二零二五版金融衍生品投资顾问服务合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版金融衍生品投资顾问服务合同本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语1.2定义1.3术语解释2.双方的基本信息2.1投资顾问2.2投资者2.3合同签订时间3.服务内容与范围3.1投资顾问服务内容3.2投资顾问服务范围3.3服务期限4.投资顾问的职责4.1投资策略制定4.2投资决策执行4.3投资风险控制4.4投资信息提供5.投资者的权利与义务5.1投资者权利5.2投资者义务5.3投资者信息披露6.服务费用与支付方式6.1服务费用6.2支付方式6.3付款期限7.风险管理与信息披露7.1风险评估与提示7.2风险控制措施7.3信息披露要求8.保密条款8.1保密信息8.2保密义务8.3保密例外9.合同的生效、变更与解除9.1合同生效9.2合同变更9.3合同解除10.违约责任10.1违约行为10.2违约责任10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序11.3争议解决机构12.法律适用与管辖12.1法律适用12.2管辖法院13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：投资者基本信息表13.3附件三：投资顾问服务费用明细表14.其他约定14.1合同份数14.2合同生效条件14.3其他约定事项第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语1.1.1“本合同”指本《二零二四版金融衍生品投资顾问服务合同》。1.1.2“投资者”指与本合同签订的，接受投资顾问服务的自然人、法人或其他组织。1.1.3“投资顾问”指与本合同签订的，为投资者提供金融衍生品投资顾问服务的自然人、法人或其他组织。1.1.4“金融衍生品”指根据标的资产价格变动进行定价的金融合约，包括但不限于期权、期货、掉期等。1.2定义1.2.1“服务内容”指投资顾问根据投资者需求，提供的金融衍生品投资建议、交易策略制定、风险控制等。1.2.2“服务范围”指投资顾问根据投资者授权，在法律法规和监管政策允许的范围内，进行的金融衍生品投资活动。1.2.3“服务期限”指本合同生效之日起至合同终止之日止的期间。1.3术语解释1.3.1本合同中未定义的术语，按照相关法律法规和行业惯例进行解释。2.双方的基本信息2.1投资顾问投资顾问名称：____________________投资顾问注册地址：________________投资顾问法定代表人：________________2.2投资者投资者名称：____________________投资者注册地址：________________投资者法定代表人：________________2.3合同签订时间本合同于____年____月____日签订。3.服务内容与范围3.1投资顾问服务内容3.1.1收集、整理和分析金融衍生品市场信息。3.1.2制定投资策略，包括但不限于投资组合配置、风险控制措施等。3.1.3提供投资建议，包括但不限于投资时机、投资品种等。3.1.4定期向投资者报告投资情况。3.2投资顾问服务范围3.2.1期权3.2.2期货3.2.3掉期3.2.4其他法律法规允许的金融衍生品。3.3服务期限本合同服务期限为____年，自合同生效之日起计算。4.投资顾问的职责4.1投资策略制定投资顾问应根据投资者风险承受能力和投资目标，制定合理的投资策略。4.2投资决策执行投资顾问应按照投资者授权，执行投资决策。4.3投资风险控制投资顾问应采取有效措施，控制投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。4.4投资信息提供投资顾问应向投资者提供真实、准确、完整的投资信息。5.投资者的权利与义务5.1投资者权利5.1.1接受投资顾问提供的投资建议和服务。5.1.2要求投资顾问提供投资相关信息。5.1.3对投资顾问的服务质量提出意见和建议。5.2投资者义务5.2.1向投资顾问提供真实、准确、完整的投资信息和授权。5.2.2按时足额支付服务费用。5.2.3遵守法律法规和监管政策。5.3投资者信息披露5.3.1投资者基本信息5.3.2投资者财务状况5.3.3投资者风险承受能力6.服务费用与支付方式6.1服务费用投资顾问服务费用为____元/年，按年收取。6.2支付方式投资者应在合同签订之日起____个工作日内，向投资顾问支付首期服务费用。6.3付款期限投资者应在合同期限内，按时足额支付服务费用。7.