能源项目风险管理 课件 8-能源项目技术风险管理

第8章能源项目技术风险管理项目技术风险管理的概念内涵项目技术风险管理过程能源项目技术风险分析能源项目技术成熟度8.1概念内涵技术风险是指在预定的约束条件下，作为项目结果的产品达不到要求的性能或技术指标的可能性及差额幅度。在能源项目中，技术风险是一个极为重要的风险因素。例如，过高的性能指标可能会迫使设计余量减小，大量采用新技术会增加项目的技术风险。设计失误和考虑不周也是能源项目中的常见技术风险。原材料以及元器件质量的问题也是能源项目中不可忽视的技术风险因素。8.1.1技术风险的含义

8.1.2技术风险管理的概念技术风险管理是对在项目全生命周期中由于技术的缺陷或不足等给项目带来的影响或危害进行系统管理的过程，这个过程是一个连续的、动态的闭路循环过程，与一般的风险管理过程类似。

从技术风险管理的特点入手，其管理过程主要包括确定风险基线、风险识别、风险量化、风险控制四个步骤。

技术风险管理工作的深入进行，可以使项目决策更有把握，推动项目组织积累风险相关资料和数据，从总体上减少风险事件的发生，保证项目目标的顺利实现。8.1.3技术风险管理的作用（1）通过进行技术风险分析，风险管理人员可加深对技术风险的认识与理解，权衡各方案的利弊，了解技术风险对项目的影响，以便减少或分散技术风险。（2）通过检查和考虑所有到手的信息、数据和资料，可明确项目的各有关前提和假设。（3）不但可以提高项目计划的可执行度，还有利于提高项目组织间的沟通效率。（4）编制应急计划时更有针对性。（5）能够将处理风险后果的各种方式更灵活地组合起来，在项目管理中减小被动性，增加主动性。（6）有利于抓住机会、利用机会。8.1.3技术风险管理的作用（7）为以后的规划和设计工作提供反馈，以便在规划和设计阶段采取措施防止或避免风险损失。（8）即使风险无法避免，也能够明确项目到底能承受多大损失或损害。（9）为项目施工、运营选择合同形式和制订应急计划提供依据。（10）通过深入研究和了解情况，可以使决策更有把握，更符合项目的方针和目标，从总体上减少风险，保证项目目标的实现。（11）可推动项目执行组织和管理人员积累有关风险的资料、数据，以便将来项目管理工作的改进。8.2技术风险管理过程8.2.1确定风险基线确定风险基线的主要内容是确定基准时间概算和基准成本概算，它们分别是指完成产品开发与生产的初始概算时间和初始概算成本。确定风险基线的首要工作是进行项目的WBS（工作分解结构）分解，将项目的工作细化，并确定每项工作的工作量及资源消耗等。确定风险基线的方法有很多，如PERT（计划评估和审查技术）、CPM（关键路径法）、顺序图法等都是比较成熟的方法。确定风险基线的基本思路是，根据项目或产品的网络图进行时间和成本的优化设计，从而科学地确定基准时间概算和基准成本概算。8.2.2风险识别风险识别主要过程如下：（1）确定调查范围：确定进行技术风险管理的范围，从而有目的地开展技术风险调查活动。（2）确定配套的规范与文件：确定与调查相关的规范、标准、文件等，以明确技术风险调查与分析的标准和要求。（3）培训人员：培训调查所涉及的相关人员（包括调查者和被调查者），使他们具备基本的技术风险管理的知识及开展技术风险调查与分析的能力。（4）明确用户的需求：明确用户的需求，从而可以有针对性地开展技术风险分析和控制工作，同时明确调查的重点，从而有效地提升用户满意程度。（5）确定风险因子：这是风险识别的主要工作。根据规范、标准、文件及用户的要求，在与现场工作人员充分交流的基础上，确定相应项目的风险因子。通常从三个方面考虑：硬件、软件及服务。8.2.3风险量化风险量化的基本过程：（1）确定风险层次：根据风险因子对风险的影响程度确定风险层次，影响程度大的等级应高一些、权重应大一些，反之权重应小一些。权重的大小取决于所选择的方法。可选择的方法是多种多样的，如头脑风暴法、德尔菲法等。（2）选择风险度量方法：选择适当的、科学的风险度量方法，真实反映项目的技术风险状态。比较常用方法是二进制加权法和固定加权法。（3）建立风险模型：建立进行风险度量的基本模型，主要是指确定风险因子之间的相互关系，包括它们之间独立与否、风险层次如何、不同层次的风险如何进行综合等。（4）计算风险量：根据所选择的风险度量方法分别计算出各个风险因子的风险量，并根据建立的风险模型进行各个风险因子的风险量的综合，最终得到项目总的技术风险。（5）估算应急储备金：根据项目总的技术风险估算应准备的应急储备金，并估算进度拖延时间。8.2.4风险控制（1）进行风险分析（2）制定风险应对措施（3）基于风险评估项目方案（4）确定最佳风险监控方法（5）报批执行8.3能源项目技术风险分析（1）确定调查范围：确定拟进行技术风险分析的调查范围，调查范围应是明确有效的、可实施的。（2）培训相关人员：培训与本次调查相关的人员，包括相关的协调人员，使他们了解调查的目的和意义，并且具备基本的技术风险知识。（3）与相关人员进行交流，确定风险因子及风险因子的层次关系。（4）设计调查表格，然后进行调查：根据与相关人员交流的结果，科学、合理地设计调查表格，调查表格应表意清楚，没有含混之词，并且应切合实际情况。发放调查表，并对被调查对象做必要解释。（5）回收调查表格并计算风险因子的风险量：回收调查表格，选择适当的方法来计算风险因子的风险量。（6）计算风险时间概算和风险成本概算：在各风险因子的风险量的基础上，根据风险因子的层次关系，计算风险时间概算和风险成本概算。（7）撰写技术风险分析报告。8.3.1技术风险分析报告的形成过程

8.3.2技术风险分析报告技术风险分析的结果用报告的形式体现出来，以反映项目的技术风险状况，为决策或管理机构提供制定风险应对措施的建议和意见，并为对技术风险进行监控提供基本依据。技术风险分析报告可以按设计、试验、生产、设施、保障、管理等不同类别或按不同管理级别撰写，最后汇总形成整个项目的报告。8.4能源项目技术成熟度技术成熟度是指在项目管理或产品研发的过程中，关键技术水平能够达到的某种有用水平；为了满足项目管理或产品研发需求，技术成熟度包含工艺流程和配套资源等；技术成熟度可以用于评价技术满足项目指标的程度，是风险管理的重要内容。8.4.1技术成熟度的概念内涵8.4.2技术成熟度评价技术成熟度评价的本质是，利用技术成熟度这把尺子对技术研究的最终成果或阶段性成果进行衡量，以反映技术研究成果处于何种状态。技术成熟度评价过程国内外大体相同，一般包括评价启动、评价实施和评价后续工作三大步骤。技术成熟度评价的结果是得到技术成熟度，从感性认识方面来看，技术成熟度与项目成功与否有很大关联，采用成熟的技术可以降低项目风险。因此，可以判定技术成熟度与风险管理有关。8.4.3基于技术成熟度的风险管理分析从工程实践来看，技术成熟度与项目能否成功密切相关，而且技术风险是项目的关键风险。在风险管理过程中，技术成熟度可以为风险管理提供有力支撑，如可以为风险源识别提供