工程施工招投标阶段承包商的风险研究（可编辑）

工程施工招投标阶段承包商的风险研究广西大学硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究20071208工程施工招投标阶段承包商的风险研究摘要施工招标投标是工程项目建设过程中一个重要的阶段，工程施工招投标活动经历了招标准备、招标、投标、开标、评标、定标、签订合同等过程，涉及到业主、承包商、咨询单位、评标专家和招标监管等众多部门及人员，其过程涉及的人员及建设环境的的复杂性，造成了许多不确定因素于目前我国工程风险管理理论体系不够完善，缺乏较具体的理论和方法承包商对工程风险管理的水平普遍低下，甚至可以说，缺乏风险管理意识，不懂如何分析识别、评价和防范风险。有鉴于此，对承包商在工程施工招投标阶段的风险进行分析、研究，既有利于提高承包商的风险管理意识和管理水平，又有利于进一步完善我国工程建设风险管理体系。本文通过对建设工程施工招投标过程的各阶段进行深入的分析，详细地识别出承包商在各阶段的风险因素及风险源，探讨运用层次分析法、模糊分析法、决策树法等对这些风险因素进行评价，并借助工程风险处理的方法，提出相应的风险应对措施。最后，根据目前我国工程施工招投标阶段风险发生的根源，提出进一步规范建设工程招投标工作，预防或减少招投标各方风险的建关键词：工程施工招投标承包商风险·Ⅱ广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人声明：所呈交的学位论文是在爵师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相关知识产权餍广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含本入为获得其它学位焉使用过豹内容。对本文的研究工俸提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。年月鲁日论文作者签名：学位论文使用授权说明本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内请选择发布时间：堑即时发布口解密后发布保密论文需注明，并在解密朦遵守此规定论文作者签名：师躲彳饥年月罄日工程施工招投标阶段承包商的风险研究第章绪论课题背景课题背景“风险无处不在，风险无时不有'',这正是人们对世界事物不确定性和风险性的一定程度的认识，也提醒人们要有风险意识，风险是客观存在和普来灾难，风险与机会并存，这又十分明确地揭示了风险是具有危性的，人类的生存和发展，时时刻刻都面临着风险的威胁；同时，“天上不会掉下馅饼”,成功伴随着风险，做任何事情要想取得成功，必须正确面对风险、管理风险。也就是说，风险除了具有客观性和存在的普遍性外，还具有与人们自身利益人们的利益构成威胁，促使人们不得不越来越重视对各类风险的降低、解除风险的有效方法。风险是活动或事件发生并产生不良后果的可能性，显然其主要是由不确定活动或事件造成的，而活动或事件不确定是由信息完备与否决定的，即风险是由于人们无法充分认识客观事物及其未来的发展变化而引起的。工程项目具有投资大、周期长、施工难度大、技术复杂、工程参与方多以及受环境因素干扰多等特点，在工程建设过程中不可预见的因素比较多，所以工程建设过程是一个高风险的过程瞳，换资决策、勘察设计、施工招投标、施工、竣工试运行等阶段，都存在着各种各样影响其目标实现的不确定因素，对于参与项目的各方，无论是项目业主投资商、承包商、回避的风险口。的质量、投资、工期等目标，施工承包商的信誉、施工技术和管理水平等将起着现阶段及今后，工程项目施工承包商的选择，往往是通过招投标说，施工招投标阶段是工程项目实施过程中一个极其重要的、事关项目成败的阶段。然而，由于工程建设过程的复杂性、建设环境及其它外部条件等均存在着许多不确定的主观和客观因素；同时，我国现阶段仍处于社会主义市场经济的初济体制等还有待完善，存在着：①工程建设行业市场体制改革相制落后，监管严重不到位；②工程项目投资主体的地位和责权利的统一方面尚存在一工程施王招投标阶段承包商的风险研究程项目风险管理观念落后，缺芝主动的预防性和系统性管理的意我国工程建设市场运作过程中产生了许多不规范的现象，特别是工程承发包市场的不规范，给参与工程招投标的各方带来了极大的风险。