风险管理与信息披露7.1风险评估与提示投资顾问应在提供服务前，对投资者的风险承受能力进行评估，并向投资者提示投资风险。7.2风险控制措施投资顾问应采取有效措施，控制投资风险，包括但不限于：7.2.1建立健全的风险管理体系。7.2.2制定风险控制策略。7.2.3定期进行风险监测和评估。7.3信息披露要求投资顾问应按照法律法规和监管政策要求，及时、准确、完整地向投资者披露投资相关信息。8.保密条款8.1保密信息8.1.1本合同项下，双方应视为保密信息的内容包括但不限于：8.1.1.1投资者的财务状况、投资策略、投资目标等。8.1.1.2投资顾问的市场分析、投资建议、交易策略等。8.1.1.3双方在本合同项下交换的任何商业秘密或敏感信息。8.2保密义务8.2.1双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。8.2.2保密义务在本合同终止后仍持续存在，且不因本合同的终止而失效。8.3保密例外8.3.1保密信息若为法律法规要求披露或法院、仲裁机构要求提供的信息，则不受保密义务的约束。8.3.2在保密信息已公开或通过合法途径获得的信息，不构成违反保密义务。9.合同的生效、变更与解除9.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同变更任何对本合同的变更，必须以书面形式经双方协商一致后签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.3合同解除9.3.1双方协商一致，可以解除本合同。9.3.2.1投资者未按约定支付服务费用。9.3.2.2投资顾问违反本合同约定，给投资者造成重大损失。9.3.2.3出现不可抗力事件，使本合同无法履行。10.违约责任10.1违约行为10.1.1投资顾问未能按照合同约定提供投资服务的。10.1.2投资者未能按照合同约定支付服务费用的。10.1.3双方违反保密义务的。10.2违约责任10.2.1对于违约行为，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：10.2.1.1向守约方支付违约金。10.2.1.2恢复或赔偿守约方因此遭受的损失。10.3违约赔偿10.3.1违约赔偿的具体金额由双方协商确定，或由法院、仲裁机构根据实际情况判决。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方发生争议，应友好协商解决。11.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼或向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。11.2争议解决程序11.2.1争议解决程序按照法院或仲裁委员会的有关规定执行。11.3争议解决机构11.3.1本合同的争议解决机构为合同签订地人民法院或合同签订地仲裁委员会。12.法律适用与管辖12.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院本合同的争议，由合同签订地人民法院管辖。13.合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：投资者基本信息表13.3附件三：投资顾问服务费用明细表14.其他约定14.1合同份数本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。14.2合同生效条件14.2.1投资者已向投资顾问支付首期服务费用。14.2.2投资顾问已向投资者提供必要的服务资料和说明。14.3其他约定事项14.3.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。14.3.2本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念与界定1.1第三方是指在投资顾问与投资者之间，为提供服务或协助而介入本合同的任何自然人、法人或其他组织。1.2第三方包括但不限于中介方、技术支持方、数据服务方、法律顾问等。2.第三方的责任与权利2.1第三方在本合同中的责任：2.1.1第三方应按照合同约定或法律法规的要求，履行其职责。2.1.2第三方应保证其提供的服务或协助不违反法律法规和本合同的规定。2.1.3第三方因自身原因导致投资者或投资顾问遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。2.2第三方的权利：2.2.1第三方有权要求投资者或投资顾问按照合同约定支付服务费用。