金融投资咨询免责及保密协议

金融投资咨询免责及保密协议合同编号：__________甲方（提供咨询方）：公司名称：____________________法定代表人：________________地址：______________________联系方式：____________________电子邮箱：____________________乙方（接受咨询方）：公司名称：____________________法定代表人：________________地址：______________________联系方式：____________________电子邮箱：____________________一、协议的介绍与背景1.协议的背景和目的本协议旨在规范甲方向乙方提供金融投资咨询服务的相关事宜，明确双方的权利和义务，保证服务的顺利进行，并保护双方的合法权益。本协议的目的是为乙方提供专业的金融投资咨询服务，帮助乙方做出明智的投资决策，但并不保证投资的收益或避免投资风险。2.协议的适用范围本协议适用于甲方为乙方提供的各类金融投资咨询服务，包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等领域的投资咨询。本协议的适用范围仅限于双方在金融投资咨询领域的合作，不涉及其他领域的业务。二、定义与解释1.相关术语的定义（1）“投资咨询服务”指甲方根据乙方的需求和情况，为乙方提供的有关金融投资的建议、分析、评估等服务。（2）“保密信息”指双方在本协议履行过程中所涉及的、不为公众所知悉的、具有商业价值的信息，包括但不限于客户资料、投资策略、研究报告等。（3）“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、行为等。2.解释规则本协议的解释应遵循以下规则：（1）本协议的标题仅为方便阅读而设，不应影响本协议的解释和执行。（2）本协议的条款应按照其通常的含义进行解释，如有歧义，应按照协议的目的和上下文进行解释。（3）本协议的未尽事宜，双方可通过协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。三、服务内容与范围1.投资咨询服务的详细描述甲方将根据乙方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为乙方提供以下投资咨询服务：（1）对各类金融投资产品进行分析和评估，包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等。（2）为乙方制定个性化的投资方案，提供投资建议和策略。（3）定期向乙方提供市场行情分析和投资动态报告。（4）解答乙方在投资过程中遇到的问题和疑惑。2.服务的限制与除外情况（1）甲方的投资建议仅供乙方参考，乙方应根据自己的判断和决策进行投资，甲方不对乙方的投资决策和投资结果承担任何责任。（2）甲方不保证投资咨询服务的准确性、完整性和及时性，乙方应自行对投资咨询服务的内容进行评估和验证。（3）甲方的投资咨询服务不包括对乙方的投资资金进行管理和操作，乙方应自行负责投资资金的管理和操作。（4）如因法律法规、政策变化或其他不可抗力因素导致甲方无法为乙方提供部分或全部投资咨询服务，甲方不承担任何责任，但应及时通知乙方并采取相应的措施。四、免责声明1.一般免责条款甲方在提供投资咨询服务过程中，已尽到合理的谨慎和注意义务，但仍可能存在以下情况，甲方对此不承担任何责任：（1）因市场波动、宏观经济环境变化等因素导致投资损失的。（2）因乙方自身的投资决策、操作失误等原因导致投资损失的。（3）因第三方提供的信息不准确、不完整或存在误导性等原因导致投资损失的。2.特定情况下的免责在下列情况下，甲方不承担任何责任：（1）乙方未按照甲方的投资建议进行投资操作的。（2）乙方未及时向甲方提供必要的信息和资料，导致甲方无法为乙方提供准确的投资咨询服务的。（3）乙方违反本协议的约定，擅自将投资咨询服务的内容泄露给第三方的。3.不可抗力的免责如因不可抗力事件导致甲方无法履行本协议的义务，甲方不承担任何责任，但应及时通知乙方并采取相应的措施减轻不可抗力事件对乙方造成的损失。不可抗力事件消除后，甲方应继续履行本协议的义务。五、保密义务1.保密信息的定义本协议所称的保密信息包括但不限于以下内容：（1）乙方的个人信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等信息。（2）甲方为乙方提供的投资咨询服务的内容、投资建议、分析报告等信息。（3）双方在本协议履行过程中涉及的其他商业秘密和机密信息。2.保密的期限本协议的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。在保密期限内，双方应严格遵守保密义务，不得向任何第三方泄露保密信息。3.保密的措施双方应采取以下措施保证保密信息的安全：（1）双方应建立健全的保密制度，对保密信息进行分类管理，明保证密责任。