2023年证券发行与承销学习领域课程标准

证券发行与承销学习领域课程标准

一、课程定位

基于高职高专人才培养目标和工学结合培养模式的要求，证券投资与管理专业以“在职

业技术领域获得较高理论和技术方面训练的，并具有继续发展潜力的高等技术应用性人才”

作为培养目标。证券保荐是证券行业的核心职业岗位之一，证券发行与承销基本操作业务是

证券保荐业务运作的一个重要步骤，这一业务环节的完成是证券交易业务开展的基础和前提。

它的前续学习领域是证券市场基础知识、统计基础、货币银行基础、会计基础知识、经济学

基础等，它们都是基础知识和基本能力培养学习领域，为进一步进行证券发行与承销能力的

培养打卜.坚实的基础；后续学习领域为证券经纪、证券自营等，着重实战应用，为就业做好

充分的准备。

证券发行与承俏领域是融知识传授、技能培训与职业素质为一体的学习领域。通过证券

发行与承销领域的学习、能规范的进行证券发行与承销工作，在证券保荐工作中帮助各类上

市与非上市股份公司正确、合理地上市筹资，维护国家证券法规，保护证券市场股票筹资者

和投资者的市场利益。证券发行与承销基本业务操作学习的目的是为证券公司及其他筹资主

体培养合格的证券发行与承销岗位工作人员，实现证券保荐工作岗位的工作目标。

通过本学习领域的学习，学生讷讷感具备基本的证券发行承销能力，初步配合进行证券

承销方案的设计、发行与承销的证券承销业务操作，进行股票与债券的发行与承销运作，实

现学生毕业就能上岗、上岗就能顶岗的就'也目标。完成证券市场基础知识和证券发行与承销

两门学习领域的学习，即具备了参加国家组织的证券从业资格考试的能力。

二、设计思路

（一）设计理念

通过对证券职业领域进行分析，可以清楚地知道，证券发行与承销是证券一级市场的首

要工作任务。本学习领域是本专业核心基础能力培养的关健课程，通过本学习领域的学习，

学生将掌握股票发行与承销、债券发行与承销等环节的基本操作技能，形成证券发行与承销

技术操作的实践能力，能基本胜任证券保荐人岗位的基础性工作。

证券发行与承销职业领域要求从业人员必须具有很强的证券基础理论,证券法律素养以

及业务操作技能，才能很好的完成股票发行与承销、债券发行与承销等证券职业领域的主要

工作任务。按照高职教育证券投资与管理专业人才培养咪表的要求，我们从职业活动实践出

发，确定了理论和实践紧窄结合的“学中做，做中学”的教学模式，设计证券发行与承销对

应的学习情境，并将学习情景具体到学习子情境，与专、兼职教师结合，专业理论和实践操

作相融合的方式，引导学生以小组组合、主动学习为主要的学习方式，掌握基本证券发行与

承销操作技能。实现学习领域教学与实践工作岗位的零距离接轨。

学习情境的设计主要考虑以下因素•：

（1）学习情境设计要符合基本证券发行与承销工作过程的教学设计思想的要求。学

习情境是在学习的实训场地对真实证券发行与承销工作过程的教学化模拟，以完成具体的工

作任务为目标。

（2）学习情境的前后排序符合学生认知规律，考虑从简单到复杂、从单一到综合

的排列。

（3）学习情境的设计要考虑尽量覆盖不同证券发行与承销的特点和程序。

（4）学习情境的设计要注重与保荐人员职业岗位能力要求的相关性，培养学生的

敬'也精神、团队合作精神和良好的职业道德修养。

（二）设计思路

本学习领域是以高等职业学校证券投资与管理专业职业领域为导向，在行业专家的共

同参与和指导下，对证券保荐和证券客户经理等岗位进行任务与职业能力分析，以实际证券

发行与承销工作任务为引领，以证券发行与承销工作中涉及的调查分析和发行与承销策划为

主线，以证券保荐岗位能力要求和证券保荐人职业资格考核要求为依据，按照发行与承销工

作流程来展示教学内容，通过仿真模拟、案例分析、角色扮演、情景式团队实战等活动来组

织教学，培养学生初步具有证券发行与承销操作的分析问题，解决问题的能力，并能参与制

定具体的股票发行与承销、债券发行与承销操作策略。学生通过市场调研、发行与承销策划、

信息披露文件制作等技能训练，能基本具备证券承俏方案的设计及证券承销、业务的操作等技

能。建议本学习领域学时为54课时。

三、能力目标

