私募基金管理人登记协议

私募基金管理人登记协议合同编号：__________甲方（私募基金管理人）：乙方（私募基金托管人）：第一章总则1.1定义1.1.1“本协议”是指甲乙双方于____年____月____日签订的《私募基金管理人登记协议》。1.1.2“甲方”是指具有合法资质，负责私募基金管理业务的____（公司名称）。1.1.3“乙方”是指具有合法资质，负责私募基金托管业务的____（公司名称）。1.1.4“私募基金”是指依据中国法律法规设立，为满足特定投资者需求，采取非公开方式募集资金的集合投资计划。1.1.5“投资者”是指投资于私募基金的合法投资者。1.2目的1.2.1本协议旨在规范甲乙双方在私募基金管理及托管过程中的权利、义务和责任，保证私募基金的合规运作。1.2.2甲乙双方应遵守国家有关法律法规，遵循诚实守信、公平公正的原则，为投资者提供优质的投资管理服务。第二章管理人登记2.1登记义务2.1.1甲方应按照中国法律法规的要求，向中国基金业协会办理私募基金管理人登记。2.1.2甲方在办理私募基金管理人登记过程中，应提供真实、准确、完整的资料和信息。2.2登记条件2.2.1甲方应具备以下条件：（1）具有合法有效的营业执照；（2）具备完善的组织架构和内部控制制度；（3）具备符合要求的从业人员和专业能力；（4）具备合规的风险管理和内部控制措施；（5）具备良好的信誉和商业道德。2.3登记程序2.3.1甲方应在办理私募基金管理人登记前，向乙方提交以下材料：（1）甲方基本情况表；（2）甲方营业执照副本；（3）甲方公司章程；（4）甲方内部控制制度；（5）甲方从业人员名单及资质证明；（6）甲方合规风险管理和内部控制措施；（2）其他相关材料。2.3.2乙方应在收到甲方提交的材料后，对甲方进行尽职调查，并出具尽职调查报告。第三章托管人职责3.1托管职责3.1.1乙方作为私募基金的托管人，应履行以下职责：（1）安全保管基金资产；（2）办理基金份额的登记和赎回；（3）对基金投资交易进行监督；（4）办理基金收益分配；（5）提供基金托管报告；（6）其他法律法规规定的职责。3.2尽职调查3.2.1乙方应在签订本协议前，对甲方进行尽职调查，了解甲方的合规性、经营状况、风险控制能力等方面的情况。3.2.2乙方应在尽职调查过程中，向甲方提供调查问卷，并要求甲方提供相关证明材料。3.3风险控制3.3.1乙方应建立健全的风险控制制度，保证基金资产的安全。3.3.2乙方应定期对基金投资组合进行风险评估，并向甲方提供风险评估报告。第四章权利与义务4.1甲方权利与义务4.1.1甲方享有以下权利：（1）自主决定基金的投资策略；（2）按照本协议约定收取管理费；（3）按照本协议约定分享基金收益；（4）法律法规规定的其他权利。4.1.2甲方应承担以下义务：（1）按照本协议约定履行管理职责；（2）保证基金资产的安全；（3）向乙方提供真实、准确、完整的投资决策信息；（4）法律法规规定的其他义务。4.2乙方权利与义务4.2.1乙方享有以下权利：（1）按照本协议约定收取托管费；（2）按照本协议约定分享基金收益；（3）法律法规规定的其他权利。4.2.2乙方应承担以下义务：（1）按照本协议约定履行托管职责；（2）保证基金资产的安全；（3）向甲方提供真实、准确、完整的托管报告；（4）法律法规规定的其他义务。第五章协议的生效、终止与解除5.1生效5.1.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。5.2终止5.2.1在本协议有效期内，如发生以下情况之一，本协议终止：（1）甲乙双方协商一致；（2）甲乙双方发生重大违约行为，且无法继续履行本协议；（3）法律法规规定的其他终止情形。5.3解除5.3.1在本协议有效期内，如发生以下情况之一，本协议解除：（1）甲乙双方协商一致；（2）甲乙双方发生重大违约行为，且无法继续履行本协议；（3）法律法规规定的其他解除情形。第六章投资运作6.1投资决策6.1.1甲方应建立科学的投资决策程序，保证投资决策的合规性、合理性和有效性。6.1.2甲方应设立投资决策委员会，负责制定投资策略和投资计划。6.1.3甲方应在投资决策过程中，充分考虑到市场风险、信用风险、流动性风险等因素，制定相应的风险管理措施。6.2投资范围6.2.1甲方应明确私募基金的投资范围，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等金融产品。6.2.2甲方应在投资范围内，合理配置资产，分散投资风险。6.3投资限制6.3.1甲方应遵守中国法律法规对私募基金投资的相关限制，包括但不限于投资比例限制、投资集中度限制等。6.3.2甲方应制定投资限制的具体规定，并在投资决策中严格执行。6.4投资报告6.4.1甲方应定期向乙方和投资者提供私募基金的投资报告，报告内容包括投资策略、投资组合、投资收益等。