2024年安全风险分级管控工作方案

2024年安全风险分级管控工作方案

安全风险分级管控工作方案1

为全面辨识、管控我矿矿弁在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害

因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控制范围

之内，提升安全保障能力,根据安全生产标准化要求开结合我矿实际，特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害

因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各专业主要负责人是本

专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、安全风险分级管控领导组

（一）成立"风险分级管控”工作领导组，对安全风险分级管控统一领导、协调：

组长：郑秦峰（矿长）

副组长：巩仲斌（安全矿长）郑成梁（总工程师）

刘永清（机电矿长）张锁明（通风矿长）

陈海堂（生产矿长）王文龙（工会主席）

成员：姚国海（副总工程师）王军军（副总工程师）

汤志伟（副总工程师）李凯（副总工程师）

张鹏（副总工程师）贺战平（副总工程师）

贺丽峰（技术科科长）张仙蒲（标准化主任）

赵家威（通风科科长）马洋（办公室主任）

乔卫民（安全科科长）赵志强（地测科科长）

郭峰（机电科科长）张峰亮（触室主任）

张大伟（调度室主任）李彬彬（职业卫生科长）

席亚辉（劳动用工科）洪家德（通风队队长）

秦随胜（综采队队长）张胜利（掘一队队长）王国林（掘二队队长）李凤学（运输队队长）

郭荣和（机电队队长）李蛇科（机运队队长）

魏传高（探水队队长）

领导组下设办公室，办公室设在安全科，科长由乔卫民兼任，负责矿井安全风险分级管控工

作的组织开展，并指导协调各职能科室和区队完成分管范围内的工作。

（二）领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责.

2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风睑分级管控工作。

4、各专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制

管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区塌口工艺工序的安全风睑管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安仝风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安仝风险辨识管控。

（三）办公室职责

"安全风险分级管控"办公室负责检查、督促"安全风险分级管控”工作的实施情况，具体

职责如下：

1、制定"安全风险分级管控"工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控

措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、

存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展"安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风睑分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、完成上级部门和矿"安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

L年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，班子成员、副总工程师、科室、队组负责人参加，制定年度安全风险

辨识评估报告，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结

合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，

并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故

的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存

在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风睑类别。

2、月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排

查,并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干人员,召开本系统安仝风险分级管控工作会，结

合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进

行一次专业系统的安全风险辨识。

（二）专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长

组织分管副矿长、副总工程帅和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，升展

一次针对性的专项辨识，辨识评怙结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏

洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

安全风险和安全隐患，按照我矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重

大安全风睑清单、绘制“红橙黄蓝"四色安全风睑空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风

险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况,实行“一风险一档案"，并按照

风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险,

必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运

行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改,整改完毕后再重新进行评估并进行实

时监控。

(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评

估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁

签字、谁负责"，存档备查。

四、安全风险分级管控工作流程

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为"矿、区队、班组”三

级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，

有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安仝风险,采取设计、替代、转移、隔离等技术、

工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全

风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会议，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控

效果进行检有分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出

现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险

管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会议，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风

险，从制度、管理、措施、装笛、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全

风睑重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善

改进管控措施。

5、由安全副矿长牵头，"安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控

措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司"三走到、三必到”原则,跟踪安全风险管

控施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风睑的生产系统、生产区域、

岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检杳等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的,风险状况，动态评估、调整风险等

级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险

变化而随时升降等级，防止出现评级"终身制"，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在

的重大安仝风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安仝风险告知卡，标明主要安仝风险、

可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识

评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本

岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险

的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务科室要加强采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和

预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急

处置措施告知受风睑危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

L未按规定进行安全风险辨识活动的科室及队组，罚相关负责人各500元；风险辨识不认

真，辨识内容不清晰的，罚主要负责人300元；

2、各系统针对安全风睑和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风睑清单、

绘制“红橙黄蓝"四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位相关责任人各500元；

编制内容不全，编制不合格的，罚主要负责人200元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚相关责任人500元；编制内容

不全，编制不合格的，罚主要负责人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚相关责任人500元，罚