往只对投资决策、勘察设计、施王等阶段的风险比较关注，两对工程施工招投标阶段的风险则认识不足。目前建筑市场是买方市场，相对于建设项目数量和规模而言，建筑施工队伍严重过剩，的安排、招标文件、合同条款等均由业主单方面拟定，使得承包处于比较不利的境地。面对这种处境，大部分的承包商非常无奈，所以有不少系包商存这些承包商往往没有花时间认真分析招标文件和项露建设的各种内处主客观条件，丽是为了取得中标权，盲目去迎合招标文件的商务和技术要求，对合同的签订也不给予足够的重视。这些承包商对掇投标风险意识的如此淡薄，或者可以说根本就没有风险的意识以致给后面的项目实施阶段埋下了极大的风险隐患。在激烈的市场竞争中，投标人对投标项目缺乏风险意识或风险分析不足，富西决策投标，造成企业极大的经济损失的事例屡见不鲜围施工招投标阶段找出减轻、化解潜在风险的对策，使各方的风险损失减少到最低善我国工程项曩的风险管理体系，共同营造和谐的工程建设环境，为各项嚣相关者创造更佳的经济效益和社会效益。.国内外研究的现状人类历史上早期风险问题的研究可追溯到公元十四世纪中叶，当时欧洲地中海沿岸各港口的海上保险揭开了人类探索风险的序幕。..国外研究的现状在各国的风险研究中，美国的风险管理起步最早，理论研究与应用范围最高度广泛，工程施工招投标阶段承包商的风险研究十九世纪三十年代初，美国管理协会保险部最先倡导风险管理，并开始研究风险管理及保险问题，其后，纽约经纪人协会的成立则标志着风险管理在美国开始兴起。工程风险的理论研究是伴随着西方国家建筑市场的形成和发展而产生的，工程和运筹学领域就开始应用风险分析技术。而把风险分析用于工程项目管理还是在五六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济的复苏而了一大批大型水电、能源、交通项目，巨大的投资使得项目管理者越来越重视成本管理，而复杂的项目环境又使项目本身面临极多的不确定因素，为了事先预计不确定性对项目成本的影响，学者们开发研究了各种项日风险的评估技术，如项目计划评审技术、敏感性分析和模拟技术等。长期以来，英国、德国、法国都在进行风大型项日中进行了应用，取得了一定的经验和成果。亚洲的风险管理是从美国引进的，日本企业为了在经济动荡时代中生存和发展，开始了风险管理研的科学方法，并且逐步形成了一套适合本国的理论体系。种种迹象表明，在西方发达国家中，不仅风险理论的研究较为成了包括业主、承包商、保险公司、中介咨询机构、行业协会和政府的完善的工程风险管理体系No。..国内研究的现状我国的风险管理研究刚刚起步。最早是从二十世纪八十年代开始房地产、大型项目投资领域开展了一定的应用研究。八十年代，清华大学开始进行风险管理课题的研究和讲座，但当时尚处于概念引进和方法介绍阶段，风险管理的探讨大都还局限在这样的层次上，没有取得较大的突破，其问工程项目风险管理的著作也很少，工程项目的风险管理一直处于在实践中摸索阶段，缺乏理论上的提升和实践的指导。在近几年，随着社会主义市场经济体制的日益完善，我国对风险管理的研究已经在学术界成为了一个热点，在大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。但是，不可否认，在工程承发包领域，风险管理的研究远远跟不上业主和承包商的需求。总的来说，无论是理论研究方面还是实践方面，我国的工程项目风险管理水平都与西方发达国家有很大的差距，值得我们进一步研究和探讨。广西大.工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究.本文研究的目的和意义本文研究的目的本文研究的主要目的是：通过对我国现阶段工程施工招投标过程中承包商所面临的工程施工招投标阶段所面临的风险因素引起足够的重视；二是起参考作用，通过借鉴工程风险管理的理论和方法，探讨工程施工招投标阶段风险评价的有效方法和防范风险今后参加工程施工投标提供行之有效的风险管理参考。..本文研究的意义目前，随着工程项目管理法规的不断完善，工程建设市场日趋规也越来越重视工程风险的研究，风险管理已作为现代项目管理的一个重要的、必不可少的组成内容。