通过融理论、实践与实训为一体的教学与操作，高等职业学校证券投资与管理专业的学

生将具备以下基本技能，具体如表8-1所示。

表8/证券发行与承销能力目标

证券发行与承销能力证券发行与承销能力目标

（1）团队合作能力（1）能进行有效的团队协作

（2）证券客户沟通技巧，社交能力（2）熟练进行语言和行为的社交与沟通

（3）证券从业职业道德（3）能有效领导完成一定的工作任务

社会能力（4）领导策略（4）具备应对市场及突发事件的应变能

（5）证券市场、社会应变能力力和适应能力

（6）再学习深造能力

（1）证券发行承销能力（I）熟练进行证券发行与承销的操作

专业能力（2）证券营销能力（2）能进行营销策划和执行营销计划

（3）会计计量核算能力（3）准确进行会计计量与核算

（1）证券语言表达能力（1）表达准确、语言流畅

（2）证券应用文写作能力（2）准确、规范的撰写工作所需的各类

（3）投资统计分析能力公文

方法能力（4）证券信息获取调查分析能力（3）熟练运用数学和统计分析的技能

（5）证券软件及办公自动化软件应（4）能准确获取、整理、分析和运用信

用能力息资料

（6）证券数据计算分析能力（5）能熟练准确进行现代办公工具的操

作

（6）能准确获取、整理、分析和运用证

券数据资料

四、学习目标

证券发行与承销学习领域是证券投资与管理专业学习的核心基础领域，通过对本领域的

学习，学生要具有较高的证券风险意识和较强的证券法制观念；具有科学的金融创新精神和

高尚的证券从业职业道德；具有必要的证券市场开拓能力和良好的社会关系；具有良好的个

人信誉，守诺诚信并能不断为投资者提供优质服务和与客户交流沟通。此外，学生应该具有

从事证券业务相关的一定为体育、卫生、人文知识，并且身心健康。

通过证券发行与承销学习领域的学习，学生要掌握本专业必须具备的证券发行与承销基

础理论和专业技能，能运用相应的方法能力和社会能力，独立完成证券发行承销工作任务,

具有一定的专业语言应用及沟通交流能力。

学生在完成三年的学习后，对于未来证券行业发展衍生出新的专业知识和技能，可以通

过后天的学习、职业培训以及工作实践逐步掌握。要成为一名合格的证券从业人员，仅仅达

到其基本要求是不够的，还必须通过市场的历练和自身的努力来拥有较高的综合素质，这主

要包括：综合理财知识、精湛的专业技能、良好的职业道德和心理素质等。

五、学习情境

（-）学习情境划分与学时分配

学习情境划分与学时分配如表8-2所示。

表8-2学习情境划分与学时分配

序号学习情境学习子情境学时

1投资银行业务概述2

1证券发行与承2股份公司的设立、股份构成及组织机构26

销基础认知3股份公司的合并、分立、解散和清算2

1首次公开发行股票股份公司的辅导4

2首发股票的准备2首次公开发行股票申清文件的准备310

与推荐3首次公开发行股票的推荐3

1股份公司股票发行的估值与询价4

3首次公开发行股2股票发行承销方式确定412

票操作3股票发行准备与上市保荐4

4公开发行股票信1招股说明书的编制与分析46

息披露2股票发行公告、股票上市公告书的编制与分2

析

5上市公司发行新1上市公司增发新股的准备、推荐与核准36

股2新股发行程序和上市算作3

1境内上市外资股的发行2

6外资股发行操作2H股的发行与上市14

3内地企业在香港创业板的发行与上市1

1国债的发行与承销2

7债券的发行与承2金融债券的发行与承销26

销3企业债券的发行与承销2

8可转换公司债券1股份公司发行可转换愦券的准备、申报与核24

的发行与承销准

2可转换债券的发行与上市2

总计54

（二）学习情境教学设计

学习情境教学设计如表8-3一一表8-31所示。

六、教学条件

（一）实验实训条件

学习领域课程体系学习目标的实现必须借助一定的实验和实训条件，这些条件必须依

托校内和校外两类实训基地。通过校内实训进行可控性的和有计划性的技能训练，完成教学

计划确定的实训内容；通过校外实训的真实性和业务发生的随机性，实现校内外实训内容、

教学手段、教学要求的互补。

证券发行与承销学习领域校内实训需要建立校内证券手工仿真实训室和电子模拟实训

