2025年借壳上市合同签订范例规定

2025年借壳上市合同签订范例规定合同/协议编号：____________

本合同（以下简称“本合同”）由以下双方于2025年签订，旨在明确双方在借壳上市过程中的权利义务，确保双方合作的顺利进行。

甲方：[甲方全称]

乙方：[乙方全称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方愿意作为甲方借壳上市的合作伙伴，双方经友好协商，达成如下共识：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务，确保双方在合作过程中的合法权益得到充分保障，实现甲乙双方的共同利益。

二、签订背景

甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，决定就借壳上市事宜签订本合同，以规范双方在借壳上市过程中的行为。

三、合同生效

本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[有效期限]。

四、合同解除

在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（一）甲乙双方协商一致解除本合同；

（二）一方违约，另一方给予[违约方]合理期限改正，但违约方未在合理期限内改正的；

（三）发生不可抗力事件，致使本合同无法继续履行；

（四）法律、法规或政策变动，致使本合同无法继续履行。

五、争议解决

甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他

本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

甲方（盖章）：[甲方全称]

乙方（盖章）：[乙方全称]

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方委托乙方协助完成借壳上市的相关工作，包括但不限于：

（1）寻找合适的借壳标的；

（2）制定借壳上市方案；

（3）协调各方关系，包括但不限于监管机构、潜在投资者、债权人等；

（4）提供上市所需的财务、法律、审计等方面的专业意见；

（5）协助甲方完成借壳上市过程中的信息披露和公告；

（6）其他与借壳上市相关的服务。

二、质量标准

2.1乙方应按照甲方的要求，提供高质量的服务，确保借壳上市方案的科学性、合理性和可行性；

2.2乙方提供的服务应符合国家相关法律法规、行业规范和行业标准；

2.3乙方应确保所提供的服务真实、准确、完整，不得有误导、欺诈等行为。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币[金额]元；

3.2甲方应按照以下时间节点支付乙方服务费用：

（1）合同签订后五个工作日内，支付总额的[比例]%；

（2）借壳上市方案完成并经甲方确认后五个工作日内，支付总额的[比例]%；

（3）借壳上市完成并取得相关证照后五个工作日内，支付总额的[比例]%；

（4）根据实际情况，在合同约定的其他时间节点支付剩余费用。

3.3甲方支付乙方服务费用后，乙方应向甲方提供相应的发票或收据。

四、保密条款

4.1甲乙双方对本合同内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密事项负有保密义务；

4.2未经对方同意，任何一方不得泄露、复制、传播、使用或允许他人使用本合同内容及相关保密信息；

4.3本保密条款在本合同终止后仍有效，甲乙双方仍需遵守保密义务。

五、违约责任

5.1如一方违反本合同约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任；

5.2如一方违反保密条款，泄露保密信息，应承担相应的法律责任；

5.3如一方未按时支付服务费用，应向对方支付[金额]元的违约金。

六、争议解决

6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；

6.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）甲乙双方协商一致解除本合同；

（2）一方违约，另一方给予合理期限改正，但违约方未在合理期限内改正的；

（3）发生不可抗力事件，致使本合同无法继续履行；

（4）法律、法规或政策变动，致使本合同无法继续履行。

八、合同生效

8.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[有效期限]。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决；

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：[甲方全称]

乙方（盖章）：[乙方全称]

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市相关的服务，并监督乙方工作的进度和质量。

1.2甲方有权对乙方的服务提出合理意见和建议，乙方应及时予以考虑和改进。

1.3甲方有义务向乙方提供借壳上市所需的全部资料和信息，确保信息的真实、准确、完整。

1.4甲方有义务按照合同约定的支付方式和时间节点支付乙方服务费用。

1.5甲方有义务对乙方提供的保密信息保密，未经乙方同意不得泄露。

1.6甲方有义务在借壳上市过程中积极配合乙方的各项工作，包括但不限于提供必要的协助和支持。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供借壳上市所需的资料和信息，并要求甲方及时解答乙方的疑问。