近年来，业界人士陆陆续续发表许多有关工程项目对工程施工招投标阶段风险研究的文献相对较少，能够较系统地、深入地分析工程施工招投标全过程风险因素的文献则更少。因此，在目前情况下，对工程施工招投标阶段的风险进行深入地研究，将非常具有现实意义。我们应该结合我国的国情，借鉴国际工程风险管理的工程施工招投标阶段风险的评价方法和主要的防范措施，进一步完善我国工程项目的风险管理体系。.本文研究的内容及方法..本文研究的主要内容本文首先引入风险相关的概念和基本理论，并对工程风险及其管重点通过对工程施工招投标全过程：招标准备、招投标招标与投标、开标、评标、定标、签订合同等阶段进行深入地分析，详细地识别出现阶段我国工程施工招投标过程中，承包方所面临的风险因素及风险源，并评估这些风险因素对等对承包商所面临的广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究风险因素进行评价，并根据我国现阶段工程施工招投标的实际情况，借助工程风险处理的基本方法，探讨承包商应对工程施工招投标过程中各种风险因素的有效措施；最后，提出规范我国工程招投标工作，减少或规避招投标各方风险的建..本文研究的方法.主要参考风险因素识别的分解分析法，对现阶段我国工程施工招投标过程进行深入、细致地分析，识别出工程施工招投标各阶段承包商的风险因素及风险源。.根据工程施工招投标过程的特点及其存在的风险因素，通过工程实例，探讨运用层次分析法、模糊分析法和决策树法等对承包商所面临的风险因素进行评价。.借助工程风险处理的回避、转移、缓解、自留、利用等基本方法，探讨在工程施工招投标过程中承包商应对风险的主要措施。广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究第章工程风险及管理概述.风险的基本概述..风险的含义关于风险的定义，学术界尚无统一的界定，从美国学者威特雷最早提出风险定义以管理学界主流的风险定义分为两个层次：一是强调风险的不确定性；二是强调风险对我们带来的损害。对于这两个方面，我们可分别用不同的指标来衡量，即第一层次的含风险的不确定性；第二层次的含义，则可以用风险度来衡量风险的各种结果差异给风险承担主体带来的损失阳。..风险的本质风险的本质是构成风险属性及影响风险产生、存在和发展的因素盯印阳儿。我们可以从风险因素、风险事故、损失及三者的关系来认识风险的本质。风险因素：是指促使损失频率和损失幅度增加的要素，是导致事故发生的潜在原因，是造成损失的直接或间接的原因。根据风险因素的风险事故：是指造成生命财产损失的偶发事件，是直接或间接造成损失的事故，也就是说风险事故是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损根据亨利希..的骨牌理论和哈同.的能量释放理论的研究表明，风险因素、风险事故、损失三者的关系组成了一条因果产生或增加，造成了风险事故的发生，风险事故的发生则又成为导致损失的直接原因‘州，如图.所示。广西大学工程五页士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究风风险险冈险素叫萋翼鬻..风险的属性风险的属性分为自然属性、社会属性、经济属性口风险的自然属性是指自然界运动的客观规律本身固有的风险属社会属性风险的社会属性首先体现在一些风险事故是社会因素运动的结结果由社会承担了。经济属性风险的存在不仅会造成人员的伤亡，而且会造成生产力的破坏、社会财富的灭失和经济价值的减少，这就体现了风险的经济属性。..风险的特征从不同的角度来观察风险的特征，其表现形式是不同的。通常可以从以下两个角度来观察风险特征‘们。从风险定义的角度从风险的定义角度来看，风险的特征主要表现在如下方面：①损失的潜在性：风险的损失往往是风险因素积蓄到一定程度才爆发出来的，是有一定潜伏期的。②不确定性：在风险的定义中强调的不确定性，主要表现为：投资是否能够得到预期的回报无法确定、损失程度无法确定、发生损失的可能性无法确定。广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究③损失的大小：风险程度通常用损失大小来表示。估计某事件可能造成的损失越的风险就越大。