2025年借壳上市合作意向书

2025年借壳上市合作意向书合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“我方”）与乙方（以下简称“对方”）鉴于共同推进企业上市进程的愿望，经友好协商，达成如下合作意向：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在2025年借壳上市合作过程中的权利义务，确保合作顺利进行，实现互利共赢。

二、合同背景

鉴于我国资本市场的发展现状，双方认为借壳上市是企业发展壮大的有效途径。我方具有丰富的企业经营管理经验，对方在资本运作方面具有优势。为充分发挥各自优势，实现共同发展，双方决定就借壳上市事宜进行合作。

三、合作内容

1.甲方负责提供具有上市潜力的企业资源，并协助对方进行尽职调查。

2.乙方负责提供资本运作方面的专业支持，协助甲方完成借壳上市的相关工作。

3.双方共同参与项目谈判，争取达成有利于双方的合作协议。

4.合作过程中，双方应保持密切沟通，及时解决合作过程中出现的问题。

四、合作期限

本合同自双方签字之日起生效，合作期限为____年。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，导致合作无法继续进行的，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

2.违约方还应承担因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。

六、争议解决

1.双方应本着友好协商的原则解决合作过程中产生的争议。

2.若协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

一、服务内容

1.甲方承诺为乙方提供以下服务：

a.提供符合上市条件的公司资源，包括但不限于企业基本信息、财务状况、业务模式等；

b.协助乙方进行尽职调查，包括但不限于财务审计、法律审查、业务评估等；

c.协助乙方制定上市策略和方案，包括但不限于融资计划、上市地点选择、上市时间安排等；

d.协助乙方与监管机构沟通，确保上市过程顺利进行。

2.乙方承诺为甲方提供以下服务：

a.提供资本运作的专业支持，包括但不限于股权结构设计、财务规划、法律咨询等；

b.协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于信息披露、投资者关系管理、市场推广等；

c.协助甲方与潜在投资者进行谈判，确保融资顺利进行；

d.协助甲方完成上市过程中的各项审批和登记手续。

二、质量标准

1.甲方提供的企业资源应真实、准确、完整，符合上市条件。

2.乙方提供的服务应具备专业性和可靠性，确保甲方上市过程顺利进行。

3.双方应确保所提供的服务符合相关法律法规和上市规则的要求。

三、价格支付

1.双方应根据合作的具体内容和难度，协商确定服务费用。

2.服务费用支付方式为分期支付，具体支付节点和金额由双方另行约定。

3.乙方在完成每项服务后，甲方应在约定的支付期限内支付相应费用。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或对方商业秘密。

3.保密义务在本合同终止后仍然有效。

五、违约责任

1.任何一方未按约定履行服务义务，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

2.违约金金额由双方根据违约程度协商确定，但不得低于实际损失。

3.如一方违约导致合同无法履行，守约方有权解除合同，并要求违约方赔偿全部损失。

六、争议解决

1.双方应本着友好协商的原则解决合作过程中产生的争议。

2.如协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.诉讼过程中，双方应继续履行合同义务，直至争议解决。