（2）双方应对接触保密信息的人员进行严格的审查和管理，签订保密协议，明保证密义务。（3）双方应采取必要的技术手段和物理措施，防止保密信息的泄露、丢失和损坏。六、客户的陈述与保证1.客户信息的准确性乙方保证向甲方提供的个人信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等信息真实、准确、完整。如乙方提供的信息发生变化，应及时通知甲方。2.客户的资格与能力乙方保证具有相应的投资资格和能力，能够独立承担投资风险。乙方应根据自己的实际情况和风险承受能力进行投资决策，不得超出自己的能力范围进行投资。3.客户的合规性乙方保证其投资行为符合法律法规、政策规定和本协议的约定，不存在任何违法违规行为。如乙方的投资行为违反法律法规、政策规定或本协议的约定，乙方应承担相应的法律责任。七、投资建议与决策1.投资建议的性质甲方为乙方提供的投资建议仅供乙方参考，不构成对乙方的投资决策的强制约束。乙方应根据自己的投资目标、风险承受能力和财务状况，自主决定是否采纳甲方的投资建议。2.客户的自主决策乙方应自主进行投资决策，并对自己的投资决策负责。乙方在采纳甲方的投资建议时，应充分考虑自己的投资目标、风险承受能力和财务状况，谨慎做出投资决策。3.风险提示投资具有风险性，乙方应充分认识到投资的风险，并根据自己的风险承受能力进行投资。甲方将在提供投资咨询服务的过程中，向乙方充分提示投资风险，但甲方不对投资风险的发生和投资损失的承担负责。八、知识产权1.协议相关的知识产权归属本协议的签订和履行过程中，双方各自拥有的知识产权归各自所有。甲方为乙方提供的投资咨询服务中所涉及的知识产权，如分析报告、研究成果等，归甲方所有。乙方未经甲方书面同意，不得擅自使用、复制或传播甲方的知识产权。2.对知识产权的保护双方应尊重对方的知识产权，不得侵犯对方的知识产权。如一方发觉对方侵犯了自己的知识产权，应及时通知对方，并采取相应的措施维护自己的合法权益。九、协议的变更与终止1.变更的程序与条件本协议的变更须经双方协商一致，并签订书面变更协议。如一方提出变更协议的要求，应提前[X]天书面通知对方，并说明变更的理由和内容。对方应在收到通知后的[X]天内予以答复，如逾期未答复，则视为同意变更。2.终止的情形与后果（1）本协议可因以下情形终止：双方协商一致终止本协议。一方违反本协议的约定，另一方有权提前终止本协议。本协议约定的服务期限届满，双方未续签协议的。因不可抗力事件导致本协议无法履行的。（2）本协议终止后，双方应按照以下方式处理：双方应停止履行本协议约定的义务。双方应按照本协议的约定结算费用。双方应妥善处理保密信息，保证保密信息的安全。十、违约责任1.违约的认定双方应严格履行本协议的约定，如一方违反本协议的约定，应视为违约。违约行为包括但不限于以下情况：（1）未按照本协议的约定提供服务或支付费用的。（2）泄露保密信息的。（3）侵犯对方知识产权的。（4）违反本协议的其他约定的。2.违约责任的承担方式如一方违约，应承担以下违约责任：（1）赔偿对方因此所遭受的损失，包括但不限于直接损失、间接损失和可得利益损失。（2）支付违约金，违约金的数额为[具体金额]。（3）采取补救措施，消除违约行为所造成的影响。（4）承担因违约行为所引起的法律责任。十一、法律适用与争议解决1.适用的法律本协议的签订、履行、变更和终止均适用[具体法律]。如本协议的约定与法律法规的规定不一致，应以法律法规的规定为准。2.争议解决的方式（1）双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。（2）诉讼期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。十二、通知与送达1.通知的方式与要求本协议项下的通知应以书面形式发出，包括但不限于信函、传真、邮件等。通知应送达对方的以下地址：甲方：地址：______________________联系方式：____________________电子邮箱：____________________乙方：地址：______________________联系方式：____________________电子邮箱：____________________2.送达的确认通知以信函方式发出的，以挂号信或特快专递的签收日期为送达日期；通知以传真方式发出的，以传真发送成功的日期为送达日期；通知以邮件方式发出的，以邮件发送成功的日期为送达日期。十三、其他条款1.协议的完整性本协议构成双方之间关于金融投资咨询服务的完整协议，取代双方之前的任何口头或书面协议。本协议的任何条款如被认定为无效或不可执行，不影响本协议其他条款的效力。2.可分割性本协议的条款是可分割的，如果本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，而本协议的其他条款应继续有效并可执行。3.标题的非约束性本协议的标题仅为方便阅读而设，不应影响本协议的解释和执行。十四、协议的生效1.生效的条件与日