主要负责人200元。

5、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格

按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风睑辨识的，罚责任人

100元；凡发现安仝风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100

兀。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚主要负责

人500元。

9、未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控

责任人和主要管控措施的，罚责主要负责人200元。

安全风险分级管控工作方案2

批准：

审核：

会签：

编制：

二零一七年三月

目录

一、项目背景与目的

二、项目计划

三、组织机构及职责

四、总体思路

五、工作重点

六、管控细则

七、项目预算

一、项目背景与目的

为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经营管理合法合规，资产安仝，

现向全公司大力推进风险库的建立，帮助各单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，

明确各部门风险管理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。

二、项目计划

本次工作分为"策划启动阶段"、"实施阶段"推进，严格管控过程,注重过程输出物，为

明确过程输出物的交付时间节点，现制定出全面风险管理方案全面推进计划。

全面经营风险管理方案全面推进计划

阶段

序号

推进内容

输出物

启动时间

完成时间

责任单位

里程碑

0策划阶段

制定全面经营风险管理方案

《全面经营风险管理方案》

20xx年3月1日

20xx年3月2日

综合管理部

启动阶段

召开启动发布会/

20xx年3月8日

20xx年3月8日

综合管理部

风险库建立阶段

各单位全面识别风险,完成风险库的建立

风睑库

20xx年3月8日

20xx年3月14日

20xx年3月25日

各单位

风险地图制定阶段

根据风睑库输出整体的风险地图，制定风险地图

风险地图

20xx年3月13日

20xx年3月15日

20xx年3月25日

各单位、综合管理部

风睑管理职责对照表建立阶段

根据风险库，按照不同管理领域及职责、风险责任界定输出风睑管理职责对照表，建立风险

管理职责对照表

风睑管理职责对照表

20xx年3月15日

20xx年3月17日

综合管理部

报批阶段

报批、打印，印刷

风睑库、风险管理职责对照表、风险地图

20xx年3月20日

20xx年3月31日

综合管理部

风睑评估表

形成每月风险经营月报机制

风险评估表、月度风险经营报告

20xx年4月2日

每月持续

各单位、综合管理部

风睑等级图谱

8根据风险发生可能性的高彳麻口对经营目标的影响程度，绘制风险坐标图

风险等级图谱

20xx年4月3日

每月持续

综合部

不断完善阶段

9各单位对风险库、风险地图、风险等级图谱，不定期修订完善

文件变更表

20xx年3月31日

持续

各单位、综合管理部

三、组织机构及职责

为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公司风险管理体系建设领导小

组。

公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成的全面风险管理领导小

组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、

总经理助理任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理

部办公室。各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。

全面风睑管理领导小组

领导小组组长

领导小组副组长

领导小组成员

风睑管理办公室

风险管理员

组长：XXX

(-)领导小组组长工作职责：

1.全面负责公司风险管理工作；

2.确定公司风睑管理工作的总体目标、风险承受度、批准风睑管理策略和重大风险管理解决

方案；

3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；

4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

5.批准重大决策的‘风险评估报告；

6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案;

7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超越风睑管理制度做出的风险性决定的行

为；

8.督导公司风险管理文化的培育;

9.全面风险管理其他重大事项。

副组长：xx/xx/xxx/xx

（二）领导小组副组长工作职责：

1.协助组长开展风险管理工作，按照职责管理职能部门及各业务单元的全面风险，有效化解

和降低公司整体的运营风险；

2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；

3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决

策的风睑评估报告；

4.审议风险管理组织机构设置及其职责方案；

5.具体指导、监督、检查各分管部门的风险管理工作；

6.同时根据职责负责组织编制相关方案、计划、报告。

7.办理有关全面风险管理的其他事项。

领导小组成员:xx/xx/xx/xxx/xxx/xx

（三）领导小组成员工作职责：

1.负责执行风险管理基本流程，组织建立部门风险管理机制体系建设、风险管理信息系统建

设和内部监控体系；

2.研究提出部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

3.研究提出部门的重大决策风险评估报告；

4.研究提出部门重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的全面监控；

5.负责对部门风险管理有效性的评估，研究提出、制定和落实风险管理防范措施、风险改进

方案；

6.做好培育风险管理文化的有关工作；

7.建立健全风险管理内部控制子系统；

8.负责组织落实风险管理全面工作，认真查找风险点，制定和完善职责内的风险管理工作方

案、计划、报告；开展自检自查工作；

9.接受风险管理办公室组织、协调、指导和监督；

10.负责完成年度风险管理目标工作。

风险管理办公室：综合管理部

（四）风险管理办公室工作职责：

1.负责公司全面风睑管理协调、监督、检查具体落实工作；

2.根据《公司风睑管理职能对照表》，负责职能职责相对应的风险管理，执行风险管理基本

流程；

3.对月度重要重大风睑、公司前十大风险管理组织制定其管理策略和解决方案，以及监督改

进,对该风险的全面监控；

4.负责黜R协调全面风睑管理日常工作；

5.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管理工作；

6.推进公司风险管理文化的有关工作；

风险管理员：xx/x/xx/xxx/xxx.

