能源项目风险管理 课件 3-能源项目风险识别管理

第3章能源项目风险识别管理概念内涵识别过程识别技术和工具3.1概念内涵项目风险识别（RiskIdentification）是项目风险管理的基础和重要组成部分，项目风险识别是对存在于项目中的各类风险源或不确定性因素，按其产生的背景、表现特征和预期后果进行界定和识别，对项目风险因素进行科学分类。

风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别需要确定三个相互关联的因素：风险来源（RiskSources）：时间、费用、技术、法律等；风险事件（RiskEvent）：给项目带来积极或消极影响的事件；风险征兆（RiskSymptoms）：又称为触发器（Triggers），是指实际的风险事件的间接表现。

3.1.1风险识别的含义

3.1.2风险识别的作用风险识别是制定风险应对计划的依据，其作用主要有以下几点：

可以帮助我们找出最重要的合作伙伴，为以后的管理打下基础；为风险分析提供必要的信息，是风险分析的基础性工作；通过风险识别可以确定被研究的体系或项目的工作量；是系统理论在项目管理中的具体表现，是项目计划与控制的重要基础性工作；通过风险识别，有利于项目组成员树立项目成功的信心。

3.1.3风险识别的特点全员性系统性动态性信息性综合性3.1.4风险识别的依据项目风险识别的主要依据包括：风险管理规划、项目规划、历史资料、风险种类、制约因素与假设条件。

项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它定义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导项目组织如何选择风险管理方法。项目风险管理计划针对整个项目生命周期制定如何组织和进行风险识别、风险估计、风险评价、风险应对及风险监控的规划。1、风险管理计划

1、风险管理计划从项目风险管理计划中可以确定：风险识别的范围；信息获取的渠道和方式；项目组成员在项目风险识别中的分工和责任分配；重点调查的项目相关方；项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规范；在风险管理过程中应该何时由谁进行哪些风险重新识别；风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。因此项目风险管理计划是项目组进行风险识别的首要依据。

2、项目规划项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值等都是项目风险识别的依据。3、历史资料项目风险识别的重要依据之一就是历史资料，即从本项目或其他相关项目的档案文件中，从公共信息渠道中获取对本项目有借鉴作用的风险信息。4、风险种类风险种类指那些可能对项目产生正面或负面影响的风险源。一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险及法律法规变更等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征，掌握了各风险种类的特征规律，也就掌握了风险辨识的钥匙。5、制约因素与假设条件为了明确项目计划和规划的前提、假设和限制，应当对项目所有的管理计划进行审查。例如：审查范围管理计划中的范围说明书能揭示出项目的成本、进度目标是否定的太高，而审查其中的工作分解结构，可以发现以前未注意到的机会或威胁。审查人力资源与沟通管理计划中的人员安排计划，能够发现对项目的顺利进展有重大影响的那些人，可判断这些人员是否能够在项目过程中发挥其应有的作用。这样就会发现该项目潜在的威胁。审查项目采购与合同管理计划中有关合同类型的规定和说明。不同形式的合同，规定了项目各方承担不同的风险。外汇汇率对项目预算的影响，项目相关方的各种改革、并购及战略调整给项目带来直接和间接的影响。项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。3.2风险识别过程风险识别过程描述发现风险、确认风险的主要活动和方法。风险识别过程可以看做是一个系统，我们可以从两个视角来描述风险识别过程：外部视角详细说明过程输入、机制、控制和输出；内部视角详细说明用机制将输入转变为输出的过程活动。

3.2.1风险识别过程目标当风险识别过程满足下列目标时，就说明它是充分的：项目小组及项目的利益相关方输入已察觉到的风险；有时间采取行动时，及时识别风险；揭示风险和风险来源；捕捉风险，并以文档方式记录它们。3.2.2风险识别过程定义项目风险识别过程定义参见右边IDEFO图。