以上这三个方面构成了风险的基本特征，包括了风险的主要内从风险属性的角度从风险的属性角度来看，风险主要有如下特征：①风险的客观性：风险的客观性是指风险不以人的意志为转移，是独立于人的意识之外的客观存在，人类只能在有限的空问和时问内改变风险存在和发生的条件，降低风险发生的频率和损失程度，而不能、也不可能完全灭除风险。②风险的普通性：风险的普通性是指“风险事事有，时时有的特征。◎风险的偶然性：风险虽然客观存在，但就某一具体风险而言，风险事故的发生是偶然的，或者说是“随机的。④风险的必然性：从宏观的角度来看，一定时期一定风险的发生概率与其造成的经济损失程度具有一种必然性。从微观盼角度来看，个别风险事故的发生是偶然的、无序的，然而运用统计方法去处理大量相互独立的偶发风险事故资料，就可以比较准确地发现风险的规律性。⑤风险的可变性：风险的可变性是指在一定条件下风险可转化的特性。世界上任何事物都处于运动和变化之中，这些变化必然会引起风险的变化。⑥风险的可测性：根据概率论和数理统计理论，运用现代化的计量手段、技术测量方法，就可以依据一定时期、一定范围的大量统计资料，从宏观上把握某种风险的运行规律，预测出一定广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究时间内特定风险发生的频率和损失率。⑦风险的相对性：风险的相对性是指对于不同的风险承担主体，风险发生的程度和损失会有明显的差⑧风险的传递性：风险的传递性是指风险通过信息、社会、组织及个人扩散和传播，引起各方关注，以致影响人们的风险决策训。..风险的分类风险分类可以从不同的角度、根据不同的标准进行。本文根据课介绍按风险的来源或损失产生的原因分类：自然风险和人为风险，如图.所示。自然风险自然风险是指自然因素带来的风险。如工程项目实施过程中出现洪水、暴雨、地震、飓风等造成人员伤亡、财产损失。人为风险广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究人为风险是指由于人的活动而带来的风险。在工程施工招投标过面临的正是人为风险。人为风险又可细分为行为、经济、技术、政治、组织等风险。①行为风险：是指由于个人或组织的过失、疏忽、侥幸、恶意等不当行为造成财产损失、人员伤亡的风险。测失误、价格波动、供求关系发生变化、通货膨胀、汇率变动等所导致经济损失的风险。③技术风险：是指一些技术条件的不确定性带来的风险。④政治风险：是指由工程所在地的政治背景与变化可能带来的风⑤组织风险：是指项目有关各方关系不协调以及其它不确定性而引起的风险。..工程风险的定义工程风险是指在工程项目实施过程中或一定使用期内出现的，与工程预期结果相背产生风险情况的原因称为风险源。..工程风险的特点同其他一般产品的生产过程相比，工程项目的施工工艺和施工流环境影响因素也很多，因而期间潜伏的工程风险就具有不同于一般风险的特殊属性一：工程风险管理对工程方面的专业知识要求较高工程风险出现于工程实施和使用过程，若要识别工程风险，首先需要具备建筑安装这样才能比较准确地估计风险发生的几率的大小以及风险可能给整体工程造成的风施过程可能出现的风险，必须具备深厚的工程专业知识和经验，才能发现和解决这些过程中出现的问题，实施有效的工程风险管理。工程风险发生频率高由于建筑安装工程建设周期长、施工工艺复杂、施工现场的危险一些危险因素相互集结，最终形成危害整体项目管理目标实现的风险。广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究一项工程风险的发生给工程整体造成损失时，一般按照谁造成损失谁负责的原则，由责任方承担相应的损失责任。由于建筑安装工程项目的施工过程往往涉及众多责任方参与，所以，一项工程风险事故的责任可能涉及业主，承包商、分包商、勘察设计方、材料设备供应商等多方。“工程造成的损失具有关联性由于工程建设涉及面较广，同步施工和接口协调问题比较复杂，各分部分项工程之间关联度很高，所以各种风险相互关联，将形成相关分布的灾害链，使得建筑安装工程发生特有的风险组合。..工程项目风险的成因工程项目风险主要是由于不确定性事件造成的，而很多不确定事件又是由于信息不完备造成的，即是由于人们无法充分认识一个项目未来的发展和变化而造成的阳们。