

11.管辖法院：指对合同纠纷案件有管辖权的法院。

12.效力：指合同在法律上对合同当事人具有约束力，能够产生预期的法律后果。

13.民事权利义务关系：指在民事法律关系中，民事主体所享有的权利和承担的义务。

14.法律法规：指国家立法机关制定和颁布的具有普遍约束力的规范性法律文件。

15.衔接条款：指在合同中用于连接前后条款，使合同内容连贯的条款。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息不对称

注意事项：双方在信息提供上可能存在不对称，可能导致误解或决策失误。

解决办法：建立定期的信息共享机制，确保双方及时获得对方的重要信息。

2.问题：服务进度延误

注意事项：乙方可能因为外部因素或内部管理问题导致服务进度延误。

解决办法：设立项目里程碑，定期检查进度，并制定相应的应对计划，如增加资源或调整时间表。

3.问题：费用支付争议

注意事项：对服务费用的支付可能存在争议，特别是在服务未完全满足预期时。

解决办法：明确费用支付节点和条件，设立验收标准，确保服务质量后支付相应费用。

4.问题：保密信息泄露

注意事项：合同中涉及的商业秘密可能因管理不善或人员疏忽而泄露。

解决办法：制定严格的保密协议和内部管理制度，对知悉保密信息的人员进行保密培训。

5.问题：争议解决困难

注意事项：在发生争议时，双方可能难以达成一致意见，解决过程可能漫长且成本高昂。

解决办法：在合同中明确争议解决机制，如仲裁或诉讼，并提前约定仲裁机构或法院。

6.问题：法律变更风险

注意事项：法律法规的变更可能影响合同的履行和效力。

解决办法：定期关注法律法规的变动，及时调整合同条款，确保合同符合最新法律要求。

7.问题：合作双方沟通不畅

注意事项：合作双方可能因为沟通不畅导致误解或冲突。

解决办法：建立有效的沟通渠道，定期召开会议，确保信息畅通和问题及时解决。

8.问题：服务质量不符合预期

注意事项：乙方提供的服务可能未达到甲方预期的质量标准。

解决办法：设立质量监控机制，定期对服务质量进行评估，并在必要时提供改进措施。

9.问题：合同变更的争议

注意事项：合同变更可能引发双方对变更内容和后果的争议。

解决办法：在合同中明确变更程序，确保变更的合法性和双方同意。

10.问题：合同解除后的善后处理

注意事项：合同解除后，可能存在未完成的工作和未支付的款项。

解决办法：在合同中明确解除后的善后处理流程，确保双方权益得到妥善处理。

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本合同/协议适用场景：

1.适用于甲方拟通过借壳上市实现上市目标，且需要乙方提供专业服务的情况。

2.适用于双方在借壳上市过程中，需要明确双方权利义务、服务内容、费用支付等关键条款的合作关系。

3.适用于双方在合作过程中，可能出现的保密、违约、争议解决等法律问题的预防和处理。

4.适用于双方希望在合同执行过程中，确保信息对称、进度控制、服务质量、费用结算等方面的规范管理。

5.适用于双方在合同履行过程中，可能遇到的法律法规变更、不可抗力等因素的应对措施。

6.适用于双方希望建立长期、稳定、互信的合作关系的场合。

7.适用于双方希望通过合同明确各自在借壳上市过程中的角色和责任，确保项目顺利进行。

8.适用于双方希望在合同中设定合理的争议解决机制，以降低潜在的法律风险。

9.适用于双方希望在合同中约定保密条款，保护双方的商业秘密和技术秘密。

10.适用于双方希望在合同中设定明确的变更和解除条款，以便在出现问题时能够迅速、有效地处理。

所需附件列表：

1.甲方营业执照副本复印件

2.乙方营业执照副本复印件

3.双方法定代表人或授权代表的有效身份证件复印件

4.甲方公司章程或组织机构代码证复印件

5.乙方服务资质证明文件

6.双方签订的保密协议

7.乙方提供的借壳上市相关案例及成功经验资料

8.项目策划书、资产重组方案等初步文件

9.双方约定的其他相关法律文件或证明材料

10.任何一方认为有必要提