二零二五年度综合型保本投资顾问服务合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度综合型保本投资顾问服务合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问公司名称、地址、联系方式1.2客户名称、地址、联系方式2.合同签订时间、地点3.服务内容概述3.1投资咨询3.2投资组合管理3.3风险评估与控制4.服务期限4.1服务起始日期4.2服务终止日期5.服务费用5.1费用总额5.2费用支付方式5.3费用支付时间6.投资风险提示6.1投资风险概述6.2投资风险警示6.3投资风险承担7.投资策略与目标7.1投资策略概述7.2投资目标设定8.投资组合调整8.1调整频率8.2调整依据9.投资报告与沟通9.1报告内容9.2报告频率9.3沟通方式10.保密条款10.1保密范围10.2保密期限10.3违约责任11.合同解除与终止11.1解除条件11.2终止条件11.3解除或终止程序12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构14.其他约定事项14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问公司名称：X投资顾问有限公司1.2投资顾问公司地址：省市区路号1.4客户名称：科技有限公司1.5客户地址：省市区路号2.合同签订时间、地点2.1合同签订时间：2024年3月1日2.2合同签订地点：省市区路号X会议室3.服务内容概述3.1投资咨询：提供宏观经济分析、行业研究、投资策略建议等。3.2投资组合管理：根据客户需求，制定和调整投资组合。3.3风险评估与控制：对投资风险进行评估，并提出风险控制措施。4.服务期限4.1服务起始日期：2024年3月2日4.2服务终止日期：2025年3月1日5.服务费用5.1费用总额：人民币万元整。5.2费用支付方式：分期支付，每月支付一次，每次支付人民币万元。5.3费用支付时间：每月5日前支付当月费用。6.投资风险提示6.1投资风险概述：投资市场存在不确定性，投资风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。6.2投资风险警示：客户应充分了解投资风险，谨慎作出投资决策。6.3投资风险承担：客户自行承担投资风险，投资顾问公司不承担投资损失责任。7.投资策略与目标7.1投资策略概述：以稳健为主，兼顾收益，通过多元化投资降低风险。7.2投资目标设定：实现投资组合年化收益率不低于5%，确保资金安全。8.投资组合调整8.1调整频率：每月至少进行一次投资组合调整。8.2调整依据：根据市场变化、宏观经济数据、行业动态以及客户风险偏好等因素进行调整。9.投资报告与沟通9.1报告内容：包括投资组合情况、市场分析、投资策略调整建议等。9.2报告频率：每月提供一份书面投资报告。9.3沟通方式：通过电话、电子邮件或面对面会议进行定期沟通。10.保密条款10.1保密范围：合同内容、投资策略、客户信息等。10.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止后五年。10.3违约责任：违反保密义务的，应承担相应的法律责任。11.合同解除与终止11.1解除条件：任何一方在提前一个月书面通知对方的情况下，可单方面解除合同。11.2终止条件：合同因故提前终止，双方应协商确定终止事宜。11.3解除或终止程序：合同解除或终止后，双方应进行财务结算，并妥善处理未了事宜。12.违约责任12.1违约情形：未按约定提供投资服务、违反保密义务、未按时支付费用等。12.2违约责任承担：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。13.争议解决13.1争议解决方式：通过友好协商解决，协商不成，提交省市仲裁委员会仲裁。13.2争议解决机构：省市仲裁委员会。14.其他约定事项14.1不可抗力：因不可抗力导致合同无法履行或部分无法履行的，双方互不承担责任。14.2合同附件：本合同附件包括但不限于投资策略说明、费用明细表等。14.3合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的约定15.1第三方定义：本合同所称的第三方，是指除甲乙双方以外的，为履行本合同或与履行本合同有关的其他目的而介入合同关系的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、审计机构、律师事务所、评估机构等。