室。该实训室应该是融教学管理功能、市场信息反馈功能于一身的国内领先的证券金融综合

实训中心，硬件设备和空诃应该满足75名学生同时进行实训和社会培训的要求，学生只要

按质保量的在校内完成分岗位、分阶段、分情境的实训学习活动，就初步具备了证券发行承

销、客户经理等工作岗位所要求的职业能力。

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共32页

表8-3学习情境描述

学习领城7证券发行与承销总学时：54

学习但境7.1证券发行与承销基础认知学时：6

学习目标主要内容教学方法与建议

学生应根据《公司法》、《证券法》等证券相关法根据证券市场的状况，分析我国关于证券发行m承销的要本情况，（1）确认证券发行与区错认知的工作任务，

现制度认知证券发行与承销的基础知识,学会根据证分析股份公司的设立、合并、分在、解散和消算.选择公司融资方式采用集体讲授方式、与案例数学法以及讨论教学

羿发行制度帮助股份公司进行设立、合并'分立、解任务分解:法，讲解证券发行与承销葩木理论和融资方式选择

放.,学会正确使用各种调查、分析方法选择公司融资<1>证券发行制度的演变的她本要点、相关法律现定及注意驻顶

方式<2>投资银行业务资格的审核、内控与监管（2）在学习情境引诙〈，根抠证券发行与承

通过完成本项目活动,学生应具备：<3>股份公司的设*.、股份构成及组织机构的认知任务导向,进行小祖讨论，划分小组,进行

（1）股份公司的设色、合并、分，.、解散等分析（4）股份公司的合并、分髀、解散案例获资料分析,学生8人组.具体完成案例分

能力<5>股份公司融资方式的选择折、融资方式选挣分析等工作任务

（2）股份公司的融资方式的选抒能力工作要求:<3>记录'检在项目实施过程♦评价项目实

（3）证券市场信息的搜索.加工与整理能力<1>技术'工具符合技术标准施效果.评价方式采用学生互评、小组评价和集体

（4）国家制度、相关法律法规的学娓、运用能力<2>分析符合证券法规工作规范评评方式

（3）语方表达清斯、流畅

教学材科.工具与媒体学生知识与能力准各教伸知识与能力要求考核与评价符注

（1）办公用品.计<1>完成《证券市场基苴知具备证券专业教师任职资格（1）结合证券发行与承销认知的

党工只.信息网络识》的学习和察握,准确识记有关<1）有丰富的金融理论索养和务实口标,认丸组织厘券发行与承销认

（2）相关证券法证券市场的基本概念.能对证券发的证券专业从业能力知任务完成情况考核,实施过程性

现文fl行市场对整个证券市场的作用有<2>能正确引导学生采用资料、案例评价,济合证券发行与承销认知的

较好的认识分析等学习方式，使学生知道证券发行制目标要求,做好综合性评价

<2>可以合理运用各种孜学度的演变方式.投资银行业务资格的审核'<2）评价标准参照证券公司对苏

材料、工具与媒体.进行证券发行内控与监管•股份公司的设立'股份构成工的考核内容和方式

、承珀“知的理的和相关证理法及飒织机构.股份公司的合并.分“.解<3>悌住能力名桢以学校指导教

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现的通观分析股和清算，股份公司融资方式的选择等加为主

表84学习情境描述

学习何境7」证券发行与承销基础认知总学时：6

学习于忸境7.1.1投资限行业务概述学时：2

学习目标主要内容教学方法与建议

(1)熟悉投资银行的范础业务内容和费格认定标准根据证券市场的状况，分析我国美，•证券发行《1》的认证券发行与承销认知的工作任务，又用集体讲授方式，以

(2)，能进行注册M、核掂制与行政审批制的分析比较与承销的制度状况，知道投资限行基本业务内容和及直观敕学法、案例教学法、讨论教学法，讲解证券发行与承销燧本

(3)会进行证券发行市场制度信息的搜集、加工与盛资格认定标准理论、相关法律规定及注意事项

任务分解:(2＞在学习僧境引领卜，根据证券发行与承档认知任务导向.进行

(4)具备闰家M度、相关法律法规的拿握、运用能力＜1＞投资银行的含义小组辩论、讨论，划分小祖进行案例或资料分圻，学生每8人一组.