2.2.2第三方有权要求投资者或投资顾问提供必要的信息和协助。3.第三方介入时的额外条款3.1.1第三方介入的书面同意：投资顾问与投资者应在合同中明确约定，第三方介入需经双方书面同意。3.1.2第三方职责的明确：合同中应详细列明第三方的具体职责和服务内容。3.1.3第三方责任的划分：合同中应明确界定第三方责任，包括但不限于赔偿责任、违约责任等。4.第三方的责任限额4.1第三方的责任限额：4.1.1第三方的责任限额应根据其提供的服务或协助的性质、范围和风险程度确定。4.1.2第三方的责任限额应在合同中明确约定，并不得超过法律规定的最高限额。4.1.3若第三方责任限额低于法律规定的最高限额，则以法律规定的最高限额为准。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与投资顾问的划分：5.1.1第三方与投资顾问之间的关系由双方另行约定，与本合同无关。5.1.2第三方对投资顾问的违约责任，由投资顾问自行承担。5.2第三方与投资者的划分：5.2.1第三方与投资者之间的关系由双方另行约定，与本合同无关。5.2.2第三方对投资者的违约责任，由投资者自行承担。5.3第三方与其他各方的责任划分：5.3.1第三方对其他各方（如其他中介方、技术支持方等）的违约责任，由第三方自行承担。5.3.2若第三方与其他各方之间发生争议，应另行解决，不影响本合同的履行。6.第三方介入后的合同变更6.1第三方介入后，合同如有变更，投资顾问与投资者应书面通知第三方，并取得第三方的书面同意。6.2第三方介入后的合同变更，不影响本合同中未变更部分的效力。7.第三方介入后的争议解决7.1第三方介入后的争议解决，参照本合同第11条“争议解决”的相关规定执行。8.第三方介入后的合同终止8.1第三方介入后，合同终止的条件和程序参照本合同第9条“合同的生效、变更与解除”的相关规定执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务协议详细要求：包括投资顾问的基本信息、服务内容、服务期限、费用标准、保密条款等。说明：此附件为合同主体部分的补充，详细规定了投资顾问的服务内容和双方的权利义务。2.附件二：投资者基本信息表详细要求：包括投资者的基本信息、财务状况、风险承受能力等。说明：此附件用于投资顾问了解投资者的基本情况，以便提供适合的投资建议。3.附件三：投资顾问服务费用明细表详细要求：包括服务费用的具体金额、支付方式、支付期限等。说明：此附件详细列明了服务费用的相关细节，确保双方对费用有清晰的认识。4.附件四：投资策略报告详细要求：包括投资组合配置、风险控制措施、投资建议等。说明：此附件为投资顾问定期向投资者提供的报告，用于沟通投资进展和策略调整。5.附件五：风险提示函详细要求：包括投资风险概述、风险控制措施、投资者注意事项等。说明：此附件为投资顾问向投资者提供的风险提示，帮助投资者了解和评估投资风险。6.附件六：第三方服务协议详细要求：包括第三方的基本信息、服务内容、费用标准、保密条款等。说明：此附件为第三方介入本合同时的补充协议，明确了第三方在合同中的角色和责任。7.附件七：争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：此附件为双方在发生争议时，用于解决争议的补充协议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资者未按约定支付服务费用。投资顾问未按约定提供投资服务。第三方未按约定履行职责。双方违反保密义务。2.责任认定标准：2.1投资者未按约定支付服务费用：责任认定：投资者应向投资顾问支付违约金，违约金金额为未支付费用的____%。示例：若投资者未支付10000元服务费用，则应支付10000元的____%作为违约金。2.2投资顾问未按约定提供投资服务：责任认定：投资顾问应向投资者支付违约金，违约金金额为____元。示例：若投资顾问未提供投资服务，则应向投资者支付1000元作为违约金。2.3第三方未按约定履行职责：责任认定：第三方应向投资者或投资顾问支付违约金，违约金金额为____元。示例：若第三方未提供约定的服务，则应向投资者或投资顾问支付1000元作为违约金。2.4双方违反保密义务：责任认定：违约方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、停止侵权行为等。示例：若一方泄露了对方的商业秘密，则应承担相应的法律责任。全文完。