七、合同解除

1.如发生以下情形之一，任何一方有权解除本合同：

a.另一方严重违约，经催告后仍未履行；

b.合同目的无法实现，经双方协商一致；

c.一方破产、解散或被吊销营业执照等；

d.法律法规或政策变化导致合同无法履行。

八、合同终止

1.合同期限届满，双方无异议，合同自行终止。

2.合同解除后，双方应立即终止合作，并按照约定处理剩余事务。

九、通知与送达

1.双方应按照合同约定的联系方式进行通知和送达。

2.通知和送达自实际收到或应当收到的日期起生效。

十、合同附件

1.本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

a.要求乙方按照合同约定提供专业资本运作支持；

b.要求乙方在上市过程中提供及时、有效的建议和解决方案；

c.要求乙方对甲方提供的企业资源进行保密；

d.在合同履行过程中，对乙方的服务质量和进度进行监督。

2.义务：

a.向乙方提供真实、准确、完整的企业信息；

b.配合乙方进行尽职调查，确保调查工作的顺利进行；

c.严格按照合同约定支付服务费用；

d.在乙方提出合理要求时，提供必要的协助和便利；

e.在合作过程中，对乙方提供的服务质量进行客观评价，并提出改进意见。

二、乙方权利与义务

1.权利：

a.要求甲方提供符合上市条件的企业资源；

b.要求甲方配合乙方进行尽职调查；

c.要求甲方按照合同约定支付服务费用；

d.在合作过程中，对甲方提供的企业资源进行保密。

2.义务：

a.按照合同约定，提供专业、高效的资本运作服务；

b.在尽职调查过程中，对甲方提供的企业资源进行保密；

c.在上市过程中，确保甲方上市工作的顺利进行；

d.在合作过程中，及时向甲方反馈项目进展和问题；

e.在合同履行过程中，遵守相关法律法规和上市规则。

三、合作方式

1.双方应定期召开会议，讨论合作项目的进展和问题，确保信息畅通。

2.双方应保持密切沟通，及时解决合作过程中出现的问题。

3.双方应共同制定上市策略和方案，确保项目顺利进行。

4.双方应共同应对上市过程中可能出现的风险和挑战。

5.双方应按照合同约定，共同推进项目进度，确保项目按期完成。

四、合同执行过程中的具体权利与义务

1.甲方权利：

a.在乙方提供的服务不符合约定时，有权要求乙方进行整改；

b.在乙方未能履行保密义务时，有权要求乙方承担相应的法律责任。

2.甲方义务：

a.在乙方整改后，对整改效果进行验收；

b.在乙方承担法律责任后，协助乙方进行善后处理。

3.乙方权利：

a.在甲方未能履行合同义务时，有权要求甲方进行整改；

b.在甲方未能履行保密义务时，有权要求甲方承担相应的法律责任。

4.乙方义务：

a.在甲方整改后，对整改效果进行验收；

b.在甲方承担法律责任后，协助甲方进行善后处理。

五、合同变更与解除

1.双方如需变更或解除合同，应提前____个工作日书面通知对方，并经双方协商一致。

2.合同变更或解除后，双方应按照约定处理剩余事务。

合同/协议编号：____________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满后，如双方无异议，本合同可自动续期____年。

二、合同变更

1.本合同在履行过程中，如需变更，双方应书面协商一致，并签订补充协议。

2.补充协议与本合同具有同等法律效力。

三、合同终止条件

1.合同期满或自动续期后，双方无异议，合同终止。

2.发生以下情形之一，任何一方有权解除合同：

a.另一方严重违约，经催告后仍未履行；

b.合同目的无法实现，经双方协商一致；

c.一方破产、解散或被吊销营业执照等；

d.法律法规或政策变化导致合同无法履行。

四、合同解除

1.双方协商一致解除合同，应签订解除协议。

2.解除协议与本合同具有同等法律效力。

五、争议解决机制

1.双方应本着友好协商的原则解决合作过程中产生的争议。

2.如协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，应提交至中华人民共和国____法院管辖。

七、合同效力

1.本合同经双方签字盖章后生效，对双方具有法律约束力。

2.如本合同任何条款与法律法规相冲突，以法律法规为准。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.尽职调查：指在交易过程中，买方或投资者对卖方或目标公司的法律、财务、商业等方面进行全面、详细的调查，以评估交易风险和投资价值。

2.股权结构设计：指根据公司发展战略和融资需求，对公司的股权比例、股东权益、投票权等进行合理配置和安排。

3.财务规划：指对公司的财务活动进行系统、全面的规划，包括资金筹集、使用、分配和风险控制等。

4.法律咨询：指律师或法律专业人士就特定法律问题提供专业意见和建议。

5.投资者关系管理：指公司与投资者之间的沟通和互动，包括信息披露、投资者沟通、投资者关系活动等。

6.市场推广：指公司通过各种手段和渠道，向目标市场传播品牌和产品信息，以提升品牌知名度和产品销量。

7.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对知悉的对方商业秘密负有保密责任，不得向任何第三方泄露。

