二零二五年度金融机构反洗钱合规审查合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融机构反洗钱合规审查合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人或授权代表1.3合同双方联系方式2.合同背景及目的2.1合同背景2.2合同目的3.合同期限3.1合同起止日期3.2合同续签条件4.服务内容4.1反洗钱合规审查范围4.2反洗钱合规审查方法4.3反洗钱合规审查标准4.4反洗钱合规审查报告5.服务费用及支付方式5.1服务费用总额5.2费用支付方式5.3付款时间及节点6.合同履行6.1双方权利义务6.2服务提供期限6.3服务质量要求6.4服务验收标准7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3违约责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.合同终止11.1合同终止条件11.2合同终止程序11.3合同终止后果12.合同附件12.1附件一：反洗钱合规审查清单12.2附件二：服务费用明细表12.3附件三：保密协议13.合同生效及修改13.1合同生效条件13.2合同修改程序13.3合同修改效力14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：金融机构乙方：反洗钱合规审查机构1.2合同双方法定代表人或授权代表甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同双方联系方式2.合同背景及目的2.1合同背景鉴于甲方在经营活动中存在反洗钱合规风险，为保障业务合规性，提高反洗钱工作水平，甲乙双方经友好协商，达成如下协议。2.2合同目的本合同旨在明确甲乙双方在反洗钱合规审查方面的权利、义务和责任，确保甲方反洗钱合规工作的有效实施。3.合同期限3.1合同起止日期本合同自2024年1月1日起至2024年12月31日止。3.2合同续签条件如甲乙双方在合同到期前一致同意续签，经协商一致，可签订续签合同。4.服务内容4.1反洗钱合规审查范围（1）反洗钱政策、制度和程序的制定与执行情况；（2）客户身份识别、客户身份资料维护、客户交易监测等反洗钱措施的落实情况；（3）反洗钱内部控制的建立与完善情况；（4）反洗钱培训与宣传情况；（5）反洗钱报告及信息共享情况。4.2反洗钱合规审查方法乙方将采用现场审查、文件审查、访谈调查等方法对甲方反洗钱合规工作进行审查。4.3反洗钱合规审查标准乙方将依据我国相关法律法规、反洗钱监管要求以及国际反洗钱标准，对甲方反洗钱合规工作进行审查。4.4反洗钱合规审查报告乙方完成审查后，将向甲方提交一份详细的反洗钱合规审查报告，包括审查发现的问题、整改建议及整改期限。5.服务费用及支付方式5.1服务费用总额本合同服务费用总额为人民币壹拾万元整（￥100,000.00）。5.2费用支付方式甲方应在合同签订之日起五个工作日内支付乙方50%的费用，剩余50%的费用在乙方提交反洗钱合规审查报告后十个工作日内支付。5.3付款时间及节点（1）合同签订后五个工作日内支付首期费用；（2）乙方提交反洗钱合规审查报告后十个工作日内支付尾期费用。6.合同履行6.1双方权利义务（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供反洗钱合规审查服务；（2）乙方应按照合同约定的时间、质量要求完成反洗钱合规审查工作；（3）甲方应配合乙方进行反洗钱合规审查，提供相关资料和信息；（4）乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露甲方任何信息。6.2服务提供期限乙方应在合同签订后三十个工作日内完成反洗钱合规审查工作。6.3服务质量要求乙方应确保反洗钱合规审查工作的质量，确保审查结果的准确性和可靠性。6.4服务验收标准甲方将根据乙方提交的反洗钱合规审查报告，对审查结果进行验收，验收合格后视为乙方完成服务。8.违约责任8.1违约情形（1）乙方未按合同约定时间完成反洗钱合规审查工作；（2）乙方在反洗钱合规审查过程中泄露甲方商业秘密；（3）甲方未按合同约定支付服务费用；（4）甲方未按合同约定提供相关资料和信息，影响乙方工作；（5）任何一方违反保密条款，导致信息泄露。8.2违约责任承担（1）乙方未按合同约定时间完成反洗钱合规审查工作的，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为合同总金额的10%；（2）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失；（3）甲方未按合同约定支付服务费用的，乙方有权停止服务，并要求甲方支付违约金，违约金为未支付费用的10%；（4）甲方未按合同约定提供相关资料和信息的，乙方有权暂停服务，并要求甲方在规定时间内提供，否则甲方应承担相应责任；（5）任何一方违反保密条款的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。8.3违约赔偿（1）因违约行为给对方造成的损失，违约方应承担全部赔偿责任；（2）双方应就违约赔偿事宜进行协商，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.争议解决9.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构合同签订地为北京市，争议解决机构为北京市人民法院。