风险投资与资本市场管理制度

风险投资与资本市场管理制度第一章总则第一条目的和依据1.1为规范企业风险投资行为，保护企业和投资者的合法权益，促进资本市场的稳定发展，订立本制度。1.2本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规，结合企业自身特点订立。第二条适用范围2.1本制度适用于企业内部进行的风险投资行为和资本市场管理工作。第二章风险投资管理第三条风险投资的基本原则3.1风险投资应以企业的战略目标为导向，明确风险投资的发展方向和重点领域。3.2风险投资应乐观参加但不干涉投资企业的日常经营活动，确保投资企业独立经营，并依据需要供应战略引导。3.3风险投资应重视风险掌控，建立科学的风险评估和管理体系，定期评估投资项目的风险情形。3.4风险投资应遵守法律法规，加强行业自律，在投资过程中要保护投资者的合法权益。第四条风险投资决策程序4.1风险投资决策应由相关部门依照程序进行，包含项目申报、初步评审、深入尽调、风险评估、决策审批等环节。4.2项目申报应包含项目基本情况、预期收益、风险因素等要素，申报部门应全面、真实、准确地供应相关资料。4.3初步评审应由专业人员进行，评估项目的市场前景、技术可行性、风险程度等，形成初步评审报告。4.4深入尽调应对项目进行全面的调研，包含市场调研、财务尽职调查、法律尽职调查等。4.5风险评估应综合考虑项目的经济效益、市场风险、技术风险等因素，订立相应的风险管理措施。4.6决策审批应由企业最高决策机构或授权的决策机构进行，严格依照程序进行，确保决策科学合理。第五条风险投资监督管理5.1风险投资项目应建立相应的合同和协议，明确各方的权利义务，规范项目的管理和运作。5.2风险投资项目应定期向相关部门报告投资进展、风险情况等，及时进行风险调整和风险处理。5.3风险投资项目应建立健全的投资回报评估机制，及时评估项目的经济效益和风险收益比。5.4相关部门应加强对风险投资项目的监督管理，及时发现和解决问题，防范风险的发生。第三章资本市场管理第六条资本市场信息披露6.1企业应依照《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求，及时、准确地披露紧要信息，确保信息公开透亮。6.2企业应建立健全的信息披露制度，明确信息披露的责任、程序和频次。6.3企业应定期向股东和投资者发布经营情况、财务情形、风险情况等紧要信息，做到信息披露及时、全面、准确。第七条股东权益保护7.1企业应保护股东的合法权益，敬重股东的知情权、参加权、资产权等权益。7.2企业应建立健全的股东权益保护机制，及时解决股东的合理诉求和纠纷。7.3企业应重视股东大会的作用，依法召开股东大会，保障股东的表决权和知情权。第八条内幕交易禁止8.1企业禁止任何内部人员在掌握未公开信息的情况下进行股票交易，禁止内幕交易行为的发生。8.2企业应建立内幕交易监管制度，加强对内幕交易的监测和打击，确保市场公平公正。8.3内部人员涉及的股票交易应依照相关法律法规的规定进行报备和监管。第九条证券发行监管9.1企业假如拟进行证券发行，应依照相关法律法规的规定，履行发行程序和要求。9.2企业应向证券监管部门提交相关申请料子，履行信息披露和审查程序。9.3企业应依照规定的时间节点和程序进行证券发行，确保发行程序合法、公正和透亮。第四章附则第十条调整和解释10.1如需对本制度进行调整，企业应依照程序进行，经最高决策机构审批后生效。10.2对本制度的解释权归企业最高决策机构全部。第十一条实施日期11.1本制度自颁布之日起生效。11.2本制度的修改和调整依据