一方面，是人们的认识能力所限。人们对事物认识存在很大的局项目的认识也存在认识能力有限问题，这就造成了不能确切地预成了工程项目风险。另一方面，是信息本身的滞后特性。信息的不完备性是绝对的，而信息完备性是相对的，造成这一客观规律的根本原因是信息传递和获取的滞后性。信息的滞后性是造成信息不完备性的主要原因之一，是造成项目风险的根本原因。.工程风险的分类由于本文探讨的是承包商在工程施工招投标阶段的风险，因此，现在只介绍按工程项目参与者来划分的工程风险类别。..按照工程项目参与者分类‘业主风险在工程建设过程中，因为对任何风险损失大小的衡量均要以货币主又是建设资金的支付方，因此业主是风险造成经济损失的主要承担者之一。往会导致建设广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究项目的收益损失，形成决策失误的风险。②财务风险：如建设资金不到位、外资款因汇率发生不理想的变化而造成损失的风险③技术风险：包括因建筑项目所选用的工艺、设备在项目建设时于设计施工单位的技术管理水平不高，造成对项目费用估算不准、工程项目出现质量缺陷或事故等的风险。④经济风险：如项目建成后遇强有力的竞争或由于居民购买力有限而导致工程项目滞销的风险，或汇率和利率浮动及通货膨胀等因素导致工程造价上涨或因政策法规的变化导致担保、保险、税费等额外费用增加的风险。⑤不可抗力风险：如台风、洪水、地震等带来的投资损失的风险。⑥管理失误风险：如由于缺乏经验和常识，没有签订对承包商有或因施工现场协调和督导不力而出现管理混乱、工程质量事故和安全事故的风险。⑦政治法律风险：如政府产业政策或环保政策的变化导致项目多缴纳税款或追加⑧组织风险：在项目执行组织内部项目管理班子因与各职能部门之问的配合不力而导致不能对各部门实施有效的管理，导致管理失控的风险。承包商风险工程承包同任何商业活动一样，风险和利润总是潜在并存的，他们相互对立又相互依存，既没有完全脱离风险的纯利润，也没有毫无利润的纯风险。因此，承包商从参加工程施工招投标到工程竣工结算完成，均会面临不同程度的风险，如图.所示。工程施工招投标阶段承包商的风险研究①招投标阶段的风险：决策风险：投标决策阶段决策的主要内容包括是否进入某市场，是否对某项目进行投标：当决定进入某市场或对某项目投标时，又必须决定投什么性质的“标；最后还要决定采取什么策略投标。决策风险主要来源于：信息缺失的风险和报价失误的风险。信息缺失的风险，一方面，是指获得的是虚假的投标信息；另一方目的资料掌握不全。报价失误的风险，一方面，低价中标寄希望于高价索赔。但采用低价中标策略要求对未来市场形势判断准确并且对同类工程相应的经验，如果判断工程施工招投标阶段承包商的风险研究精力和资金，并不能从中获利，从而使承包商造成亏损。另一方面，倚仗技术优势报高价，可能由于价格过高，使自己失去了市场；同时，倚仗关系优势而盲目乐观，从而报高标价，但随着我国市场体制和建筑市场运行机制不断健全和完善，某种特殊关系的优势将逐渐丧失。信用风险：是指业主等相关各方的人员违背诚实信用原则，搞欺诈活动，给承包商带来的风险。技能风险：一方面，是指由于相关工作人员缺乏相应专业知识、经验或业务能力、组织能力差造成的风险；另一方面，指相关人员工作职业责任心较差或者工作失误而导致的风险。道德风险：是指招投标过程中，各方相关人员不能遵守道德规范为谋求私利偏袒一方而损害其它方利益的风险。商务风险：主要在签约阶段，包括合同方式风险和合同条款风险。合同确立后，就商的经济利益将得不到保证；合同条款的定义和用词含糊不清，在实施过程中就不可避免地发生争议。②履约阶段的风险工程管理的风险：做好工程管理是承包商获长时期项目成功的一个很关键的环节，而每个项目都有其特点，任何施工项目在管理上都存在不同程度的风险。合同管理的风险：合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。设备、供应商的供货情况会直接影响到工程的质量和进度，特别是工程材料给工程带来的风险最大。成本管理的风险：施工项目成本管理是承包项目获得理想的经济效益的重要保证。成本管理包括成本预测、成本计划、成本控制和成本核算，哪一个环节的疏忽都可能给整个成本管理带来严重的风险。