2.2乙方有权根据甲方提供的资料和信息，独立制定借壳上市方案，并对方案的实施承担相应责任。

2.3乙方有义务按照合同约定的质量标准提供高质量的服务，确保方案的可行性和合规性。

2.4乙方有义务在合同约定的期限内完成各项工作，并及时向甲方汇报工作进度。

2.5乙方有义务对甲方提供的保密信息保密，未经甲方同意不得泄露。

2.6乙方有义务在合同执行过程中，遵守国家法律法规、行业规范和行业标准，确保服务的合规性。

三、合作方式

3.1甲乙双方应定期召开会议，讨论借壳上市方案的进展情况、存在的问题及解决方案。

3.2乙方应定期向甲方提交工作汇报，内容包括但不限于工作进展、遇到的问题、解决方案等。

3.3甲乙双方应建立有效的沟通机制，确保双方在借壳上市过程中的信息畅通。

3.4甲方应指定专人负责与乙方沟通，乙方应指定专人负责与甲方沟通。

3.5甲乙双方应相互尊重，遵循公平、公正、诚信的原则，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1甲方在合同执行过程中，有权要求乙方提供阶段性成果，并有权对阶段性成果进行审核。

4.2乙方在合同执行过程中，有权要求甲方提供必要的资料和信息，并有权要求甲方对乙方提供的服务提出意见和建议。

4.3甲乙双方在合同执行过程中，应相互配合，共同解决借壳上市过程中遇到的问题。

4.4甲方在合同执行过程中，有权要求乙方对服务进行改进，乙方应予以配合。

4.5乙方在合同执行过程中，有权要求甲方对借壳上市方案进行优化，甲方应予以配合。

4.6甲乙双方在合同执行过程中，应遵守国家法律法规、行业规范和行业标准，确保借壳上市工作的合规性。

五、合同终止后的权利与义务

5.1合同终止后，甲乙双方应按照合同约定妥善处理合同终止后的相关事宜。

5.2乙方应在合同终止后，将甲方提供的资料和信息予以销毁或归还甲方。

5.3合同终止后，甲乙双方仍有保密义务，不得泄露对方提供的保密信息。

5.4合同终止后，甲乙双方应按照合同约定处理剩余的服务费用和违约责任。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[有效期限]年。

1.2本合同有效期满后，如甲乙双方同意续签，应另行签订补充协议，明确续签期限和内容。

二、合同的变更

2.1本合同签订后，如甲乙双方同意对合同内容进行变更，应书面达成一致意见，并签订变更协议。

2.2变更协议作为本合同的组成部分，具有同等法律效力。

三、合同的终止条件

3.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）甲乙双方协商一致解除合同；

（3）一方违约，经另一方给予合理期限改正后仍未改正，另一方有权解除合同；

（4）发生不可抗力事件，致使合同无法继续履行；

（5）法律、法规或政策变动，致使合同无法继续履行。

四、合同的解除

4.1如发生本合同约定的终止条件，任何一方均有权解除合同。

4.2解除合同应书面通知对方，并采取合理措施保障对方合法权益。

4.3合同解除后，甲乙双方应按照合同约定处理未完成的工作和剩余的服务费用。

五、争议解决机制

5.1甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交[具体法院名称]人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

7.2如本合同任何条款因违反法律、法规而无效，不影响其他条款的效力。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等负有保守秘密的义务。

3.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

4.争议解决：指当事人之间发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.法律适用：指在处理法律问题时，应当适用的法律规范。