15.2第三方介入的条件：第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订相应的合作协议或服务协议。15.3第三方介入的程序：15.3.1甲乙双方应就第三方介入的目的、范围、权限和责任进行明确约定。15.3.2甲乙双方应共同向第三方发出邀请，并告知其介入的必要性和条件。15.3.3第三方接受邀请后，应与甲乙双方签订合作协议或服务协议，明确各方的权利和义务。16.第三方的责任限额16.1第三方在履行本合同过程中，其责任限额应参照合作协议或服务协议中的约定执行。16.2若合作协议或服务协议未对责任限额进行约定，则第三方责任限额应根据相关法律法规和行业标准确定。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方作为独立的服务提供者，其职责仅限于合同约定范围内的服务。17.2第三方不得干预甲乙双方的权利和义务，也不得超越其权限行事。17.3甲乙双方应确保第三方在履行职责过程中，不得泄露任何保密信息。18.第三方的责权利18.1责任：第三方应按照合作协议或服务协议的约定，履行其职责，并对因自身过错导致的服务瑕疵承担责任。18.2权利：第三方有权根据合作协议或服务协议的约定，获得相应的报酬和服务费用。18.3利益：第三方在履行合同过程中，有权获得与履行合同相关的合法权益。19.第三方介入后的合同变更19.1第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况对合同进行必要的变更，但变更内容不得违反法律法规和损害对方合法权益。19.2合同变更需经甲乙双方和第三方书面同意，并签订书面协议。20.第三方介入后的争议解决20.1第三方介入后发生的争议，由甲乙双方协商解决。20.2协商不成的，可提交省市仲裁委员会仲裁或向人民法院提起诉讼。21.第三方介入后的合同终止21.1第三方介入后，合同终止的条件和程序应参照本合同的相关约定执行。21.2合同终止后，甲乙双方和第三方应按照合作协议或服务协议的约定进行结算和责任划分。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问公司营业执照副本2.投资顾问公司资质证书3.投资顾问公司法定代表人身份证明4.客户营业执照副本5.客户法定代表人身份证明6.投资策略说明7.投资组合说明书8.费用明细表9.第三方合作协议或服务协议10.投资报告11.第三方审计报告12.第三方评估报告13.争议解决协议14.合同变更协议15.合同终止协议详细要求和说明：1.附件一至四：需提供加盖公章的复印件，并保证其真实性和有效性。2.附件五至七：需详细说明投资策略、投资组合的构成和费用结构。3.附件八：需列出所有费用项目及其金额。4.附件九：需明确第三方在合同中的角色、责任和权限。5.附件十：需定期提供，内容包括投资组合情况、市场分析、投资策略调整建议等。6.附件十一至十三：需在合同约定的时限内提供。7.附件十四至十五：需在合同变更或终止时提供。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1投资顾问公司未按约定提供投资服务或未按时提供投资报告。1.2客户未按约定支付费用。1.3第三方未按合作协议或服务协议履行职责。1.4甲乙双方未按约定履行合同变更或终止程序。2.责任认定标准：2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.2违约金的具体数额应根据违约行为的严重程度、造成的损失等因素确定。2.3赔偿损失应根据实际损失计算，包括但不限于直接经济损失和预期利益损失。简要示例说明：1.投资顾问公司未按约定提供投资服务，导致客户投资损失，应支付违约金人民币万元，并赔偿客户实际损失人民币万元。2.客户未按约定支付费用，每逾期一天，应向投资顾问公司支付滞纳金人民币元。3.第三方未按合作协议履行职责，导致合同无法履行，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲乙双方因此遭受的损失。4.甲乙双方未按约定履行合同变更程序，导致合同无法有效变更，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金。全文完。二零二四年度综合型保本投资顾问服务合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方信息1.2投资者方信息2.