二零二四版金融衍生品投资顾问服务合同1本合同目录一览第一条合同订立背景与目的1.1当事人基本情况1.2投资顾问服务概述第二条服务内容与范围2.1服务内容2.2服务范围2.3服务期限第三条投资顾问职责与义务3.1投资顾问职责3.2投资顾问义务第四条客户权利与义务4.1客户权利4.2客户义务第五条投资策略与风险管理5.1投资策略5.2风险管理5.3风险披露第六条服务费用与支付方式6.1服务费用6.2支付方式6.3付款期限第七条信息披露与保密7.1信息披露7.2保密义务第八条合同变更与解除8.1合同变更8.2合同解除第九条违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决第十条合同生效与终止10.1合同生效10.2合同终止第十一条法律适用与争议管辖11.1法律适用11.2争议管辖第十二条其他约定事项12.1其他约定事项一12.2其他约定事项二12.3其他约定事项三第十三条合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：风险揭示书13.3附件三：其他相关文件第十四条合同份数与签署14.1合同份数14.2签署程序14.3送达地址第一部分：合同如下：第一条合同订立背景与目的1.1当事人基本情况（1）甲方（投资顾问）名称、住所、法定代表人等基本信息；（2）乙方（客户）名称、住所、法定代表人等基本信息；1.2投资顾问服务概述（1）甲方作为专业的金融衍生品投资顾问，为客户提供投资建议和咨询服务；（2）乙方希望通过甲方提供的服务，实现投资收益最大化。第二条服务内容与范围2.1服务内容（1）甲方根据乙方提供的投资需求，制定投资策略；（2）甲方为乙方提供投资建议，包括但不限于市场分析、投资组合配置等；（3）甲方定期向乙方提供投资报告，对投资组合进行评估和调整；2.2服务范围（1）金融衍生品市场；（2）甲方根据乙方需求，可提供全球范围内的金融衍生品投资顾问服务；2.3服务期限（1）本合同服务期限为一年；（2）如双方协商一致，可延长服务期限。第三条投资顾问职责与义务3.1投资顾问职责（1）为乙方提供专业的投资咨询服务；（2）根据市场变化，及时调整投资策略；（3）确保乙方投资组合的合理配置；3.2投资顾问义务（1）遵守国家法律法规和行业规范；（2）保守乙方商业秘密；（3）保证投资建议的客观、公正。第四条客户权利与义务4.1客户权利（1）了解投资顾问的服务内容和范围；（2）要求投资顾问提供投资咨询服务；（3）对投资顾问的服务提出意见和建议；4.2客户义务（1）如实提供投资需求；（2）配合投资顾问进行投资分析；（3）按时支付服务费用。第五条投资策略与风险管理5.1投资策略（1）甲方根据乙方需求，制定风险可控、收益稳定的投资策略；（2）投资策略应遵循分散投资、风险控制的原则；5.2风险管理（1）甲方对乙方投资组合进行风险评估，确保风险可控；（2）甲方及时向乙方披露投资风险，并采取必要措施降低风险；5.3风险披露（1）甲方在投资建议中明确揭示投资风险；（2）甲方定期向乙方提供风险提示。第六条服务费用与支付方式6.1服务费用（1）甲方根据乙方投资金额和需求，收取相应的服务费用；（2）服务费用包括但不限于投资咨询费、管理费等；6.2支付方式（1）乙方应按照甲方要求，按时支付服务费用；（2）支付方式为银行转账或现金支付；6.3付款期限（1）乙方应在服务开始后第一个月内支付首期服务费用；（2）后续服务费用根据实际情况支付。第七条信息披露与保密7.1信息披露（1）甲方应按照法律法规和行业规范，及时向乙方披露相关信息；（2）甲方在投资建议中应明确告知乙方投资风险；7.2保密义务（1）甲方应保守乙方的商业秘密，不得泄露乙方投资信息；（2）甲方不得利用乙方的商业秘密为自己或他人谋取利益。第八条合同变更与解除8.1合同变更（1）本合同经双方协商一致，可以变更；（2）合同变更需以书面形式进行，并经双方签字盖章；8.2合同解除（1）在合同履行期间，如乙方出现重大违约行为，甲方有权解除合同；（2）如市场环境发生重大变化，影响合同履行，双方可协商解除合同；（3）合同解除后，双方应按照合同约定处理剩余事务。第九条违约责任与争议解决9.1违约责任（1）甲方未按约定提供服务的，应承担相应的违约责任；（2）乙方未按约定支付费用的，应承担相应的违约责任；9.2争议解决（1）双方应友好协商解决合同争议；（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条合同生效与终止10.1合同生效（1）本合同自双方签字盖章之日起生效；（2）合同生效前，双方应完成必要的审批程序；10.2合同终止（1）合同到期自然终止；（2）合同因双方协商一致或法定原因终止。