9.3争议解决程序双方应按照争议解决机构的规定，提交相关证据和材料，遵循争议解决程序进行。10.合同解除10.1合同解除条件（1）任何一方违反合同约定，经对方书面通知后，仍不履行或继续履行不符合合同约定的；（2）发生不可抗力事件，致使合同无法履行的；（3）一方丧失履行合同能力的；（4）双方协商一致解除合同的。10.2合同解除程序（1）任何一方要求解除合同，应提前三十日以书面形式通知对方；（2）合同解除后，双方应按照合同约定进行善后处理。10.3合同解除后果（1）合同解除后，双方应立即停止履行合同义务；（2）合同解除后，双方应按照合同约定结算剩余费用；（3）合同解除后，双方应就合同解除后的责任承担进行协商，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.合同终止11.1合同终止条件（1）合同期限届满，双方无续签意向；（2）合同解除；（3）一方丧失履行合同能力；（4）发生不可抗力事件，致使合同无法履行。11.2合同终止程序（1）合同终止前，双方应按照合同约定进行善后处理；（2）合同终止后，双方应立即停止履行合同义务。11.3合同终止后果（1）合同终止后，双方应按照合同约定结算剩余费用；（2）合同终止后，双方应就合同终止后的责任承担进行协商，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.合同附件12.1附件一：反洗钱合规审查清单12.2附件二：服务费用明细表12.3附件三：保密协议13.合同生效及修改13.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同修改程序任何一方对本合同进行修改，应书面通知对方，经双方协商一致后，签署书面修改协议，修改协议与本合同具有同等法律效力。13.3合同修改效力本合同的修改协议生效后，对双方具有约束力，原合同条款与本协议有冲突的，以本协议为准。14.其他约定事项（1）本合同未尽事宜，由双方另行协商解决；（2）本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；（3）本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与范围1.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方之外的，为合同履行提供辅助或服务的企业、机构或个人。1.2第三方介入范围（1）提供专业技术支持，如风险评估、合规咨询等；（2）协助进行现场审查、文件审查、访谈调查等；（3）提供数据分析和处理服务；（4）协助进行合同履行过程中的沟通与协调。2.第三方介入的引入程序2.1引入条件甲乙双方在合同履行过程中，如认为需要引入第三方，应提前三十日以书面形式通知对方，并说明引入第三方的理由、目的及预期效果。2.2引入程序（1）甲乙双方共同确定引入第三方的必要性；（2）甲乙双方共同选择第三方；（3）甲乙双方与第三方签订合作协议，明确各自的权利、义务和责任；（4）甲乙双方将第三方合作协议作为本合同的附件。3.第三方责任限额3.1责任限额定义在本合同中，“责任限额”是指第三方因履行合同义务过程中产生的违约责任或侵权责任，其最高赔偿限额。3.2责任限额确定（1）第三方责任限额由甲乙双方在引入第三方时协商确定，并在合作协议中明确；（2）责任限额不得低于本合同服务费用总额的10%。3.3责任限额的调整（1）如因市场行情、行业规定等原因导致责任限额需要调整，甲乙双方应重新协商并签订补充协议；（2）责任限额的调整不得低于原责任限额。4.第三方责权利4.1第三方权利（1）根据合作协议，第三方有权获得约定的服务费用；（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的工作条件和支持；（3）第三方有权要求甲乙双方按照约定时间、质量要求完成相关工作。4.2第三方义务（1）第三方应按照合作协议，履行合同约定的义务；（2）第三方应保守甲乙双方的商业秘密；（3）第三方应按照甲乙双方的要求，完成相关工作。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分（1）甲方与第三方之间的合作关系，仅限于本合同约定的服务内容；（2）甲方对第三方的违约责任，仅限于第三方在履行合同过程中产生的违约责任；（3）甲方对第三方的侵权责任，仅限于第三方在履行合同过程中产生的侵权责任。5.2第三方与乙方的划分（1）乙方与第三方之间的合作关系，仅限于本合同约定的服务内容；（2）乙方对第三方的违约责任，仅限于第三方在履行合同过程中产生的违约责任；（3）乙方对第三方的侵权责任，仅限于第三方在履行合同过程中产生的侵权责任。5.3第三方与其他各方的划分（1）第三方与其他各方之间的合作关系，仅限于合作协议约定的内容；（2）第三方与其他各方之间的违约责任或侵权责任，由合作协议约定；（3）第三方与其他各方之间的争议解决，按照合作协议约定进行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：反洗钱合规审查清单详细要求和说明：本清单应详细列明甲方在反洗钱合规方面的各项要求，包括但不限于客户身份识别、交易监测、内部控制等。清单应包含具体的标准、流程和记录要求。2.附件二：服务费用明细表详细要求和说明：本表应详细列明本合同约定的各项服务费用，包括但不限于初步咨询费、现场审查费、报告编制费等。