合同目的及服务内容2.1合同目的2.2服务内容概述3.投资顾问责任与义务3.1投资建议3.2风险提示3.3信息披露4.投资者责任与义务4.1投资决策4.2信息提供4.3投资风险承担5.投资资金管理5.1投资资金来源5.2投资资金使用5.3投资资金监管6.投资收益分配6.1收益计算方式6.2收益分配比例6.3收益支付方式7.合同期限及终止7.1合同期限7.2合同终止条件7.3合同解除程序8.保密条款8.1保密信息范围8.2保密义务8.3违约责任9.知识产权9.1知识产权归属9.2使用许可9.3违约责任10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同生效及变更12.1合同生效条件12.2合同变更程序13.其他约定事项13.1通知方式13.2合同附件13.3合同份数14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问方信息1.1.1投资顾问方名称：___________1.1.2投资顾问方法定代表人：___________1.1.3投资顾问方住所地：___________1.1.4投资顾问方联系方式：电话：___________，邮箱：___________1.2投资者方信息1.2.1投资者方名称：___________1.2.2投资者方法定代表人：___________1.2.3投资者方住所地：___________1.2.4投资者方联系方式：电话：___________，邮箱：___________2.合同目的及服务内容2.1合同目的本合同旨在明确投资顾问方为投资者方提供综合型保本投资顾问服务的权利义务，保障双方合法权益。2.2服务内容概述（1）投资策略制定；（2）投资组合构建；（3）投资风险评估；（4）投资报告编制；（5）投资咨询与建议；（6）市场动态分析。3.投资顾问责任与义务3.1投资建议投资顾问方应基于投资者方提供的投资需求和风险承受能力，提供合理的投资建议。3.2风险提示投资顾问方应向投资者方充分提示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。3.3信息披露投资顾问方应按照法律法规和行业规范的要求，及时、准确、完整地披露投资相关信息。4.投资者责任与义务4.1投资决策投资者方应自行做出投资决策，并对投资结果承担责任。4.2信息提供投资者方应向投资顾问方提供真实、准确、完整的投资信息。4.3投资风险承担投资者方应充分了解并接受投资风险，并对投资风险承担全部责任。5.投资资金管理5.1投资资金来源投资者方应确保投资资金的来源合法合规。5.2投资资金使用投资顾问方应按照合同约定和投资策略，合理使用投资者方的投资资金。5.3投资资金监管投资者方有权对投资资金的使用情况进行监督，投资顾问方应予以配合。6.投资收益分配6.1收益计算方式投资收益按投资资金的实际收益计算，扣除相关费用后的净收益。6.2收益分配比例投资收益的分配比例为：投资顾问方___________%，投资者方___________%。6.3收益支付方式投资收益按年度支付，支付时间为每年的___________月___________日。8.保密条款8.1保密信息范围本合同项下的保密信息包括但不限于：（1）投资顾问方和投资者方的商业秘密；（2）本合同内容及其相关文件；（3）投资者方的投资策略、投资组合和财务状况；（4）投资顾问方提供的投资建议和相关信息。8.2保密义务双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.3违约责任任何一方违反保密义务，泄露或使用保密信息的，应承担相应的法律责任，并向对方支付违约金，金额为泄露或使用保密信息所得收益的三倍。9.知识产权9.1知识产权归属本合同项下的知识产权，包括但不限于：（1）投资顾问方提供的投资策略、投资报告等；（2）投资者方提供的相关资料；（3）双方共同创作的成果。上述知识产权归各自所有者享有。9.2使用许可投资者方获得在合同期限内使用投资顾问方提供的投资策略、投资报告等的非独占性、非转让性、非许可他人使用的权利。9.3违约责任任何一方未经对方同意擅自使用对方知识产权的，应承担相应的法律责任，并向对方支付违约金，金额为侵权所得收益的三倍。10.违约责任10.1违约情形（1）一方未按合同约定履行义务；（2）一方提供虚假信息；（3）一方泄露保密信息；（4）一方侵犯知识产权。10.