（五）风险管理兼职员工作职责：

1.负责风险管理的日常工作，配合风险管理办公室的日常工作;

2.负责风险点有找、识别、评估、确定;

3.按月制定风险管理工作计划并及时分析风险管理工作跟进情况、报送风险管理办公室；

4.执行风睑管理基本流程落实风险管理防范措施、改进方法，完成年度风险管理目标工作。

四、总体思路

按照"统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、持续优化”的总体思路，分

阶段、有重点推进实施。

1.统一规划、上下结合：在现有内部控制和专业管理的基础上，明确风险管理目标，统一风

险管理框架，统筹各层级风险管理职能定位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事

件库，确保上下衔接一致。

2.分层分类、分步推进：根据风险管理目标及各层面职能定位，结合专业管理实际，分解落

实风险管理责任，有计划、分阶段推进，确保风险管理适应战略及管理需要。

3.突出重点、持续优化:根据公司要求，结合发展战略和经营目标，加强重大重要风险和高

风险领域及业务管理，使风险管理真正成为价值创造的重要驱动。集中管理资源，提高风险管理

的效率和效果，建立风险管理长效机制。结合内外部环境变化，与时俱进，持续优化.

五、工作重点

各单位应当从本单位的业务出发进行梳理，充分识别分析内外部因素，识别出可能面临的风

险，建立"风险库"；根据风险库输出"风险地图”；明确每个三级风险对应的管理部门，明确

风睑管理的职责输出"风睑管理职责对照表"建立完成之后每月根据风险库进行一对照，

识别本月公司面临的风险，输出"风险评估表"；根据风睑发生可能性的高低和对经营目标的影

响程度，绘制风险坐标图，输出"风险等级图谱"，分为重大重要风险、中等风险和低风险3

个等级。其中重大重要风险（红色部分）上报公司审计部，由公司级进行管控；中等风险（黄色

部分）由单位进行管控；低风险（绿色部分）由基础单元级（科室、车间）进行管控。

L风险库和风险地图

风睑库和风险地图的建立和运行为现场操作的风险控制提供了更加简明有效的技术支持，使

风险的识别和控制更有操作性和针对性。同时以EXCEL表格形式反映，使数据库信息技术应用

上增加了查询的功能。

2、风险与部门职责对照表

从每部门的职责出发，明确了具体部门对哪些风睑进行管控，及其应该承担的责任。

3、风险评估表

查找各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。分析和描

述风睑发生可能性的高低、风险发生的条件。

4、风险等级图谱

根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，对各项风险进

行比较，确定对各项风险的管理优先II页序和风险管理的层级。

六、管控细则

1、各单位按照计划推进，按时提交阶段交付物，逾期未交的单位纳入团队绩效考核，按照

0.5分/天进行绩效考核。

2、项目启动后，各单位对风险管理知识进行培训，并输出培训记录，未进行培训的，按照

0.3分/天进行绩效考核。。

3、各单位严格按照要求提报风险,对虚假提报、隐瞒不报的单幅照1分/条进行绩效考

核。

4、月度风险解决方案纳入月度计划进行管控，综合部每月进行稽核，对未完成项按照0.5

分/条进行绩效考核。

7、项目奖励

1、预算

8、号

名称

部门

输出物

金额（元）

备注

各部门风险库建立

各部门

风险库清单

风险管理职责、风险地图建立

综合管理部

风睑管理职责表、风险地图

组织推进奖

综合管理部

公司风险库手册（电子版）

定期监控管理

综合管理部

月度经营风险月报

合计

2、发放细则：

1）按照推进计划，前3项在4月3日前全部完成,按照输出物发放奖励；

2）月度经营月报按照半年度奖励，七月和次年一月各发放一次。

安全风睑分级管控工作方案3

工程名称：

编制人：

职务

审核人：

职务

审批人：

职务

施工单位：

为认真贯彻"安全第一、覆防为主、综合治理”的安全生产方针，建立安全风险管控长效机

制，强化安全生产主体责任,防范重特大事故尤其是群死群伤安全事故的发生，进一步加强建筑