7.管辖法院：指依法有权对某一法律争议案件进行审判的法院。

8.合同效力：指合同成立后，对当事人具有法律约束力的状态。

9.补充协议：指在原合同基础上，对原合同内容进行补充、修改或增减的协议。

10.变更协议：指当事人对已签订的合同内容进行修改的协议。

11.解除合同：指当事人基于合同约定或法律规定，提前终止合同效力的行为。

12.诉讼：指当事人因民事权益受到侵害或者发生争议，依法向人民法院提起的诉讼程序。

13.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的争议解决方式。

14.民事权利义务：指民事主体依法享有的权利和承担的义务。

15.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息不对称导致合作不畅。

注意事项：确保双方在信息提供上保持透明，及时沟通。

解决办法：建立定期的信息共享会议，确保双方对项目进展有共同的认识。

2.问题：合同执行过程中可能出现的沟通障碍。

注意事项：保持有效沟通渠道的畅通，明确沟通责任和频率。

解决办法：设立专责联系人，定期进行工作汇报和问题反馈，采用电子邮件、电话会议等多种沟通方式。

3.问题：保密信息的泄露风险。

注意事项：制定严格的保密协议和内部管理制度。

解决办法：对涉及保密信息的员工进行培训，限制访问权限，定期进行保密检查。

4.问题：合同变更时的争议。

注意事项：在合同中明确变更流程和条件。

解决办法：任何变更均需双方书面确认，确保变更内容合法有效。

5.问题：违约行为的发生。

注意事项：在合同中明确违约责任和赔偿标准。

解决办法：一旦发生违约，立即启动违约处理机制，根据合同约定进行赔偿或采取其他补救措施。

6.问题：不可抗力事件对合同执行的影响。

注意事项：在合同中明确不可抗力的定义和处理程序。

解决办法：根据不可抗力事件的具体情况，协商决定是否继续执行合同或进行相应调整。

7.问题：合同终止后的后续处理。

注意事项：合同终止时，明确双方的责任和义务。

解决办法：制定详细的合同终止流程，包括资产移交、费用结算、保密协议延续等。

8.问题：法律适用和管辖法院的选择可能引起的争议。

注意事项：在合同中明确法律适用和管辖法院。

解决办法：选择双方都认同的法律体系和法院，或在合同中约定仲裁解决争议。

9.问题：合同执行过程中的费用争议。

注意事项：在合同中明确费用支付的标准和流程。

解决办法：设立费用审核机制，确保费用支付符合合同约定。

10.问题：合同执行过程中的时间延误。

注意事项：在合同中明确关键时间节点和违约责任。

解决办法：及时监控项目进度，对延误的原因进行分析，并采取相应措施加快进度。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市合作：适用于企业希望通过借壳上市实现资本运作，与专业机构或个人合作进行借壳上市项目的情况。

2.跨界合作项目：适用于不同行业或领域的企业或个人，为了共同实现某一目标（如借壳上市）而签订的合作协议。

3.专业咨询服务：适用于企业或个人需要专业机构提供借壳上市相关的财务、法律、审计等方面的咨询服务时。

4.投资合作：适用于投资者与被投资企业合作，通过借壳上市实现投资增值的情况。

5.法律文件规范：适用于需要通过合同形式明确双方权利义务，规范合作过程的法律文件。

6.商业机密保护：适用于涉及商业机密、技术秘密等敏感信息的合作，需要双方履行保密义务的情况。

7.争议解决机制：适用于可能发生争议的借壳上市项目，通过合同明确争议解决方式和法律适用。

8.项目时间管理：适用于需要严格管理项目时间节点，确保项目按时完成的情况。

9.资金管理：适用于需要明确服务费用支付方式、标准和流程的合作项目。

10.风险控制：适用于借壳上市过程中可能面临各种风险，需要通过合同明确风险承担和应对措施的情况。

所需附件列表：

1.合同双方的身份证明文件，如营业执照、法人代表身份证明等。

2.合同双方授权代表或代理人的授权委托书。

3.借壳上市项目的相关资料，包括但不限于：

-借壳上市方案

-财务报表

-法律意见书

-审计报告

-其他相关文件

4.保密协议，明确双方对商业秘密的保密义务。

5.费用支付计划，详细列明服务费用支付的时间节点和金额。

6.项目进度表，明确项目各个阶段的时间安排和预期成果。

7.争议解决机制的详细说明，包括仲裁条款或诉讼管辖法院信息。

8.不可抗力事件的