＜2＞证券发行制度的内容凡体完成案例分析等工作任务

＜3＞投资银行业务资格的审核、内控与监管(3)记录、检直项目实族过程，评价项目实施效果，评价方式采用

工作要求：学生互评、小31评价和集体讲评方式

＜1＞制度分析符合证羿法规工作规范

＜2＞语宫表达清晰、流畅

敦教学科、工具与媒体学生知识与能力准得教肺知识与能力妥求考核与评价需注

(1)办公用品，信息网(1》完成《证券市场基础知识》(1)具招证券专业帙师任职资格(1)站合证券发行与承销认知的

络的学习和掌握，准施识记有关证(2＞有丰京的金融理论素养和务实的证券专目国.认真组织证券发行与承例认

(2)相关案例资料券市场的基本概念，能对证券发业从业能力知任务完成情况考核，实施过程性

⑶利关证券法规文件行市场对整个证券市场的作用(3＞能正确用导学生采用资料、案例分析等评价，结合证券发行与承楂认知的

有较好的认识学习方式，使学生知道证券发行制度的演变方H标要求，做好综合性评价

＜2)可以合理运用各种教学材式，投费银行业务资格的审核、内控与监管等(2＞评价标准参照证券公司对员

料、工具与媒体，进行证券发行工的考核内容和方式

与承销认知的理解和相关证券(3》操作能力考核以学校指导教师

法规的Hi境分析为土

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共32页

表8-5学习情境描述

学习忸境7.1证券发行与承销基础认知总学时；6

学习了情境7」.2股份公司的设立、股份构成及组织机两学时：2

学习目标主要内容教学方法与建议

（1）股分析股份公司的设立根据证券市场的状况，分析股份公司的设V、（i>现认证羿发行与承销认知的工作任务.又用集体讲授与小an寸

（2）能分析股份公司的股份构成及组织机构股份构成及组织机构.从根本上认识股份有限公亘论相结合的方式，训蟀证券发行与承销艇本理论、相关法律规定及注

（3）能分析股份公司信息的搜集、加工和整理能力在证券市场中的作用,能结合当前我国股份有限公意事项

（4）只备国家制度、相关法律法规的掌握、运用能力司的状况.做出正埔的现状分析（2）在学习僧境引领下，根据证券发行与承钓认知任务导向,进行

任务分解:小组时论、讨论，划分小组进行案例或资料分圻,学生短8人•组.