6.4.2甲方应在投资报告中，真实、准确、完整地反映私募基金的投资情况。第七章信息披露7.1信息披露义务7.1.1甲方应按照中国法律法规的要求，向投资者、监管部门等履行信息披露义务。7.1.2甲方应保证信息披露的真实性、准确性、完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。7.2信息披露内容7.2.1甲方应披露以下信息：（1）私募基金的基本情况；（2）私募基金的投资策略和风险控制措施；（3）私募基金的业绩表现；（4）私募基金的费用和收益分配情况；（5）其他对投资者决策有重大影响的信息。7.3信息披露方式7.3.1甲方应通过以下方式向投资者披露信息：（1）定期报告；（2）临时报告；（3）官方网站；（4）其他约定的方式。7.4信息披露时间7.4.1甲方应在以下时间点进行信息披露：（1）私募基金成立后30日内；（2）每个会计年度结束后3个月内；（3）其他法律法规规定的时间点。第八章费用与收益分配8.1费用8.1.1甲方应按照本协议的约定，向乙方支付托管费、管理费等相关费用。8.1.2甲方应在私募基金成立后，按照约定的费用标准和支付方式，向乙方支付费用。8.2收益分配8.2.1甲方应按照本协议的约定，对私募基金的收益进行分配。8.2.2甲方应在收益分配过程中，保证公平、公正，不得有利益输送行为。8.3收益分配时间8.3.1甲方应在每个会计年度结束后3个月内，对私募基金的收益进行分配。8.3.2甲方应在收益分配前，向乙方和投资者提供收益分配方案。第九章违约责任9.1甲方违约责任9.1.1如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任。9.1.2甲方因违约行为给乙方或投资者造成损失的，应承担相应的赔偿责任。9.2乙方违约责任9.2.1如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。9.2.2乙方因违约行为给甲方或投资者造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第十章争议解决10.1争议解决方式10.1.1本协议项下发生的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。10.1.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.2法律适用10.2.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。10.3争议期间10.3.1在争议解决期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本协议的其他条款。第十一章合规与监管11.1合规管理11.1.1甲方应建立健全的合规管理制度，保证私募基金管理活动的合规性。11.1.2甲方应指定合规负责人，负责监督和检查私募基金管理活动的合规情况。11.2监管要求11.2.1甲方应遵守中国证监会及其他相关监管机构的规定和要求，及时向监管机构报送相关材料和信息。11.2.2甲方应配合监管机构的监管工作，提供必要的文件和资料。11.3内部控制11.3.1甲方应建立完善的内部控制制度，包括风险管理、财务控制、信息保密等方面。11.3.2甲方应定期进行内部审计，评估内部控制的有效性，并及时改进。第十二章保密与信息安全12.1保密义务12.1.1除非法律法规要求，否则甲乙双方应对在基金管理及托管过程中获取的对方商业秘密和投资者信息保密。12.1.2甲乙双方应对本协议的内容和履行情况保密。12.2信息安全12.2.1甲乙双方应采取有效措施，保护投资者信息和基金运作数据的安全。12.2.2甲乙双方应建立健全的信息安全制度，防止信息泄露、损毁等风险。第十三章终止与清算13.1终止情形13.1.1在以下情况下，本协议终止：（1）甲乙双方协商一致；（2）一方发生重大违约，经另一方给予合理期限仍未纠正；（3）法律法规规定的其他终止情形。13.2清算13.2.1本协议终止后，甲乙双方应按照法律法规的规定进行清算。13.2.2清算过程中，甲乙双方应互相配合，保证清算的顺利进行。第十四章一般条款14.1通知14.1.1任何本协议项下的通知或其他通信，应以书面形式送达对方指定的地址或邮件地址。14.1.2通知在发送之日视为送达。14.2赋予权利14.2.1本协议项下的权利和补救措施是累积的，并不排除法律规定的其他权利和补救措施。14.3不可抗力14.3.1任何一方由于不可抗力导致无法履行本协议的，应及时通知对方，并在合理期限内提供证明。14.3.2不可抗力事件包括自然灾害