8.违约责任：指合同一方未履行合同义务，导致合同无法履行或履行不符合约定，应承担的法律责任。

9.争议解决：指合同双方在合同履行过程中产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

10.法律适用：指在解决合同纠纷时，应适用的法律规范。

11.管辖法院：指对合同纠纷具有管辖权的法院。

12.合同效力：指合同在法律上是否有效，是否对合同双方具有约束力。

13.补充协议：指在原合同基础上，对合同内容进行补充或修改的协议。

14.解除协议：指合同双方协商一致，解除原合同关系的协议。

15.法院管辖：指法院对特定案件具有审判权的范围。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：尽职调查过程中发现目标公司存在重大法律或财务问题。

注意事项：确保尽职调查的全面性和准确性，避免因信息不对称导致决策失误。

解决办法：要求目标公司提供详细信息，必要时聘请专业律师或审计师进行深入调查，并根据调查结果评估合作风险。

2.问题：双方在合同履行过程中对某些条款理解不一致。

注意事项：明确合同条款，避免歧义，确保双方对合同内容有共同理解。

解决办法：召开会议，通过协商和解释，达成共识，必要时可咨询法律专业人士。

3.问题：一方未能按时支付服务费用。

注意事项：确保支付条款明确，建立合理的支付计划，及时跟踪支付进度。

解决办法：提醒对方按时支付，如对方逾期未支付，可要求支付滞纳金，或根据合同约定采取法律行动。

4.问题：合作过程中出现不可预见的风险，如政策变动、市场波动等。

注意事项：在合同中明确风险分担机制，及时沟通，共同应对。

解决办法：建立风险预警机制，定期评估风险，并制定应对策略。

5.问题：一方违反保密义务，泄露商业秘密。

注意事项：加强保密意识，明确保密条款，采取必要的技术和管理措施保护商业秘密。

解决办法：立即采取措施制止泄露行为，追究责任，必要时可寻求法律救济。

6.问题：合同履行过程中，一方提出变更合同内容。

注意事项：评估变更对合同履行的影响，确保变更符合法律法规和双方利益。

解决办法：召开会议，讨论变更内容，协商一致后，签订书面变更协议。

7.问题：合同终止后，双方对剩余事务的处理存在争议。

注意事项：在合同终止条款中明确剩余事务的处理方式，避免争议。

解决办法：按照合同约定处理剩余事务，如存在争议，可协商解决或寻求仲裁。

8.问题：合同履行过程中，一方出现违约行为。

注意事项：严格遵守合同条款，一旦发现违约行为，立即采取措施。

解决办法：根据合同约定追究违约方的责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市合作：适用于两家或多家企业合作，其中一方拥有符合上市条件的企业资源，另一方具备资本运作和上市经验，双方共同推进企业上市进程。

2.资本运作与上市服务：适用于需要专业资本运作支持的企业，寻求合作伙伴提供包括股权结构设计、财务规划、法律咨询等在内的上市前服务。

3.上市项目合作：适用于企业上市项目中的合作伙伴关系，包括尽职调查、投资者关系管理、市场推广等方面的协作。

4.企业并购与重组：适用于企业并购或重组过程中，涉及资本运作和上市事宜的合作。

5.法律法规遵守：适用于合同双方在履行合同过程中，确保遵守相关法律法规和上市规则。

6.商业秘密保护：适用于合同双方在合作过程中，需要保护彼此商业秘密的场景。

7.争议解决：适用于合同双方在合作过程中出现争议，需要通过法律途径解决的情况。

8.合同管理：适用于合同双方需要规范合同条款，明确权利义务，确保合同有效执行的场景。

9.风险管理：适用于合同双方在合作过程中，需要共同应对市场风险、政策风险等不确定因素的场景。

10.合作项目监控：适用于合同双方需要定期监控合作项目进展，确保项目按计划实施和完成。

所需附件列表：

1.合作方企业基本信息表

2.企业资源评估报告

3.尽职调查报告

4.股权结构设计方案

5.财务规划报告

6.法律意见书

7.投资者关系管理计划

8.市场推广方案

9.合作协议及补充协议

10.支付计划及发票

11.保密协议

12.风险评估报告

13.合作项目进度报告

14.争议解决机制说明

15.法律适用和管辖法院证明文件

16.合同履行情况记录

17.合同变更及解除协