业主方履行合同能力的风险：通常工程业主资金的不完全落实或是招标时概预算有分包或转包的风险：恰当的分包或转包可降低总承包商的风险，但如果分包或转包单位水平低又疏于监督管理，造成工程质量不合格，分包或转包单位又无力承担返修责任，而总包商要对业主方负责，不得不为分包或转包单位承担返工程施工招投标阶段承包商的风险研究不可抗力造成的风险：指暴雨、台风、严寒、洪水、泥石流、地震等不可抗力的自然灾害造成的损失。③工程验收与交付阶段的风险竣工验收的风险：由于承包商对各施工阶段的质量问题及处理结不及时或不落实，不具备竣工验收条件，将承担不能按时竣工验收的风险。竣工验收资料管理的风险：由于施工单位、建设单位、监理单位等不按工程管理规定及时签证有关资料；特别是施工单位不按有关资料管理的规定竣工验收的规定，影响竣工验收工程的顺利进行。④债权债务处理的风险便做好结算工作，可能严重影响资金运转。同时，对于业主有意拖欠工程款不按时结算等事件，超过《民法通则》规定的普债务处理：承包商由于自身原因拖欠供应商或劳务费用，会增加利息的支付或影响接受新的施工任务，同时还影响竣工验收资料的收集整理。专业咨询人员风险专业咨询人员为业主的投资、设计、成本、合同安排和其他各个方面提供专业咨询服务，这些专业人员必须精心地运用他们的技能、知识和经验以确保业主的利益受到保护，因此专业咨询人员主要承担的是与工程项目有关的责任风①行为责任风险：是指咨询人员违反了委托合同规定的职责义务、超出了业主委托工作范围，并造成了工程上的损失；或者未能正确履行合同中方造成经济损失，由此而承担经济赔偿责任的风险。②工作技能风险：是指咨询人士由于缺乏相应知识、经验或职业责任心造成错误或者工作失误而导致工程风险。③技术资源风险：是指由于信息不完全或掌握的信息失真，对形势估计不足或估计错误而导致工程风险。④职业道德风险：是指咨询人员不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利偏袒一方而损害工程利益的风险。广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究.工程风险管理的主要内容工程风险管理的含义目前，对于工程风险管理的含义尚没有统一的界定，根据工程项目实施的特点和风险管理的含义，可以将工程风险管理理解为：依据工程风险环境取相应的应对措施，以最小的代价，最大限度地实现项目总目标的过程。..工程风险管理的主要内容从工程风险管理的全过程角度来看，工程风险管理主要包括工程风险识别、工程风险评估、工程风险评价和工程风险处理四个步骤旧儿，也就构成了工程风险管理的四个风险来自何方风险冈素属于哪一类:程风险识别上风险影响有多大项目哪一部分会遭:程风险评估受风险发生的可能性有多人土哪些风险可以接受哪些行为会遭受:程风险评价风险上采取何种措施可以减少或避免风险的’程风险处理发生何种措施能减小风险的损失图.工程风险管理的步骤.本章小结本章主要简单介绍了风险、工程风险的基本概念和相关理论，按风险来源的风险分类包括自然风险和人为风险、按工程项目参与者的工程风险分类包括业主风险、承包商风险和专业咨询人员风险，以及工程风险管理的含义和主要内容。第章工程施工招投标中承包方所面临的风险分析工程招标投标的概述我国工程招投标的发展简述迄今为止，我国工程招投标的发展经历了三个阶段：年，原城乡建设部印发了《建筑安装工程招标投标试行办法》,国家和省、市、自治区批准的建筑安装工程，均可按本办法的规定施工单位。持有营业执照的国营建筑企业和集体所有制施工单第一个对招标投标作出较详尽规定的办法，它的颁布为我国推行招标投标制奠定了基行工程招标投标制，也拉开了我国建筑业和基本建设管理体制改革的突破口。八十年代中期，工程招投标管理机构在全国各地陆续成立，各地也相继制定了适合本地区的招标管理办法，开始探索我国的招标投标管理和操作程序。但当时的招标方式基本上以议标为主，在纳入管理项目当中的%是采用议标发包的。各地的建设工程交标投标在很大程度上还流以形式，招投标的公正性得不到有效的监督，形成了工程项目大多为私下交易、暗第二阶段，是招标投标制度形成和发展阶段。