<>lR份公司的设正具体完成案例分析等工作任务

<2>股份构成及组织机构（3>记录、检查:口实施过程,评价项口实施效果，评价方式采用

工作要求:学生互评、小组评价和集体讲评方式

<1>技术、工具符合技术标准

<2>分析符合证券法规工作规范

<3>语方表达清晰、流畅

教学材料、工具与媒体学生知识与能力准得教加知识与能力要求考核与评价备注

（1）办公用M.计算工（1）完成“投资银行业务蜓达”（1）具名证券专业教师任职资格（1）结合证券发行与承销认

ft.仔息网络的学习和掌握<2>有率比的金融理论素养和务实的证券专知的目标，认九殂织证券发行

（2）机关证券法规文件（2）魔瑜识记有关投资锹行正业从业能力与承梢认知任务完成怡况考

券发行与承销业务的基本内容（3）能正确引导学生采用费科、冥例分析芍核.实施过程性评价,结合证

<3）能对证券发行市场对整个学习方式，分析股份公司的设立.股份构成及券发行与承销认知的目标要

证券市场的作用有较好的认识组织机构等求.做好综合性评价

<4）可以合理运用各种教学材<2>评价桂准参照证券公司

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料、工具与媒体,进行股份公司对员工的考核内容和方式

状况的分析《3》操作俄力考核以学校指・卬

教师为主

表8-6学习情境描述

学习忸境7」证券发行与承销场础认知总学时；6

学习了僧境7.1.3股份公司的合并、分》.、解放和清第学时：2

学习目标主要内容教学方法与建议

(1)其小股份公司的合并、分立、解放和消驻等的分根据证券市场的状况，分析我国美于证券发行与承(1)册认证券发行与承销认知的工作任务，兴用集体讲授方式，以

析能力精的堪本情况，分析股份公司的合并、分立、解股及直观敕学法、案例数学法、讨论教学法，讲解证券发行与承销塔本

(2)具备股份公司的融费方式的选择分析能力和清卯，选择公司融资方式理论和融资方式选择的挺本要点、相关法律规定及注意事项

(3)具备股份公司信息的搜案、加工与整理能力任务分解:(2＞在学习华境引领卜，根据证券发行与承档认知任务导向,进行

(4)具备国家制度、相关法律法规的掌握、运用能力＜1＞股份公司的合并、分立、解放和清口小组讨论，翅分小粗进行案例或货料分析，学生每8人一祖，具体完

＜2＞股份公司融资方式的选择成案例分析、融资方式送界分析等工作任务

工作要求：(3)记录、检台项目实施过程，评价项口实施效果,评价方式采用

＜1＞技术、工具符合技术标准学生互评、小组评价和集体讲评方式

＜2＞分析符合证券法规工作规范

＜3＞语三表达清晰、流畅

教学材料，工具与媒体学生知识与能力准品教帅知识与能力妥求考核与评价备注

(1)办公用品.计打工(1)完成••股份公司的设立、(1)口卷证券专业帙加任职资格(1)结合证券发行与承销认知

A.信息网络股份内成及殂织机构”的学习和(2＞有书窗的金融理论素养和务实的证券专的H标.认用证券发行与承

(2)相关证券法规文件掌握业从业能力销认知任务完成情况考核，实施

＜2)准确识记有关证券市场为(3＞能正确引导学生采用费料、案例分析等过程性评价，结合证券发行与承

携本搬金学习方式，使学生知道证券发行制度的演变方错认知的目标要求,徽好粽合性

(3)能对证券发行市场时整个式，投资银行业务资格的审核、内控与监管，评价

证券市场的作用行栈好的认识股份公司的设立、股份构成及组织机内，股份＜2＞评价标址超照运势公司对

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（4）可以合理运用各种教学材公司的合井、分立、解放和清算，股份公司做员工的考核内容和方式

料、工具与媒体,进行证券发行资方式的选择等《3》操作德力考核以学校指教

和承销认知的理解和相关证券，币为主

・法规的违规分析

表8.7学习情境描述

学习领域7证券发行与承铺总学时；54

学习忸境7.2首发股票的准备与推荐学时：10

学习目标主要内容教学方法与建议

学生应根据《公司法h《证券法》、《首次公开发行根据股份公司提交的数据费料、分析公司情况、进行（1）加认股票发行与承梢的工作任务，又用集体讲授方式，以

股票辩导工作办法人《首次公开发行股票并上市管理上市辅导、尽职调查、上市推荐及情境教学法'案例教学法、小组实际操作教学法，济辘股份公

办法〉《保荐人尽职调杳工作准则》等证券相关法规任务分解:司的辅导掾作堪本要领、业务操作流程、般票上市保存耍戊、相

M度,完成股票发行与承错的般备与推荐，有目标的<1>泞次公开发行股票股份公司的辅导关法律规定及注念事项

进行股份公司的尽职调直、上市辅导与保荐，学会正<2>首次公开发行股票申请文件的准备（2）在学习情境引领卜，根据股票发行与承精任务导向,进行

确使压各种调皮、分析、保苻方式（3>首次公开发行股票的推荐小组学习，硝定角色，指导小组负货人进行组内管理和任务实施.