第十一条法律适用与争议管辖11.1法律适用（1）本合同适用中华人民共和国法律；（2）双方在履行合同过程中产生的争议，适用中华人民共和国法律；11.2争议管辖（1）因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖；（2）双方另有约定的，从其约定。第十二条其他约定事项12.1其他约定事项一（1）本合同未尽事宜，由双方另行协商解决；（2）任何一方不得单方面修改本合同；12.2其他约定事项二（1）本合同未尽事宜，应遵循公平、合理、诚信原则；（2）任何一方不得利用合同损害另一方利益；12.3其他约定事项三（1）本合同一式两份，甲乙双方各执一份；（2）本合同自双方签字盖章之日起生效。第十三条合同附件13.1附件一：投资顾问服务协议13.2附件二：风险揭示书13.3附件三：其他相关文件第十四条合同份数与签署14.1合同份数（1）本合同一式两份，甲乙双方各执一份；（2）每份合同具有同等法律效力；14.2签署程序（1）甲乙双方应在本合同上签字盖章；（2）签字盖章后，合同生效；14.3送达地址（1）甲方送达地址：________________；（2）乙方送达地址：________________。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方定义（1）第三方是指在合同履行过程中，为协助甲乙双方完成合同目的，提供专业服务、中介服务或其他相关服务的自然人、法人或其他组织；（2）第三方包括但不限于投资顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。15.2第三方介入范围（1）第三方介入的范围包括但不限于合同签订、履行、监督、评估、争议解决等环节；（2）第三方介入的具体内容应在合同附件中明确约定。第十六条第三方责任限额16.1第三方责任（1）第三方在履行合同过程中，因自身原因导致合同目的无法实现或造成损失的，应承担相应的赔偿责任；（2）第三方责任限额由合同附件中约定，如无约定，则按照法律规定执行。16.2第三方责任限额的确定（1）第三方责任限额应根据第三方提供的服务性质、服务费用、风险程度等因素综合确定；（2）第三方责任限额应在合同附件中明确约定，并经甲乙双方签字确认。第十七条第三方介入的程序17.1第三方介入的申请（1）甲乙双方在合同履行过程中，如需第三方介入，应向对方提出书面申请；（2）申请内容应包括第三方的基本情况、服务内容、预期效果等。17.2第三方介入的同意（1）对方应在收到申请后五个工作日内给予书面回复；（2）如同意第三方介入，双方应与第三方签订补充协议，明确各方权利义务。第十八条第三方与其他各方的权利义务划分18.1第三方与甲方（1）第三方应按照合同约定和补充协议，为甲方提供专业服务；（2）甲方应向第三方支付约定的服务费用；（3）第三方在履行合同过程中，应保守甲方的商业秘密。18.2第三方与乙方（1）第三方应按照合同约定和补充协议，为乙方提供专业服务；（2）乙方应向第三方支付约定的服务费用；（3）第三方在履行合同过程中，应保守乙方的商业秘密。18.3第三方与甲乙双方（1）第三方在履行合同过程中，应确保合同目的的实现；（2）第三方应遵守国家法律法规和行业规范；（3）第三方在履行合同过程中，如发生争议，应积极配合甲乙双方解决。第十九条第三方介入的监督与评估19.1第三方介入的监督（1）甲乙双方有权对第三方介入过程进行监督；（2）监督内容包括但不限于第三方服务内容、服务质量、服务进度等。19.2第三方介入的评估（1）合同履行完毕后，甲乙双方应共同对第三方介入的效果进行评估；（2）评估结果可作为合同终止或续签的依据。第二十条第三方介入的终止20.1第三方介入的终止条件（1）合同履行完毕；（2）第三方未能履行合同义务；（3）甲乙双方协商一致。20.2第三方介入的终止程序（1）甲乙双方应向第三方发出终止通知；（2）第三方应在收到通知后五个工作日内作出回应；（3）第三方在终止后，应按照合同约定和补充协议，处理相关事务。第二十一条第三方介入的争议解决21.1第三方介入的争议解决方式（1）甲乙双方应友好协商解决第三方介入过程中的争议；（2）协商不成，可提交合同签订地人民法院管辖。21.2第三方介入的争议责任（1）第三方介入过程中，如发生争议，第三方应承担相应的责任；（2）甲乙双方在争议解决过程中，应积极配合第三方，共同寻求解决方案。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问服务协议详细要求：包含甲乙双方的基本信息、服务内容、服务期限、费用、保密条款等。说明：本附件为合同主体部分，是双方权利义务关系的具体体现。2.附件二：风险揭示书详细要求：详细说明金融衍生品投资的风险类型、风险程度、可能产生的损失等。说明：本附件用于向乙方揭示投资风险，确保乙方充分了解投资风险。