1、过程输入风险识别过程包括风险规划、不确定性、知识、顾虑和问题。风险规划。不确定性是指我们所不知道的事，是我们假定和怀疑的一部分，项目的一次性特点决定了项目包含着一定程度的不确定性。知识是指利用自己以前在工程系统方面的经验和当前项目的知识来识别项目风险。顾虑指的是我们害怕的事情，它们会引起担心、不安或担忧，这些经常会与风险发生关系。问题是对于其他人而言尚未解决的事情，当问题和顾虑出现多种折中方式使人难以抉择时，顾虑和问题就有可能演变成风险。过程机制是为风险识别过程活动提供的方法、技巧、工具和其他手段，风险核对清单、风险评估、风险管理表和风险数据库构成了风险识别过程的机制。风险核对清单包括与风险核对主题相关的典型风险区域。风险核对清单能通过各种形式组织风险，如合同类型、成熟度级别、生命周期模型、开发阶段、组织结构、项目大小、应用域或技术，它们帮助在指定区域里完全识别风险。风险评估是风险识别的一种严格方法，它在类似面试性质的会议上使用结构化的风险核对清单。风险管理表单是一个通过填空的模版系统的处理风险的机制。风险数据库是一个已知风险和相关信息的仓库，它将风险输入计算机，并分配下一个连续的号码给这个风险，同时维持所有已识别风险的历史记录。2、过程机制3、过程控制项目资源、项目需求和风险管理能力调节风险识别过程。成本、时间和人等项目资源将限制风险识别的范围。成本有限时，可用更经济的方法来识别风险；时间不够时，可以使用更快的方法；人员不够时，可以邀请更少的人参与风险识别。如果因为项目资源不足而采取了缩减措施后，就会有危及过程效果的风险。4、过程输出风险识别过程的输出是风险描述和与之相关的风险场景。风险描述使用标准的表示方法对风险进行简要说明，如项目风险来源、项目风险征兆、项目风险类别，以及项目风险发生的可能性、将会产生的后果和影响等，风险描述的价值就在于建立了对风险认识的基础。风险场景提供了于风险描述相关的间接信息，如事件、条件、约束、假定、环境、有影响的因素和相关问题等。项目风险来源表。风险来源表中将所有已识别的项目风险罗别出来并将每个风险来源加以说明。至少要包括如下一些说明：风险事件的可能后果、风险事件的预期、风险事件发生频数等。风险征兆。有时也被称为触发器（Triggers）或预警信号，是指示风险已经发生或即将发生的外在表现，是风险发生的苗头和前兆。例如，项目管理没有按照计划程序去执行，或项目组成员矛盾重重、沟通欠缺、组织混乱、关键资源没有应急获取措施等都是项目风险的触发器。项目风险的类别。为了便于进行风险分析、量化、评价和管理，还应该对识别出来的风险进行分组或分类。分组或分类有多种角度，一般可以按项目阶段进行划分，也可能按管理者来划分。3.2.3风险识别过程活动项目风险识别过程活动的基本任务是将项目的不确定性转变为可理解的风险描述，作为一种系统过程，风险识别有其自身的过程活动。识别项目风险过程一般分为五步：第一步：确定目标；第二步：明确最重要的参与者；第三步：收集资料；第四步：估计项目风险形势；第五步：根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来。3.2.3风险识别过程活动项目风险识别过程图可以归纳为右图所示的项目风险识别过程图。需要强调的是，项目风险识别不是一次性的工作，它需要更多系统的、横向的思考。质量管理工具和沟通工具都可以有效应用在风险识别过程中。3.2.3风险识别过程活动项目风险识别应该收集的资料大致有如下几类：项目产品或服务的说明书项目的前提、假设和制约因素与本项目类似的案例项目范围管理计划人力资源与沟通管理计划项目资源需求计划项目采购与合同管理计划查看项目档案阅读公开出版的资料采访项目参与者

3.3项目风险识别技术和工具在项目风险识别过程中一般要借助于一些技术和工具，不但识别风险的效率高而且操作规范，不容易产生遗漏。在具体应用过程中要结合项目的具体情况，组合起来应用这些工具。