年月日，建设部发布了《工程建设施工招标投标管理办法》,规定“凡政府和公有制企、事业单位投资的新建、改建、扩建和技术改造工程项目的施工，除某些不适宜招标投标的特殊工程外，均应按照本办法，实行招标投范招标投标各方行为起了积极的推动作用。随后，全国各地普遍加强了对招投标的管理和规范工作，也相继出台了一系列的法规和规章，全国的招投标管理体系基本形成，招标方式也转变为以邀请方式为主。自年起全国各地陆续开始建立建设工程交易中心，它把管理和服务有效地结合起来，初步形成以招投标为龙头，相关职能部门相互协作的具有一站式“管理”和“一条龙”服务特点的建筑市场监督管理新模式，为招投标制度的进一步完善开辟了新的道广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险路。工程交易活动已逐步由无形转为有形，由隐蔽转为公开，为全国推行公开招标创造了有利条件。第三阶段，是招投标制度不断完善阶段。年月日，《中华人民共和国招标投标法》正式实施后，标志着我国招投标的发展进入了全新的历史阶段，它的颁布是我国工程招投标管理逐步走上法制化轨道的重要里程碑，对我国工程建设市场管理产生深远的影响。它的实施，极大地推动了我国建设工程招标投标工作的开展。据统计，年，我国招标投标的工程项目建筑面积只占当年施工建筑面积的.%,年这个比例上升为%,年为%,‘年为%,年为.%,年为%,年为.%,年达到%。而年上半年全国共发包工程项目为项，其中，应招标工程有项，而实际实行招标的工程有项，招标率达到.%,其中应该公开招标的，公开招标率达到.%。这些充分说明我国工程招投标工作已逐步进入制度化的轨道。紧接着，在工程建设领域中，国家有关部门出台了一系列有关工程招标投标的法规、规章：年月，国家计委颁布了《工程建设项目招标范围和规模标准规定》;年月，国家计委颁布了《招标公告发布暂行规定》;年月，建设部颁布了《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》;年月，七部委共同颁布了《评标委员会和评标办法暂行规定》;年月，国家发改委颁布了《评标专家和评标专家库管理暂行办法》;年月，七部委共同颁布了《工程建设项目施工招标投标办法》;年月，国家发改委颁布了《工程建设项目勘察设计招标投标办法》等招标程序不断规范。同时，从年开始，我国政府相关部门开展了一系列整顿和规范建设市场的工作，不断加大对工程建设领域违法违纪行为的查处力度，为招投标活动的进一步规范提供了有力的保障，使我国的工程招投标活动日趋法制化、规范化，公开、公平、公正、诚实信用的原则越来越得到更好的体现。..工程招投标的基本概念工程建设项目招标投标是市场经济条件下进行工程建设项目的发包与承接过程中所采用的一种交易方式，是建设市场中一对相互依存的经济活动工程招标是指发包人招标人在发包建设项日之前通过公共媒介告示或直接邀请工程施工招投标阶段承包商的风险研究潜在投标人，根据招标文件所设定包括功能、质量、数量、期限及技术要求等主要内容众多投标人中择优选定承包人的一种经济活动。工程投标是指具有合法资格和能力的投标人根据招标文件要求，提出实施方案和报价，在规定的期限内提交标书，并参加开标，中标后与招标人签订承包协议的经济活动。工程招标投标实质上是一种市场竞争行为。招标人通过招标活动从投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商来完成工程建设任务。而投标人则通过有选择地投标，竞争承接资信可靠的业主的建设工程项目，以取得较高的利润。..工程招投标的基本原则在我国，招标投标活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则幻引。公开根据现行招投标法律、法规的要求，我们在招投标活动中所遵循的公开原则包括：招标活动信息公开、开标活动公开、评标标准公开和定标结果公开等四个方面。①招标活动信息公开招标人进行招标之始，就要将工程建设项目招标的有关信息按照相对集中、适度竞争、受众分布合理的原则，在招标管理机构指定的媒介上发布，以同等的信息量晓谕潜在的投标人，保证潜在投标人平等、便捷、准确地获取招标信息。公布的信息要足以使潜在的投标人作出是否参加投标的判断，并知道若要参加投标，则下一步该怎么做。②开标活动公开包括开标活动过程公开和开标程序公开两方面。