施工安全风险管控和隐患排直治理双控管理，组织开展好建筑施工安全生产攻坚行动，推动我市

建筑施工安全生产形势持续稳定好转，根据沧建安8号文件沧州市建设工程安全生产监督管理

办公室关于进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理的通知，沧建安9号沧

州市建设工程安全生产监督管理办公室关于落实建设工程安全风睑分级管控和隐患排查治理预

防控制机制的意见的要求，制定本方案。

一、目标任务

通过危险源安仝风险评估、预警防控，使安仝隐患始终处于受控状态,减少施工现场一般事

故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。

二、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，项目部成立以项目经理领导的安全风险分级管控小

组

组长：XXX

副组长：XXX、XX

组员：XXXXXXXX

三、风险分级

根据生产特点及施工现场的实际情况，将施工现场的风险分为两大类，即施工现场及其他区

域的物的不安全状态，作业环境的不安全因素及管理缺陷和作业过程中的人的不安全行为。通过

对建筑施工现场排查结果，预判可能导致事故发生的风险点，根据危险程度及可能造成的后果的

严重性将其分为A、B、C、D四个等级，其中A级最危险,依次降低。

四、风险预警

L风险预警、预防

项目部在醒目位置设置安全风险和重大隐患公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安

全风险及可能引发的事故的类别、事故后果、管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容;

做安全技术交底时，针对每个分部分项工程把相应的安全风险控制措施同时进行交底。作业前，

班组长就安全风险控制措施对工人进行重点讲解，做到让工人清楚作业任务、危睑点、作业程序

和安全措施。加强风险教育和技能培训I,确保管理人员及施工人员都掌握安全风险的基本情况及

防范、应急措施。对存在重大安全风险的‘工作场所及部位，设置明显警示标志，强化危险源检

测。

2、具体风险预防措施

Q）坍塌事故风险预防措施

①编制合理的专项施工方案，并进行审批。

②严格按照审批后的施工方案进行施工。

③安全技术逐级交底,告知操作人员危险程度。

④选择合适的施工队伍。

⑤项目部加强检直，督促落实施工方案实施。

⑵机械伤害风险预防措施

①选择合适的机械设备。

②租赁设备进入现场前，应验收合格方可使用。

③作业现场设置明显警示标志，安全警示标志必须符合国家标准。

④垂直运输机械安装必须经市检测中心检测合格后方可使用。

⑤设备安装和拆卸必须有专业技术人员操作。

⑥操作人员必须持证上岗。

⑦严格遵守安全技术操作规程，正确使用和佩带个人防护用品。

⑧按岗位职责履行职责，加强现场监督检查,及时纠正违章。

⑶高处坠落风险预防措施

①项目部制定相应施工方案及安全技术措施。

②基坑、沟槽临边、2米以上高处作业防护必须符合要求并正确佩戴防护用品。

③项目部一定要做好技术交底和安全教育。

④作业人员要严格遵守安全操作规程作业。

⑤工程技术人员、安全员进行监督检查。

⑥特种作业人员持证上岗。

(4)触电事故风险预防措施

①编制用电方案并经审批。

②作业人员持证上岗。

③项目部一定要做好技术交底和安全教育。

④授要求正确佩戴和使用防护用具。

⑤作业人员严格按操作规程作业。

⑥重要部位设置明显警示标志。

⑦配电箱经许可后方可进入现场使用。

(5)物体打击风险预防措施

①正确佩戴和使用防护用品.

②加强安全教育，注意个人安全。

③施工过程中作业周围环境防护必须符合要求。

④严格按操作规程作业。

⑤作业过程加强安全巡视。

(6)起重伤害风险预防措施

①编制合理作业方案并经审批。

②设备应经检测、登记、备案验收合格后方可使用。

③作业及指挥人员持证上岗。

④作业要遵守操作规程。

(7)火灾事故风险预防措施

①配备必要的灭火器具。

②加强消防教育，人员做到"四懂四会"。

③成立义务消防队，组织演练。

④按操作规程作业。

五、风险控制措施

1、工程技术措施

Q)方案