2025年上交所指定交易协议样本（三篇）

2025年上交所指定交易协议样本上海证券交易所指定交易协议书第一章总则1.1文本确定本协议书旨在确保上海证券交易所（以下简称“上交所”）的正常运作，维护市场秩序，规范交易行为，并保护投资者合法权益。本协议书适用于特殊议案交易，交易双方应基于约定的原则、规则和程序进行交易。1.2协议适用范围本协议适用于在上交所进行的所有指定交易行为，包括但不限于债券、股票、基金等金融产品的交易。除特殊规定外，本协议所述交易双方指卖方与买方。第二章交易要素2.1交易对象交易对象应为上交所允许交易的金融产品，包括但不限于债券、股票、基金等。交易双方需在交易前明确交易对象的名称、金额、数量等信息。2.2交易价格交易价格由交易双方协商确定，需符合市场价格变动趋势，确保公平、公正、合理。2.3交易数量交易数量由交易双方协商确定，需符合市场实际需求，确保公平、公正、合理。2.4交易时间交易时间应遵循上交所的相关规定，交易双方应在规定时间内完成交易。2.5交易费用交易费用包括交易手续费、注册费等，由交易双方按照上交所的收费标准缴纳。第三章交易流程3.1交易申报卖方需在规定时间内向上交所提交交易申报书。3.2交易撮合上交所根据交易双方的申报进行撮合，确定交易结果。3.3交割和结算交易双方应根据交易结果，按照上交所规定进行交割和结算。3.4交易确认上交所将根据交割和结算情况，向交易双方发送交易确认函。第四章交易风险4.1市场风险交易双方应认识到金融市场价格波动的风险，交易结果可能受市场行情影响。4.2系统风险交易双方应认识到系统故障、网络中断等可能导致的交易风险。4.3法律风险交易双方应认识到法律政策变化、法规不明确等可能导致的法律风险。第五章违约责任5.1交易违约责任若交易双方中任一方违反本协议，应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。5.2不可抗力若因不可抗力导致无法履行本协议，双方应及时通知对方，并尽力减少损失。双方应协商解决或终止本协议。第六章争议解决6.1协商解决交易双方发生争议时，应首先通过友好协商解决。6.2争议裁决若协商无果，可向上交所申请仲裁，遵守相关仲裁程序和规定。第七章其他规定7.1协议生效本协议自双方签署之日起生效。7.2解释权本协议的解释权归上交所所有。7.3法律适用本协议的签署、生效、履行和解释均适用中华人民共和国法律。7.4争议管辖因本协议引起的争议，双方一致同意提交上海市人民法院管辖。7.5其他约定其他未尽事宜，由双方另行协商确定。第八章附则8.1修改、补充和终止本协议书的修改、补充和终止应采用书面形式，由双方授权代表签署。8.2协议书份数本协议书一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。8.3签署生效本协议书经双方签署后生效，双方应遵守其约定，确保交易的合法性、公正性和安全性。如有争议，按照相关法律和仲裁程序解决。2025年上交所指定交易协议样本（二）协议编号：____本协议于____年____月____日由以下各方签署，此日期将被称为“协议生效日”：甲方：（被上海证券交易所指定的交易参与人（T会员）），以下统称“甲方”；地址：联系电话：营业执照注册号：乙方：（被上海证券交易所指定的交易参与人（T会员）），以下统称“乙方”；地址：联系电话：营业执照注册号：鉴于甲方和乙方均具备上海证券交易所交易参与人的资格，为维护上交所交易市场的规范、稳定和安全运行，双方特此订立本协议，以规定双方在交易活动中的行为准则。第一条定义1.1“上交所”指上海证券交易所。1.2“交易”指在上交所平台上进行的证券买卖活动。1.3“交易活动”涵盖双方在上交所进行的投资、承销、委托买卖、交易查询等相关操作。1.4“交易规则”指上交所发布的《证券交易所业务规则》及其他具体规定。