3.3.1检查表检查表（Checklist）是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似风险。表3-3-1项目管理成功与失败原因检查表

青岛跨海大桥

国内某油库建设

3.3.1检查表对问题有个准确的表述，确保达到意见统一确定资料收集者和资料来源资料收集人由具体项目而定，资料来源可以使个体样本或总体样本资料收集人要有一定的耐心、时间和专业知识，以保证资料的真实可靠收集时间要足够长，以保证收集的数据能够体现项目风险规律如果在总体中有不同性质的样本，在抽样调查时要进行分类设计一个方便使用的检查表3.3.2流程图流程图是又一种项目风险识别时常用的工具。借助于流程图可以帮助项目识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节、项目各个环节之间存在的风险以及项目风险的起因和影响。通过对项目流程的分析，可以发现和识别项目风险可能发生在项目的哪个环节或哪个地方，以及项目流程中各个环节对风险影响的大小。绘制项目流程图的步骤：确定工作过程的起点（输入）和终点（输出）确定工作过程经历的所有步骤和判断按顺序连接成流程图3.3.3预先分析法预选分析法（PreliminaryHazardAnalysis，PHA），是指在每一项活动（如设计、生产等）开始之前，对项目存在的风险因素类型、产生条件、风险的后果预先做一概略分析。其优点在于，对项目风险因素的预测和识别是在活动开始之前，若发现风险因素，可立即采取防范措施，以避免由于考虑不足而造成的损失。这一分析方法，特别适合于新项目开发。预选分析法的运用过程：分析项目发生风险的可能类型深入调查项目风险源系统识别风险转化条件合理划分风险等级3.3.4头脑风暴法头脑风暴法又叫集思广益法，它是通过营造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生出大量创造性意见的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人员在他人的看法上建立自己的意见。它可以充分发挥集体的智慧，提高风险识别的正确性和效率。头脑风暴法包括收集意见和对意见进行评价两个阶段的5个过程：人员选择明确中心议题，并醒目标注轮流发言并记录发言终止对意见进行评价应用头脑风暴要遵循一个原则：即在发言过程中没有讨论，不进行判断性评论。3.3.5情景分析法情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。它注重说明某些事情出现风险的条件和因素，并且还要说明当某些因素发生变化时，又会出现什么样的风险，会产生什么样的后果等。

情景分析法在识别项目风险时主要表现为以下四个方面的功能：识别项目可能引起的风险性后果，并报告提醒决策者。对项目风险的范围提出合理的建议。就某些主要风险因素对项目的影响进行分析研究。对各种情况进行比较分析，选择最佳结果。

3.3.5情景分析法情景分析法可以通过筛选、检测和诊断，给出某些关键因素对于项目风险的影响。筛选：仔细检查→征兆鉴别→疑因估计；监测：疑因估计→仔细检查→征兆鉴别诊断：征兆鉴别→疑因估计→仔细检查。3.3.6德尔菲法德尔菲法（Delphi）是美国兰德公司研究人员赫尔马（O.Helmet）和达尔奇（N.Dalkey）于四十年代开发的一种预测方法。目前该方法已广泛用于军事预测、人口预测、医疗卫生保健预测、经营和需求预测、教育预测以及方案评价的决策分析等领域。该方法的过程是预测机构或人员预先选定与预测问题有关的专家10—15人，采用信件往来的方式与其建立联系，将他们的意见进行整理、综合、归纳后再匿名反馈给各位专家再次征求意见，按这种方式多次反复，直至使专家们的意见趋于一致为止，最后得出预测结论。3.3.6德尔菲法该方法的具体步骤为：选择专家编制并邮寄“专家应答表”分析整理“专家应答表”与专家反复交换意见将最终预测结论函告各专家并致谢建立预测小组编制预测计划选择专家轮问反馈编写预测报告预测结果报告