证券交易结算常识题库单选题及答案

证券交易结算常识题库单选题及答案1.以下哪种结算方式是我国证券市场目前最主要的结算方式？A.全额逐笔结算B.净额结算C.实时全额结算D.定期结算答案：B2.证券交易结算中的资金交收账户是由谁负责开立的？A.证券公司B.投资者C.证券交易所D.中国结算公司答案：D3.结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。A.由结算参与人自己办理B.委托证券交易所办理C.委托中国结算公司办理D.以上均可答案：A4.目前我国证券交易的交收期，A股、基金、债券等品种一般为（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案：B5.对于证券交易结算资金，以下说法正确的是（）。A.可以挪用B.必须独立于自有资金C.可以和自有资金混合管理D.由证券公司随意支配答案：B6.证券交易结算过程中，用于存放客户交存的担保证券的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户答案：B7.证券交易的结算风险不包括以下哪一项？A.信用风险B.操作风险C.市场风险D.政策风险答案：D8.中国结算公司按照（）的原则，组织结算参与人完成证券交易的资金交收。A.净额清算、货银对付B.全额清算、货银对付C.净额清算、先货后银D.全额清算、先银后货答案：A9.以下关于结算备付金账户的说法，错误的是（）。A.结算备付金账户用于存放结算参与人交存的资金B.结算备付金账户的资金可以用于交易C.结算备付金账户的资金不可提取现金D.结算备付金账户由中国结算公司统一管理答案：B10.证券交易结算中，最终交收时点为（）。A.T日15:00B.T日16:00C.T+1日15:00D.T+1日16:00答案：D11.以下哪种情况不会导致结算风险？A.交易对手方违约B.结算系统故障C.市场价格波动较小D.结算参与人资金不足答案：C12.证券交易结算资金的利息归属（）。A.证券公司B.投资者C.中国结算公司D.证券交易所答案：B13.在证券交易结算中，（）负责对结算参与人的结算账户进行管理。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券公司D.证监会答案：B14.结算参与人应在其（）内完成与中国结算公司的资金交收。A.结算备付金账户B.客户交易结算资金专用存款账户C.自有资金账户D.保证金账户答案：A15.以下关于证券交易结算流程的说法，正确的是（）。A.交易、清算、交收同时进行B.先交收，再清算，最后交易C.先交易，再清算，最后交收D.先清算，再交易，最后交收答案：C16.证券交易结算中的货银对付原则是指（）。A.一手交钱，一手交货B.先交钱，后交货C.先交货，后交钱D.钱货分开交付答案：A17.中国结算公司为证券交易提供的服务不包括（）。A.证券登记B.证券存管C.证券交易撮合D.证券结算答案：C18.证券交易结算资金专用存款账户的开立主体是（）。A.证券公司B.投资者C.中国结算公司D.证券交易所答案：A19.结算参与人在规定时间内未完成资金交收，会面临（）。A.罚款B.限制交易C.承担违约责任D.以上都是答案：D20.证券交易结算中的清算指的是（）。A.对交易双方应收应付证券和资金的计算B.证券的交付C.资金的收付D.交易双方的对账答案：A21.以下哪种证券品种的结算方式与其他不同？A.A股B.B股C.基金D.债券答案：B22.证券交易结算中，负责为投资者办理证券过户登记的是（）。A.证券公司B.证券交易所C.中国结算公司D.登记代理机构答案：C23.结算参与人向中国结算公司申请开立的资金交收账户的性质是（）。A.专用存款账户B.基本存款账户C.一般存款账户D.临时存款账户答案：A24.证券交易结算资金的存取方式一般不包括（）。A.银行转账B.现金存取C.网上银行D.电话银行答案：B25.在证券交易结算过程中，（）对结算参与人的最低结算备付金限额进行调整。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券公司D.证监会答案：B26.证券交易结算风险的防范措施不包括（）。A.建立结算互保金制度B.加强交易前端控制C.提高市场流动性D.加强结算参与人管理答案：C27.以下关于证券交易结算账户的说法，正确的是（）。A.一个投资者可以开立多个结算账户B.结算账户可以出租给他人使用C.结算账户的开立需要经过严格审核D.结算账户只能用于证券交易结算资金的存放答案：C28.证券交易结算中的净额结算分为（）。A.双边净额结算和多边净额结算B.单边净额结算和双边净额结算C.单边净额结算和多边净额结算D.全额净额结算和差额净额结算答案：A29.中国结算公司对结算参与人的结算备付金账户（）进行计息。A.每日B.每周C.每月D.每年答案：A30.证券交易结算中，当结算参与人资金交收违约时，中国结算公司首先采取的措施是（）。A.扣划其自营证券B.暂停其交易C.通知其补足资金D.收取违约金答案：C31.以下哪种不属于证券交易结算中的结算参与人？A.证券公司B.基金管理公司C.证券投资咨询公司D.保险公司答案：C32.证券交易结算资金的管理遵循（）的原则。A.集中管理、分户核算B.分散管理、分户核算C.集中管理、统一核算D.分散管理、统一核算答案：A33.结算参与人与其客户之间的资金划付，应当通过（）进行。