1.5“交易参与人”指通过上交所系统参与交易的会员单位。1.6“T会员”指由上交所指定的交易参与人。第二条交易权限2.1双方作为T会员，均拥有在上交所进行交易的权限。第三条交易行为3.1双方应遵守上交所的交易规则及适用的法律法规，通过上交所系统执行交易活动，确保交易行为的合法性与合规性。3.2双方应按照上交所的要求，及时、准确提供交易信息，并配合上交所的交易监管工作。第四条交易确认4.1双方进行的所有交易需进行确认，具体确认方式和流程遵循上交所的规定执行。第五条交易责任5.1双方应对自身发出的交易指令承担责任，包括但不限于确保交易指令的准确性、完整性和及时性。5.2双方应妥善保管交易账户、密码等敏感信息，防止泄露、遗失或被滥用。第六条交易争议解决6.1任何因本协议引发或与本协议相关的争议，双方应首先通过友好协商解决。6.2若协商无法解决争议，应将争议提交至上交所仲裁委员会进行仲裁。第七条协议生效和变更7.1本协议自协议生效日起生效，有效期为两年。7.2在协议有效期届满前，如需终止或修改协议，双方应提前____天以书面形式通知对方。第八条其他8.1对本协议未明确的事项，双方可另行协商约定。8.2本协议正本两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：日期：日期：2025年上交所指定交易协议样本（三）尊敬的双方：我们衷心感谢贵公司对上海证券交易所（以下简称“交易所”）的深切关注与坚定支持。为了确保交易所交易行为的规范运行，切实维护市场参与者的合法权益，交易所特制定了《上海证券交易所指定交易协议书》（以下简称“本协议”），以供双方参考并共同遵守。本协议一经双方正式签署，即具备法律效力，请双方务必认真阅读并严格履行。一、协议订立1.1本协议的订立，即表示交易所按照相关规定，正式指定贵公司为特定交易品种的实际交易商，并以书面形式确认双方对此协议的同意与签署。1.2未经交易所书面明确批准，任何形式的修改或补充均视为无效。二、双方权利义务2.1交易所的权利与义务：2.1.1在符合监管规定及市场规则的前提下，交易所有权决定特定交易品种的交易截止时间、交易时段、成交方式、交易机制等事项，并及时向贵公司通告。2.1.2交易所有权对贵公司的交易行为进行监管，并要求贵公司提供相关数据和资料，确保交易的安全与合规。2.1.3交易所有权对贵公司在交易过程中产生的争议进行调查与处理，并根据实际情况给予相应处罚或纠正。2.1.4交易所有义务为贵公司提供必要的技术支持、市场信息及交易数据，并及时发布交易所公告。2.2贵公司的权利与义务：2.2.1贵公司有权按照交易所规定，参与指定交易品种的实际交易，并享受相应权益。2.2.2贵公司有权通过交易所系统进行交易委托、行情查询及风险控制等操作，确保交易的安全与顺畅。2.2.3贵公司有义务遵守交易所的监管要求，诚信守法，规范交易行为，确保交易数据的真实、准确与完整。2.2.4贵公司有义务配合交易所的监管与调查工作，及时提供相关数据与资料。三、交易规则与风控要求3.1交易所在交易规则中明确了交易时间、最小变动价位、最大波动范围、每日涨跌幅度等要素，并为贵公司提供相关规则文本及解释。3.2交易所要求贵公司建立合理的风险控制和内控机制，确保交易行为的安全、稳定与可控。3.3如发生交易违规行为或其他风险事件，贵公司应及时上报交易所并配合调查与处理。四、违约责任4.1任何一方违反本协议规定，给对方造成损失的，应承担违约责任并赔偿损失。4.2如交易所发现贵公司存在违规交易或其他严重违约行为，有权采取警告、暂停交易、限制交易、取消交易资格等措施，并视情况给予相应处罚。五、协议解除5.1本协议在以下情况下可解除：5.1.1双方协商一致。5.1.2一方提前通知并经交易所同意。5.1.3交易所认定贵公司存在严重违规或违约