3.附件三：第三方介入协议详细要求：明确第三方介入的目的、范围、职责、费用、责任限额等。说明：本附件用于规范第三方介入的行为，保障甲乙双方的权益。4.附件四：投资组合配置方案详细要求：根据乙方需求，制定具体的投资组合配置方案。说明：本附件为甲方提供的服务内容之一，用于指导乙方投资。5.附件五：投资报告详细要求：定期向乙方提供投资组合的评估报告，包括市场分析、投资组合调整建议等。说明：本附件为甲方提供的服务内容之一，用于帮助乙方了解投资组合表现。6.附件六：保密协议详细要求：明确甲乙双方在合同履行过程中的保密义务，防止信息泄露。说明：本附件用于保护甲乙双方的商业秘密。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定提供投资建议或服务。责任认定标准：甲方应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失。示例说明：若甲方未在约定时间内提供投资建议，导致乙方投资损失，甲方应赔偿乙方损失。2.违约行为：乙方未按约定支付服务费用。责任认定标准：乙方应承担违约责任，支付逾期服务费用及违约金。示例说明：若乙方未按时支付服务费用，甲方有权暂停服务，并要求乙方支付逾期费用及违约金。3.违约行为：第三方未能履行合同义务。责任认定标准：第三方应承担违约责任，赔偿因此给甲乙双方造成的损失。示例说明：若第三方未能按约定提供专业服务，导致甲乙双方损失，第三方应赔偿损失。4.违约行为：泄露商业秘密。责任认定标准：泄露方应承担违约责任，赔偿因此给对方造成的损失。示例说明：若甲方泄露乙方商业秘密，乙方有权要求甲方赔偿损失。5.违约行为：违反法律法规和行业规范。责任认定标准：违约方应承担相应的法律责任，并赔偿因此给对方造成的损失。示例说明：若甲方违反相关法律法规，导致乙方损失，甲方应赔偿损失。全文完。二零二四版金融衍生品投资顾问服务合同2本合同目录一览1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同订立日期及地点1.3合同生效条件2.服务内容2.1投资顾问服务范围2.2投资品种及策略2.3投资顾问服务方式3.服务期限3.1合同期限3.2服务期限的延长3.3合同解除条件4.服务费用4.1服务费用计算方式4.2服务费用支付方式4.3服务费用调整5.信息披露与保密5.1信息披露要求5.2保密义务5.3保密信息的范围6.权利与义务6.1投资顾问的权利6.2投资顾问的义务6.3投资者的权利6.4投资者的义务7.投资风险提示7.1投资风险概述7.2风险控制措施7.3风险评估与预警8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决程序8.3争议解决地点9.合同变更与解除9.1合同变更条件9.2合同解除条件9.3合同变更与解除的程序10.法律适用与争议管辖10.1法律适用10.2争议管辖11.合同附件11.1附件一：投资顾问服务协议11.2附件二：风险揭示书11.3附件三：其他相关文件12.其他约定12.1通知送达12.2合同份数12.3其他约定事项13.合同签署13.1合同签署人13.2合同签署日期14.合同生效及终止第一部分：合同如下：1.合同订立1.1合同双方基本信息1.1.1投资顾问方：[投资顾问方全称]，注册地址：[投资顾问方注册地址]，法定代表人：[投资顾问方法定代表人姓名]，联系电话：[投资顾问方联系电话]，电子邮箱：[投资顾问方电子邮箱]。1.1.2投资者方：[投资者方全称]，注册地址：[投资者方注册地址]，法定代表人：[投资者方法定代表人姓名]，联系电话：[投资者方联系电话]，电子邮箱：[投资者方电子邮箱]。1.2合同订立日期及地点本合同于2024年[具体日期]在[具体地点]订立。1.3合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，并自生效之日起至[具体日期]止，共计[具体期限]年。2.服务内容2.1投资顾问服务范围本合同项下的投资顾问服务范围包括但不限于市场分析、投资策略制定、投资组合管理、风险控制等。2.2投资品种及策略投资顾问方将根据市场情况及投资者需求，提供包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等金融衍生品的相关投资策略。2.3投资顾问服务方式投资顾问服务将通过线上平台、电话、邮件等方式进行，具体服务方式由双方协商确定。3.服务期限3.1合同期限本合同期限为[具体期限]年，自合同生效之日起计算。3.2服务期限的延长如双方同意延长合同期限，应在合同到期前[提前通知期限]以书面形式协商一致，并签署补充协议。