A.结算备付金账户B.客户交易结算资金专用存款账户C.银行结算账户D.以上都可以答案：C34.证券交易结算中的证券交收包含（）。A.中国结算公司与结算参与人之间的证券交收B.结算参与人与客户之间的证券交收C.A和BD.证券交易所与结算参与人之间的证券交收答案：C35.中国结算公司按照（）的规定，为结算参与人开立资金交收账户。A.《证券法》B.《证券登记结算管理办法》C.《公司法》D.《证券交易所管理办法》答案：B36.结算参与人结算备付金账户的最低备付可用于（）。A.日常交易资金交收B.弥补透支C.应急资金D.以上都不对答案：A37.证券交易结算风险中的信用风险是指（）。A.交易一方无法履行交收责任的风险B.市场价格波动导致的风险C.技术故障导致的风险D.操作失误导致的风险答案：A38.证券交易结算中，结算参与人向中国结算公司缴纳的结算互保金的作用是（）。A.弥补结算参与人违约造成的损失B.作为保证金C.用于日常结算周转D.以上都不是答案：A39.以下关于证券交易结算的说法，错误的是（）。A.结算过程涉及资金和证券的转移B.结算的准确性直接影响市场的稳定C.结算参与人只需要关注自身的结算情况D.良好的结算制度有助于防范风险答案：C40.证券交易结算中的资金交收环节，资金最终是从（）划付到（）。A.结算参与人资金交收账户，中国结算公司资金交收账户B.中国结算公司资金交收账户，结算参与人资金交收账户C.投资者资金账户，结算参与人资金交收账户D.结算参与人资金交收账户，投资者资金账户答案：B41.中国结算公司对证券交易结算的管理手段不包括（）。A.制定规则B.监督检查C.提供技术支持D.参与市场交易答案：D42.结算参与人在证券交易结算过程中，需要承担的义务不包括（）。A.按时完成资金交收B.保证交易数据的准确性C.向投资者提供结算信息D.操纵市场价格答案：D43.证券交易结算资金的划转指令由（）发出。A.证券公司B.投资者C.中国结算公司D.证券交易所答案：A44.证券交易结算中的结算周期是指（）。A.从交易达成到完成结算的时间间隔B.证券交易的持续时间C.资金交收的时间D.证券过户的时间答案：A45.以下关于结算备付金的说法，正确的是（）。A.结算备付金越多越好B.结算备付金可以随意动用C.结算备付金的额度根据业务量等因素确定D.结算备付金不需要进行管理答案：C46.证券交易结算中，当出现证券交收违约时，中国结算公司采取的措施不包括（）。A.暂不交付相关资金B.扣划自营证券C.向违约方收取违约金D.降低违约方的信用等级答案：D47.结算参与人在规定时间内完成资金交收后，其结算备付金账户的余额（）。A.一定为正B.一定为零C.可以为正、零或负D.只能为正或零答案：D48.证券交易结算中的证券存管是指（）。A.中国结算公司对证券的保管B.证券公司对证券的保管C.投资者对证券的保管D.证券交易所对证券的保管答案：A49.中国结算公司为了防范结算风险，要求结算参与人缴纳（）。A.保证金B.结算互保金C.风险准备金D.以上都是答案：D50.证券交易结算中，结算参与人与中国结算公司之间的资金结算通过（）完成。A.结算备付金账户B.银行结算账户C.证券账户D.资金账户答案：A51.以下关于证券交易结算账户的开立条件，说法错误的是（）。A.具有合法的资格B.有良好的信誉C.可以不提供相关证明文件D.符合相关规定答案：C52.证券交易结算风险的监控主体是（）。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券公司D.证监会答案：B53.结算参与人在证券交易结算过程中，若发现异常情况应及时向（）报告。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券公司D.投资者答案：B54.证券交易结算中的多边净额结算，是指（）。A.多个结算参与人之间进行净额结算B.单个结算参与人与多个对手方进行净额结算C.证券交易所与多个结算参与人进行净额结算D.中国结算公司与多个结算参与人进行净额结算答案：A55.中国结算公司对结算参与人的结算业务进行（）。A.实时监控B.定期监控C.不定期监控D.以上都有答案：D56.证券交易结算资金的安全保障措施不包括（）。A.严格的账户管理B.先进的技术系统C.频繁的资金划转D.完善的制度答案：C57.结算参与人在证券交易结算中，因技术故障导致交收延误，应（）。A.及时通知相关方并采取补救措施B.隐瞒不报C.等待系统自动恢复D.推卸责任答案：A58.证券交易结算中的证券过户登记分为（）。A.交易性过户登记和非交易性过户登记B.记名过户登记和无记名过户登记C.主动过户登记和被动过户登记D.普通过户登记和特殊过户登记答案：A59.中国结算公司为结算参与人提供的结算服务不包括（）。A.结算资金的清算B.结算资金的代收代付C.结算资金的投资管理D.结算资金的查询答案：C60.结算参与人结算备付金账户的资金来源主要是（）。A.自有资金B.客户交易结算资金C.银行贷款D.以上都有答案：D61.证券交易结算中，若结算参与人资金不足，可能导致（）。A.交收失败B.交易暂停C.被罚款D.以上都有可能答案：D62.以下关于证券交易结算中的结算指令，说法正确的是（）。A.结算指令可以随意修改B.结算指令必须准确无误C.结算指令不需要审核D.结算指令由中国结算公司发出答案：B63.证券交易结算风险的评估方法不包括（）。A.定性分析B.定量分