费用应按服务项目、单价和数量进行详细说明。3.附件三：保密协议详细要求和说明：本协议应明确约定甲乙双方在合同履行过程中对涉及的商业秘密、技术秘密等信息的保密义务，包括保密期限、保密范围、违约责任等。4.附件四：第三方合作协议详细要求和说明：本协议应详细约定第三方在合同履行过程中的权利、义务和责任，包括服务内容、费用、交付时间、保密条款等。协议应明确甲乙双方与第三方之间的责任划分。5.附件五：反洗钱合规审查报告详细要求和说明：本报告应详细记录反洗钱合规审查的过程、发现的问题、整改建议及整改期限。报告应包含对甲方反洗钱合规工作的整体评价。6.附件六：合同变更协议详细要求和说明：本协议应详细记录合同变更的内容，包括变更的原因、变更后的条款、变更生效日期等。协议应经甲乙双方签字（或盖章）后生效。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲乙双方未按合同约定时间完成服务或交付报告；乙方未按照合同约定提供的服务质量不符合要求；甲方未按合同约定支付服务费用；第三方在履行合同过程中泄露甲方商业秘密；任何一方违反保密条款，导致信息泄露；发生不可抗力事件，导致合同无法履行。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；违约金的计算标准为合同总金额的10%；赔偿损失的标准为实际损失，包括直接损失和间接损失。3.违约责任示例说明：示例一：乙方未按合同约定时间完成反洗钱合规审查工作，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为合同总金额的10%。示例二：第三方在履行合同过程中泄露甲方商业秘密，第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。示例三：甲方未按合同约定支付服务费用，乙方有权停止服务，并要求甲方支付违约金，违约金为未支付费用的10%。全文完。二零二四年度金融机构反洗钱合规审查合同2本合同目录一览1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同适用范围2.双方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.服务内容与要求3.1服务内容概述3.2服务具体要求3.3服务质量标准4.服务期限与进度安排4.1服务期限4.2服务进度安排5.服务费用与支付方式5.1服务费用5.2支付方式5.3付款时间6.双方权利与义务6.1甲方权利与义务6.2乙方权利与义务7.信息保密7.1保密范围7.2保密义务7.3违约责任8.合同变更与解除8.1合同变更8.2合同解除9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序11.合同生效与终止11.1合同生效11.2合同终止12.合同附件12.1附件一：服务内容明细12.2附件二：保密协议13.合同份数14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同的目的是明确双方在2024年度反洗钱合规审查服务中的权利、义务、责任及合作方式，确保乙方能够按照甲方要求，提供高质量的反洗钱合规审查服务。1.3合同适用范围本合同适用于甲方在2024年度内所有涉及反洗钱合规审查的业务，包括但不限于内部审查、外部审计、风险评估等。2.双方基本信息2.1甲方基本信息甲方名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系电话：____________________2.2乙方基本信息乙方名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系电话：____________________3.服务内容与要求3.1服务内容概述（1）对甲方业务流程进行合规性审查；（2）对甲方内部控制制度进行审查；（3）对甲方风险管理进行审查；（4）对甲方反洗钱合规性进行综合评估；（5）根据审查结果，提出改进建议。3.2服务具体要求（1）乙方应按照甲方要求，在规定的时间内完成反洗钱合规审查工作；（2）乙方应确保审查结果的客观、公正、真实；（3）乙方应遵守国家有关反洗钱法律法规及政策；（4）乙方应保守甲方商业秘密。4.服务期限与进度安排4.1服务期限本合同服务期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止。4.2服务进度安排（1）2024年1月1日至2024年3月31日：乙方完成对甲方业务流程的合规性审查；（2）2024年4月1日至2024年6月30日：乙方完成对甲方内部控制制度的审查；（3）2024年7月1日至2024年9月30日：乙方完成对甲方风险管理的审查；（4）2024年10月1日至2024年12月31日：乙方完成对甲方反洗钱合规性的综合评估，并提出改进建议。5.服务费用与支付方式5.1服务费用本合同服务费用为人民币____________元。5.2支付方式（1）甲方应在合同签订后五个工作日内支付乙方人民币____________元作为预付款；（2）乙方完成服务后，甲方应在收到乙方提交的服务报告及发票后五个工作日内支付剩余服务费用。6.双方权利与义务6.1甲方权利与义务（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供反洗钱合规审查服务；（2）甲方应按合同约定支付服务费用；（3）甲方应配合乙方开展反洗钱合规审查工作；（4）甲方应保守乙方在审查过程中了解到的商业秘密。