过程公开，就是让所有投标人都参认定程序、唱标程序等。③评标标准公开评标标准应该在招标文件中载明，以便投标人作相应的准备，以证明自己是最合适的中标人，如果评标标准在开标后宣布，就有可能带上某种授标④定标结果公开招标人根据评标结果，确定中标人后，应在有关行政监督部门指定的媒体上公示，广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险然后才向中标人发出中标通知书。公平招标人应给所有的投标人以平等的竞争机会，这包括给所有投标人同等的信息量、同等的投标资格要求，不设倾向性的评标条件。同时，招标文件中所列合同条件的权利和义务要对等，要体现承发包双方作为民事主体的平等地位。投标人不得串通打压其它投标人，更不能串通起来抬高报价损害招标人的利益。公正招标人在执行开标、评标及定标程序，评标委员会在执行评标标准时都要严格照章无效标及质疑过程中更要体现公正。诚实信用诚实信用是民事活动的基本原则。市场经济就是信用经济，招标投标的双方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的行为。招标人不得搞内定的虚假招圈套损害承包人的利益。投标文件中所有各项都要真实，投标人不能用虚假资质、虚假..工程招投标的基本程序根据我国招标投标法规定，工程项目招标可分为公开招标和邀请招标。工程公开招标一般要经历招标准备、招标发布招标公告、进行资格预审、发售招标文件、现场勘察、标前答疑、投标、开标、评标、定标、签约等过程，与公开序仅是在招标阶段少了发布招标公告、进行资格预审的内容。具体的公开招标、投标过程分别如图.、图.所示引。广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究图.招标程序工程施工招投标阶段承包商的风险研究图.投标程序广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究.工程风险识别的概述..工程风险识别的含义在工程风险管理的四个环节中，工程风险识别是首要的和基础的工程风险识别的含义：是指通过风险调查和分析，查找出工程项找出风险因素向风险事故转化的条件。.工程风险识别的基本方法在工程领域中，风险识别的方法很多，这些方法通常可以实现工程风险识别的两个资料法这是工程风险识别中常用的辅助风险识别方法。由于工程风险的复杂性以及工程项目的子工程之间的某些风险状态的相似性，可以通过收集各种有关投保工程的文字和图表资料识别目标工程的风险。尤其对工程尚未施工或刚刚动工就进行风险的分析的项目，难以通过实地观察识别风险，使用资料法较为合适。但是资料法本身具有一定的局限性，资料的真实性、完整性和有效性影响着分析的结论，因而资料法一般作为辅助的风险识别方法，配合其他方法进行风险识别。询问法在对某些工程项目进行风险分析过程中，询问也是一种较适合的风险识别方法。风险管理者可以询问专家、承包商或施工现场的技术人员及管理人员：在工程投保保险的情况下，也可以询问投保人。应该注意的是，在采用询问法获取风拟定风险询问调查表，让被询问者根据调查表的内容，提供风险资料。这样，询问有一纲目可以遵循，使得风险询问过程变得容易。实地观察法风险识别实质上就是客观地反映目标工程项目的风险状况。若要保证风险分析客观性就要实地观察，通过实地观察发现现场可能存在的风险。使用此法时，可借鉴资料法收集类似工程的风险资料，到工程现场实地观察询问，印证某一风险存在的可能性。广西大学工程硕士学位论文工程施工招投标阶段承包商的风险研究专家调查法专家调查法是指通过多位相关专家的反复咨询、反馈，确定影响项目投资的主要风险因素，然后制成项目风险因素估计调查表，再由专家和相关工作人员对各风险因素在项目建设期内出现的可能性及风险因素出现后对项目投资的影后通过对调查表的统计整理和量化处理获得各风险因素的概率分布和对项目投资可能的影响结果。专家调查法主要包括德尔菲法和头脑风暴法。德尔菲法是指在进行项目风险识别过程中，由项目风险小组选定与该项目有关的专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询联系，通过函询收的意见趋向一致，作为最后预测和识别的