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于：（1）支付违约金；（2）赔偿对方因此遭受的损失；（3）承担相应的法律责任。11.争议解决11.1争议解决方式本合同项下的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，提交___________仲裁委员会仲裁。11.2争议解决机构仲裁机构为___________仲裁委员会。12.合同生效及变更12.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同变更程序任何一方要求变更本合同的，应书面通知对方，经双方协商一致，签订补充协议，作为本合同的一部分。13.其他约定事项13.1通知方式本合同项下的通知，以书面形式进行，可通过邮寄、电子邮件、传真等方式发送。13.2合同附件本合同附件如下：（1）投资顾问方资质证明；（2）投资者方资质证明；（3）投资策略、投资组合等相关文件。13.3合同份数本合同一式___________份，双方各执___________份，具有同等法律效力。14.合同附件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同中所称第三方，是指在本合同执行过程中，由甲乙双方共同认可并邀请的，提供专业服务、咨询或协助的独立第三方机构或个人。15.2第三方类型（1）资产评估机构；（2）法律顾问；（3）审计机构；（4）财务顾问；（5）其他经甲乙双方同意的专业机构或个人。16.第三方责任限额16.1责任界定第三方在本合同项下提供的服务，其责任范围、责任限额和免责条款，应在甲乙双方与第三方签订的单独协议中明确约定。16.2责任限额（1）第三方因提供的服务导致甲乙双方遭受损失的，第三方应按照单独协议中约定的责任限额承担责任。（2）若单独协议中未约定责任限额，则第三方对甲乙双方的责任限额为第三方从甲乙双方处获得的全部报酬。17.第三方介入程序17.1介入申请甲乙双方任何一方需引入第三方时，应提前___________天向对方提出申请，并说明第三方的类型、职责和预期作用。17.2同意与否对方收到介入申请后，应在___________天内给予答复。如不同意，应说明理由。17.3第三方选择若甲乙双方对第三方选择有分歧，可共同协商确定，或由双方共同指定的第三方机构推荐。18.第三方职责18.1第三方应遵守法律法规和行业规范，独立、客观、公正地履行职责。18.2第三方应按照甲乙双方的要求，提供专业服务，协助甲乙双方完成合同目的。18.3第三方不得泄露甲乙双方的商业秘密和保密信息。19.第三方与其他各方的划分说明19.1权利划分（1）甲乙双方的权利由本合同约定，第三方不享有合同约定的甲乙双方权利。（2）第三方根据本合同提供的服务，享有合同约定的相应报酬。19.2义务划分（1）甲乙双方应按照本合同履行各自义务，第三方不承担合同约定的甲乙双方义务。（2）第三方应按照甲乙双方的要求，履行合同约定的第三方义务。19.3责任划分（1）甲乙双方对本合同项下的责任由本合同约定，第三方不承担合同约定的甲乙双方责任。（2）第三方对本合同项下的责任由单独协议约定，甲乙双方不对第三方责任承担连带责任。20.第三方变更与退出20.1第三方变更若第三方需要变更，甲乙双方应提前___________天书面通知对方，并经对方同意。20.2第三方退出（1）第三方因故退出时，应提前___________天书面通知甲乙双方，并说明原因。（2）第三方退出后，甲乙双方应继续履行本合同项下的义务，直至合同目的实现。21.第三方介入的合同附件21.1第三方介入协议甲乙双方与第三方签订的单独协议，作为本合同的附件。21.2其他相关文件与本合同相关的第三方介入所需的其他文件，如资质证明、服务协议等，作为本合同的附件。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问方资质证明要求：提供有效的营业执照、资质证书、相关许可文件等，证明其具备提供投资顾问服务的资格。说明：该证明文件需加盖投资顾问方公章，并在合同有效期内持续有效。2.投资者方资质证明要求：提供有效的身份证、营业执照等，证明其具备投资资格。说明：该证明文件需加盖投资者方公章或签名，并在合同有效期内持续有效。3.投资策略、投资组合等相关文件要求：详细列出投资策略、投资组合的构成、预期收益、风险等级等信息。说明：该文件需加盖投资顾问方公章，并由投资者方确认。4.第三方介入协议要求：明确第三方介入的类型、职责、服务内容、费用、责任限额等。说明：该协议需由甲乙双