6.2乙方权利与义务（1）乙方应按照合同约定提供反洗钱合规审查服务；（2）乙方应确保审查结果的客观、公正、真实；（3）乙方应遵守国家有关反洗钱法律法规及政策；（4）乙方应保守甲方商业秘密。8.信息保密8.1保密范围乙方在履行本合同过程中，对甲方提供的所有商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息负有保密义务。8.2保密义务（1）乙方不得以任何形式泄露、复制、传播或使用甲方提供的保密信息；（2）乙方不得将保密信息用于本合同约定目的之外的其他用途；（3）乙方应采取合理措施，防止保密信息的泄露。8.3违约责任如乙方违反保密义务，导致甲方保密信息泄露，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。9.合同变更与解除9.1合同变更任何一方要求变更本合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。9.2合同解除（1）如一方违反本合同约定，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任；（2）如发生不可抗力事件，致使本合同无法履行，双方可协商解除合同；10.违约责任10.1违约情形（1）一方未按合同约定履行服务义务；（2）一方未按合同约定支付服务费用；（3）一方泄露对方商业秘密；（4）一方违反合同约定的保密义务。10.2违约责任（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失；（2）违约金的具体数额由双方协商确定，如协商不成，可依法向人民法院提起诉讼。11.争议解决11.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.合同生效与终止12.1合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同终止本合同服务期限届满或双方协商一致解除合同后，本合同自动终止。13.合同附件13.1附件一：服务内容明细13.2附件二：保密协议14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，第三方是指除甲方和乙方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、咨询方、技术支持方、审计方等，其在合同中提供专业服务或协助履行合同义务。15.2第三方介入方式（1）第三方介入需经甲方和乙方书面同意，并签订相应的合作协议；（2）第三方介入的范围、方式和期限应在合作协议中明确约定。16.甲乙方与第三方的关系16.1合作关系甲乙方与第三方之间建立合作关系，第三方作为独立第三方，独立承担其提供服务的责任和风险。16.2责权利划分（1）甲方与乙方对第三方的选择、监督和管理享有权利，并承担相应的责任；（2）第三方根据合作协议，享有从甲乙方获得相应报酬的权利，并承担提供专业服务的义务；（3）第三方应遵守国家法律法规及本合同的约定，不得损害甲乙方的合法权益。17.第三方责任限额17.1责任限额确定（1）第三方责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，可根据第三方提供服务的性质、规模、风险等因素确定；（2）第三方责任限额应明确约定在第三方违约或疏忽行为导致甲乙方损失时的赔偿范围和金额。17.2责任限额的适用（1）第三方在履行合作协议过程中，如因自身原因导致甲乙方损失，应按照合作协议约定的责任限额承担赔偿责任；（2）如第三方责任限额不足以覆盖甲乙方的损失，甲乙方有权要求第三方承担超出责任限额的赔偿责任。18.第三方违约责任18.1违约情形（1）第三方未按合作协议约定提供专业服务；（2）第三方泄露甲乙方的商业秘密；（3）第三方违反国家法律法规及本合同的约定。18.2违约责任（1）第三方违约，应按照合作协议约定承担相应的违约责任；（2）如第三方违约导致甲乙方损失，应按照合作协议约定的责任限额和实际损失承担赔偿责任。19.第三方介入后的合同变更19.1变更程序（1）甲乙双方同意第三方介入后，应签订书面变更协议，明确变更后的合同内容；（2）变更协议与本合同具有同等法律效力。19.2变更内容（1）变更协议应明确第三方介入的具体方式、范围和期限；（2）变更协议应明确甲乙双方与第三方之间的权利义务关系；（3）变更协议应明确第三方责任限额。20.第三方介入后的合同终止20.1终止条件（1）本合同约定的服务期限届满；（2）甲乙双方协商一致解除合同；（3）第三方违约，甲乙双方解除合同。20.2终止程序（1）甲乙双方同意终止合同，应书面通知第三方；21.第三方介入后的争议解决21.1争议解决方式（1）第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应通过友好协商解决；（2）协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。22.本条款的生效本条款自双方签字（或盖章）之日起生效，作为本合同的补充条款，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务内容明细要求：详细列出乙方在合同期间内应提供的服务项目、具体内容、预期成果及时间节点。说明：此附件用于明确双方对服务内容的