3.3合同解除条件（1）一方违反合同约定，经催告后仍未履行；（2）一方因不可抗力导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。4.服务费用4.1服务费用计算方式本合同项下的服务费用按年计算，具体费用标准为：[具体金额]元/年。4.2服务费用支付方式服务费用应于合同生效后[具体日期]前一次性支付。4.3服务费用调整如市场行情发生变化，导致服务费用发生变动，双方应协商一致后调整服务费用。5.信息披露与保密5.1信息披露要求投资顾问方应按照法律法规和行业规范，及时、准确地向投资者披露相关信息。5.2保密义务双方对本合同内容以及合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密信息的范围保密信息包括但不限于：本合同内容、投资策略、交易记录、财务数据等。6.权利与义务6.1投资顾问的权利（1）根据合同约定提供投资顾问服务；（2）要求投资者按照合同约定支付服务费用；（3）在合同约定的范围内对投资组合进行调整；（4）对投资者提供的信息进行保密。6.2投资顾问的义务（1）按照合同约定提供高质量的投资顾问服务；（2）及时、准确地向投资者披露相关信息；（3）遵守法律法规和行业规范；（4）对投资者提供的信息进行保密。6.3投资者的权利（1）要求投资顾问提供投资顾问服务；（2）了解投资顾问服务的具体内容；（3）对投资顾问提供的服务提出意见和建议；（4）在合同约定的范围内对投资组合进行调整。6.4投资者的义务（1）按照合同约定支付服务费用；（2）提供真实、准确、完整的投资相关信息；（3）遵守投资顾问的建议，进行投资决策；（4）对投资顾问提供的信息进行保密。8.争议解决8.1争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[具体仲裁机构名称]按照该机构的仲裁规则进行仲裁。8.2争议解决程序仲裁机构受理仲裁申请后，应在[具体期限]内组成仲裁庭，并按照仲裁规则进行审理。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。8.3争议解决地点仲裁地点为[具体仲裁地点]。9.合同变更与解除9.1合同变更条件任何一方提出变更本合同内容，需以书面形式提出，经双方协商一致后签署变更协议。9.2合同解除条件（1）因国家法律法规的修改或废止导致合同无法继续履行；（2）因一方破产、解散或被吊销营业执照等原因导致合同无法继续履行；（3）因不可抗力导致合同无法继续履行。9.3合同变更与解除的程序（1）提出变更或解除申请；（2）协商一致，签署变更或解除协议；（3）按照协议内容执行。10.法律适用与争议管辖10.1法律适用本合同的订立、效力、解释、履行、终止及争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议管辖如双方发生争议，任何一方可以选择在中国境内有管辖权的人民法院提起诉讼。11.合同附件11.1附件一：投资顾问服务协议11.2附件二：风险揭示书11.3附件三：其他相关文件12.其他约定12.1通知送达（1）专人递送；（2）挂号邮寄；（3）电子邮件；（4）传真。12.2合同份数本合同一式[具体份数]份，双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。12.3其他约定事项本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。13.合同签署13.1合同签署人本合同由双方法定代表人或授权代表签字或盖章。13.2合同签署日期本合同自双方法定代表人或授权代表签字或盖章之日起生效。14.合同生效及终止14.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同终止（1）合同期限届满；（2）合同解除；（3）合同约定的其他终止条件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，“第三方”指除甲乙双方以外的任何个人、企业、机构或组织，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.2第三方介入情形（1）合同履行过程中，需要对某些专业事项进行评估、鉴定或审计；（2）合同履行过程中，需要第三方提供专业咨询或技术服务；（3）合同履行过程中，需要第三方协助解决争议。15.3第三方选择15.3.1第三方的选择由甲乙双方协商确定，并签署书面协议。15.3.2第三方应具备相应的资质和