2025年上海股票发行承销协议（2篇）

2025年上海股票发行承销协议本协议由以下各方于____年月日签署，共同接受并同意以下条款与条件：甲方：【公司名称】地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系电话：【联系电话】乙方：【承销商名称】地址：【承销商地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系电话：【联系电话】丙方：【监管机构名称】地址：【监管机构地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系电话：【联系电话】鉴于：1.甲方为一家合法运营的公司，有意在上海证券交易所发行股票。2.乙方为经批准的证券经纪商，具备股票发行承销的资格和能力。3.丙方为证券市场的监管机构，有权监督指导证券发行活动。据此，各方达成如下共识：第一条：发行安排1.甲方计划通过发行股票在上述交易所进行融资。2.发行计划及相关文件将在协议签署后____日内提交丙方审核。第二条：承销责任1.乙方同意承销甲方的股票发行，将全力以赴完成承销任务。2.乙方将遵循丙方的监管规定和市场准则执行承销活动。3.乙方将为甲方提供发行方案、承销方案及营销策略等专业服务。4.乙方还将就发行价格、发行数量及发行时间等向甲方提供专业且合规的建议。第三条：费用与报酬1.甲方同意支付与发行规模、费用及发行结果相关的承销费用给乙方。2.乙方将按照丙方的规定向甲方披露承销费用的构成和收取方式。3.若股票发行未进行或未达到预期规模，乙方不得收取承销费用。4.乙方将按照丙方的规定和要求，报告并申报与费用相关的信息。第四条：协议中止与解除1.如因甲方原因导致发行中止或终止，甲方需支付一定费用作为补偿。2.如因乙方原因导致发行中止或终止，乙方需支付一定赔偿金给甲方。3.任何一方违反协议内容，守约方有权要求违约方承担相应违约责任，并寻求法律救济。第五条：保密义务1.各方承诺在协议签署、执行期间及之后保守商业秘密，不得泄露相关信息。2.如发生泄密，守约方有权要求违约方承担法律责任并赔偿损失。第六条：争议解决对于协议中出现的任何争议，各方应首先通过友好协商解决，协商未果时，可诉诸相关法院。第七条：协议生效与终止1.本协议自各方签字盖章之日起生效。2.本协议在股票发行完成后终止，但保密条款的效力将持续有效。第八条：其他条款1.对本协议的任何修改须以书面形式经各方协商一致并签字确认。2.本协议附件视为协议不可分割的一部分，具有同等法律效力。甲方（公司名称）：法定代表人签名：日期：年月日乙方（承销商名称）：法定代表人签名：日期：年月日丙方（监管机构名称）：法定代表人签名：日期：年月日2025年上海股票发行承销协议（二）上海股票发行承销协议书编号：上海股票发行承销协议书（二）签署日期：____甲方：____住所地：____法定代表人：____联系电话：____乙方：____住所地：____法定代表人：____联系电话：____鉴于：1.甲方计划于____年通过发行股票的方式筹集资金，以扩大公司规模并推动企业发展。2.乙方具有丰富的股票发行和承销经验，能够提供专业、高效的服务以协助甲方完成股票发行。3.双方基于平等互利的原则，经友好协商，达成如下协议。一、甲方职责与义务1.甲方应依法对发行进行必要的申请和报备，确保发行活动的合法性与合规性。2.甲方应配合乙方进行股票发行的相关工作，提供必要的信息、文件和资料，并确保其真实、准确和完整。3.甲方应按乙方要求支付相关费用，包括承销费及其他相关费用。二、乙方职责与义务1.乙方应根据甲方要求，在法律法规规定范围内，为甲方提供股票发行的整体策划和方案设计。2.乙方应协助甲方进行市场调研和风险评估，提供专业意见和建议，帮助甲方制定合理的发行策略和方案。3.乙方应协助甲方进行投资者关系管理，包括但不限于投资者宣传、沟通和维护等工作。4.乙方应按要求在规定时间内完成股票发行的相关工作，确保发行进度和质量。5.乙方应严格遵守相关法律法规，维护市场秩序和投资者利益。三、协议有效期与终止1.本协议自签署之日起生效，有效期为____年。2.若因不可抗力等因素导致无法履行本协议，一方应及时向另一方提供书面通知，并采取合理措施减少损失。3.任何一方有权在提前____个月书面通知对方后终止本协议，但需承担由此产生的合理费用和责任。四、违约责任1.若甲方未按本协议约定支付费用或提供必要信息、文件和资料，应支付相应违约金。2.若乙方未按本协议约定提供必要服务和工作，应支付相应违约金。3.任何一方违反本协议使对方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。五、知识产权保护1.甲方享有因本协议而产生的知识产权。2.乙方应对甲方的资料、文件和信息严格保密，不得向任何第三方泄露或公开。六、争议解决1.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。2.若协商不成，应提交有管辖权的人民法院解决。七、附则1.本协议一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议的任何