追过完成本项日活动，学生应具备：工作要求：学生每8人•祖，协作分工，完成发行上市辅导操作、尽职调查、

（1）段份公司实际状况的分析、调查能力<1>技术、工具符合技术标准上市推荐、信息文件准备等工作任务

（2）0份公司的辅导能力<2>发行操作符合证券保荐工作规范（3）记录、检查项目实施过程,评价项目实施效;11，评价方式

（3）收票发行的保荐能力（3）语三表达清断、流畅是用学生互评、小田评价和集体讲评

（4）R息披露文件的准备能力<4>小ffl分工和流程出来符合内部控制M度的要求

（5）证券市场信息的搜索、加工与整理健力

（6）相关法律法规的总握、运用能力

教学材科.工具与媒体学生知识与能力准各教师知双与能力瞿求考核与评价的注

（1）办公用品,计算工（1）完成“证券发行与承铺提础认知一的（1）具备证券专业教师fE职资格（1）结合证券发行与承销认知的目标，

具，任息网络学习和操作调练（2>有丰富的金融理论索养和务实的认真也现证券发行与承销认知任务完成

<2）相关信,总文件.尽<2>*确识汜有关证势发行向某本做合证券专业从业能力情况考核，次施过程性评价，必公证券发

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职调登报告表，辅导协（3）能时证券发行市场对整个证券而场的（3>能正确引导学生迸行拟上市公司行与承销认知的目标要求,做好嫁合性评

议，触导报告.信息披作用有较好的认识的辅导,首次公开发行股票申请文件的价

露女朴（4）可以合理运用各种教学材料、工具与准符，首次公开发行股票的推荐等各项（2）评价标准叁照证券公司对员工的考

（3）相关证券法观源体，进行也发股票的简单准缶与推荐操业务工作的开展核内容和方式

作，如分析、计尊、制作、审核（3）操作能力考核以学校指导教师为主

表8-8学习情境描述

学习保境7.2首发股票的准备与推荐总学时；10

学习于僧境7.2.1首次公开发行股票股份公司的辅导学时：4

学习目标主要内容教学方法与建议

（1）具备股份公司实际状况的分析、调包能力根据股份公司提交的数据资料、分析公司情况、进行上市（1）亚认股票发行与承销的工作任务，又用情境敢学法与案例

（2）乂备股份公司的辅导能力辅导教学法，小组实施操作，分析股份公司的靖导操作葩本要领、业

（3）具备证券市场信息的搜索、加工与整理能力任务分解：务捺作流程、相关法律规定及注意事项

（4）具备相关法律法规的掌握、运用能力<1：首次公开发行股票股份公司的辅导的总体目标和匣则（2）在学习情境引领卜，根据股票发行与承精任务导向,进行

<2：确定辅殍机构、辅导人员和辅导对领小组学习，硝定角色，指导小组负货人进行组内管理和任务实施.

<3：首次公开发行股票的辅导实施学生每8人•祖，协作分工，完成发行上市辅号操作等工作任务

工作要求：（3）记录、检查项目实施过程,评价项H实施效果，评价方式

<1：技术、工具符合技术标准采用学生互评、小组评价和集体讲评

<2：发行操作符合证券保荐工作规范

<3：语三表达消毗、流畅

<4:小用分工和流程出来符合内部控制制度的要求

救学材料、工具与媒体学生知识与能力准符教川i知识与能力要求考核与评价各注

（1）办公用品.计算工（1）完成“证券发行与承销姓础认知”的（1）具备证券专业教师任职资格（1）结合首次公开发行股票的港备。推荐.

具.住息网络学习和悚作调练（2）有:新的金融理论素养和务实的达成股票发行叮承销目标,认真组织首次公

（2）相关信息文件：辅<2>准隔识记有关证券发行0J批本概念证券专业从业能力开发行股票的辅导任务.对完成情况考核，

导林议.辅导报告・信（3）能对证券发行市场对整个证券市场的（3）能正确引导学生进行以上市公司实施过程性评价,结合股票的发行与承销的

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息披海文件作用在较好的认识的辅导,甘次公开发行股票申请文件的目标要求，做好媒合性评价

（3）相关证券法规（4）可以合理运用各种教学材料、工具与准停，首次公开发行股票的推荐等各项（2）评价标掂叁照证券公司对员工的考核

投体，进行首发股票的简不戕任与推荐操业务工作的开展内容和方式

作，如分析、计算'制作、审核（3）操作能力考核以证券公司实践指杼教体