风险评估和控制管理制度模版（2篇）

风险评估和控制管理制度模版为了加强企业风险管理，本文件规定了风险评估与控制的管理体系，目的是确保企业各项经营活动安全可靠，并提供科学的管理措施及流程。本体系通过对企业运营过程中潜在风险的识别、评估和控制，旨在减轻或避免风险对企业运营的影响。一、风险评估管理体系1.明确风险评估的目标和范围，确立风险评估的基本原则与方法。2.风险识别：分析企业经营活动，明确可能遭遇的风险类型。3.风险评估：对已确认的风险进行频率与影响程度的评估。4.风险等级划分：依据评估结果，对风险进行等级划分，并制定相应的处理标准。二、风险控制管理策略1.风险控制目标：保障企业经营安全，减少风险对企业的影响。2.风险控制策略：依据风险评估结果，制定合理的风险控制办法。3.风险控制措施：设计包含技术、管理及培训在内的具体风险控制方案。4.风险监控与报告：构建风险监控系统，定期审视风险状况，形成监控报告。5.风险应急处理：制定应急预案，确保风险事件发生时能迅速有效地应对。三、风险管理操作流程1.风险识别与评估：定期进行风险识别和评估，实现对企业风险的全面分析。2.风险控制策略制定：根据评估结果，拟定风险控制策略。3.风险控制措施制定：明确风险控制措施，包括责任分配和执行期限。4.风险监控与报告：设立监控机制，定期监控风险，并及时制作报告。5.风险应急处理：按照应急预案，及时高效地处理风险事件。6.风险管理评估与改进：对风险管理工作定期进行评估，及时提出改进建议。四、风险管理职责分配1.风险管理部门负责制定和实施风险管理制度，组织风险识别与评估。2.各部门需识别和评估所负责的风险，并制定风险控制计划。3.所有员工需积极参与风险管理，严格遵守风险管理制度和操作规程。五、监督与评估机制1.监督机构负责对风险管理工作进行定期审查，并提供改进建议。2.风险管理部门需定期对风险管理工作进行自评，并向高层报告评估结果及改进建议。六、制度解释及修订权本制度的最终解释权归企业所有，企业可根据运营需要对其进行必要的修改和完善。风险评估和控制管理制度模版（二）一、前言本办法旨在构建一套科学且有效的风险评估及控制管理体系，目的在于识别和评估组织面临的风险，并采取相应的控制措施，确保组织的有序运营和持续发展。为此，本办法将详细阐述风险评估的流程、所用工具及方法，以及风险控制的策略和手段。二、风险评估2.1定义风险评估是对组织内部和外部风险进行系统分析和评价的过程。其核心目标在于明确风险的可能性和影响程度，并制定措施以减轻风险的可能性和影响程度。2.2评估流程2.2.1风险识别通过深入调查、分析和评价组织内外部潜在的风险源，全面掌握组织可能遭遇的风险。2.2.2风险分析对已被识别的风险进行详尽分析，以确定风险的可能性和影响程度。2.2.3风险评估依据风险分析结果，对风险进行等级划分，并确立风险处理的优先顺序。2.2.4风险计量对各类风险进行量化分析，以明确其具体数值和程度。2.2.5风险控制措施基于风险评估和计量的反馈，制定针对性的风险控制措施，确保组织在面临风险时能够做出适当响应。2.3工具和方法2.3.1风险矩阵构建风险矩阵，形象化展示风险的可能性和影响程度，以便于风险的评估和管理。2.3.2SWOT分析分析组织内部的优势和劣势，以及外部的机会和威胁，明确组织所面临的风险和应对策略。2.3.3故事演绎法通过让参与者分享与风险相关的故事，引导他们从多角度考虑风险的影响和应对策略。三、风险控制3.1定义风险控制是通过制定适当的策略和措施，减少风险的可能性和影响程度，以维护组织的利益和资产。3.2控制策略3.2.1风险规避在潜在风险较高的情况下，通过避免或拒绝某些活动或决策，降低风险的可能性和影响程度。3.2.2风险转移将风险转嫁给其他相关方，如购买保险、签订合同等手段，减轻组织自身承担的风险。3.2.3风险减轻采取一系列预防措施，以降低风险的可能性和影响程度。3.2.4风险应对对已发生的风险进行及时处理，以减轻其对组织的损害。3.3控制措施3.3.1内部控制建立完善的内部控制体系，通过流程规范、权限设定等措施，有效控制风险的发生。3.3.2风险监测建立风险监测系统，及时发现和预警潜在风险，为风险控制提供数据支持。3.3.3培训和教育强化员工的风险意识和风险管理能力，提升组织对风险的识别和应对能力。3.3.4持续改进建立定期评估和改进的机制，及时调整和完善风险控制措施，确保其持续有效性。四、总结如下风险评估和控制管理是组