二零二五年度高科技企业股权融资与上市辅导协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度高科技企业股权融资与上市辅导协议本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1投资方信息2.2融资企业信息3.股权融资条款3.1股权融资额度3.2股权融资价格3.3股权融资方式3.4股权融资时间表4.股权转让条款4.1股权转让条件4.2股权转让程序4.3股权转让费用5.上市辅导条款5.1上市辅导内容5.2上市辅导期限5.3上市辅导费用6.保密条款6.1保密义务6.2保密信息范围6.3违约责任7.知识产权条款7.1知识产权归属7.2知识产权使用7.3知识产权保护8.竞业限制条款8.1竞业限制范围8.2竞业限制期限8.3违约责任9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决地点10.3争议解决机构11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同解除12.合同变更12.1合同变更程序12.2合同变更内容12.3合同变更效力13.通知与送达13.1通知方式13.2送达地址13.3送达方式14.其他条款14.1法律适用14.2合同附件14.3合同签署日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“高科技企业”指在本合同中指代融资企业，该企业从事的技术领域应属于国家认定的重点支持的高新技术领域。1.1.2“投资方”指在本合同中指代股权融资的投资者。1.1.3“融资企业”指在本合同中指代需要融资的企业。1.1.4“股权融资”指投资方向融资企业注入资金，以换取融资企业股权的一种融资方式。1.1.5“上市辅导”指投资方为帮助融资企业达到上市条件，提供专业指导和支持的服务。1.2解释1.2.1本合同中的术语如无特殊说明，均应按照本条款的解释含义执行。2.双方基本信息2.1投资方信息2.1.1投资方全称：____________________2.1.2投资方法定代表人：____________________2.1.3投资方注册资本：____________________2.1.4投资方住所：____________________2.2融资企业信息2.2.1融资企业全称：____________________2.2.2融资企业法定代表人：____________________2.2.3融资企业注册资本：____________________2.2.4融资企业住所：____________________3.股权融资条款3.1股权融资额度3.1.1股权融资总额为人民币____________________元。3.1.2股权融资分两期进行，第一期融资人民币____________________元，第二期融资人民币____________________元。3.2股权融资价格3.2.1股权融资价格为人民币____________________元/股。3.3股权融资方式3.3.1投资方通过增资扩股的方式向融资企业注入资金。3.3.2投资方在融资企业增资扩股过程中，享有与其他股东同等的权利。4.股权转让条款4.1股权转让条件4.1.1融资企业上市成功或达到约定的业绩目标。4.1.2双方协商一致。4.2股权转让程序4.2.1双方签署股权转让协议。4.2.2投资方将股权转让款支付给融资企业。4.3股权转让费用4.3.1股权转让费用由双方协商确定，并在股权转让协议中约定。5.上市辅导条款5.1上市辅导内容5.1.1投资方为融资企业提供上市相关的法律法规、财务规范、信息披露等方面的指导。5.1.2投资方协助融资企业进行上市前的准备工作。5.2上市辅导期限5.2.1上市辅导期限为自本合同生效之日起____________________年。5.3上市辅导费用5.3.1上市辅导费用为人民币____________________元，由融资企业支付。6.保密条款6.1保密义务6.1.1双方对本合同内容以及融资企业的商业秘密负有保密义务。6.2保密信息范围6.2.1保密信息包括但不限于融资企业的财务数据、技术秘密、经营策略等。6.3违约责任6.3.1如一方违反保密义务，应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。7.知识产权条款7.1知识产权归属7.1.1融资企业现有知识产权归融资企业所有。7.1.2融资企业新增知识产权归融资企业所有。7.2知识产权使用7.2.1投资方在融资企业上市前有权使用融资企业的知识产权。7.3知识产权保护7.3.1融资企业应采取必要措施保护其知识产权，防止侵权行为。8.竞业限制条款8.1竞业限制范围8.1.1在本合同有效期内及合同终止后五年内，融资企业不得直接或间接参与或从事与投资方业务相竞争的业务。8.1.2竞业限制范围包括但不限于与投资方相同或相似的产品、技术、市场等。8.2竞业限制期限8.2.1竞业限制期限自本合同终止之日起计算，为期五年。8.3违约责任8.3.1如融资企业在竞业限制期内违反竞业限制条款，应向投资方支付违约金，违约金为人民币____________________元。9.违约责任9.1违约情形9.1.1融资企业未按照约定完成上市辅导任务。9.1.2投资方未按照约定支付股权融资款项。9.1.3双方违反本合同其他约定条款。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.3违约赔偿9.3.1违约赔偿金额由双方协商确定，并在违约情形发生时执行。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应通过友好协商解决争议。10.1.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至____________________仲裁委员会仲裁。10.2争议解决地点10.2.1争议解决地点为____________________。10.3争议解决机构10.3.1争议解决机构为____________________仲裁委员会。11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.1.1双方签署本合同，并按照约定完成所有生效手续。11.2合同终止条件11.2.1本合同约定的期限届满。11.2.2双方协商一致终止本合同。11.3合同解除11.3.1如一方严重违约，另一方有权解除本合同。12.合同变更12.1合同变更程序12.1.1双方协商一致后，应签署书面变更协议。12.2合同变更内容12.2.1变更内容包括但不限于合同条款、权利义务等。12.3合同变更效力12.3.1变更协议自双方签署之日起生效，与本合同具有同等法律效力。13.通知与送达13.1通知方式13.1.1通知应以书面形式进行，可以通过专人送达、快递、电子邮件等方式发送。13.2送达地址13.2.1投资方送达地址：____________________13.2.2融资企业送达地址：____________________13.3送达方式13.3.1送达方式应确保通知已送达对方，并保留送达凭证。14.其他条款14.1法律适用14.1.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于股权融资协议、上市辅导协议等。14.3合同签署日期14.3.1本合同自双方签署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入条款15.1第三方概念15.1.1“第三方”指在本合同中指代除甲乙双方以外的任何个人或法人，包括但不限于中介机构、法律顾问、审计机构、评估机构等。15.1.2第三方应具备相应的资质和执业许可，能够为甲乙双方提供专业服务。15.2第三方职责15.2.1第三方应根据甲乙双方的要求，提供专业、独立的意见或服务。15.2.2第三方在提供服务过程中，应严格遵守法律法规和行业规范。15.3第三方权利15.3.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息，以完成其服务。15.3.2第三方有权根据甲乙双方的要求，提出合理的费用报价。15.4第三方与其他各方的关系15.4.1第三方与甲乙双方之间的关系是基于甲乙双方的委托，与双方各自的权利义务相区分。15.4.2第三方在提供服务过程中，应保持中立，不得偏袒任何一方。16.第三方介入程序16.1第三方介入的申请16.1.1甲乙双方均可向对方提出引入第三方的申请。16.1.2申请应包含第三方的名称、资质、服务内容等信息。16.2第三方介入的批准16.2.1双方应在收到对方申请后的____________________日内，书面同意或拒绝第三方介入。16.2.2若一方拒绝第三方介入，应说明理由。16.3第三方介入的实施16.3.1第三方介入后，甲乙双方应积极配合第三方的工作。16.3.2第三方应根据甲乙双方的要求，定期汇报工作进展。17.第三方责任限额17.1第三方责任17.1.1第三方在提供服务过程中，如因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的责任。17.1.2第三方责任不包括因甲乙双方违约行为导致的损失。17.2责任限额17.2.1第三方责任限额为本合同总金额的____________________%。17.2.2超过责任限额的部分，由甲乙双方自行承担。17.3责任承担17.3.1第三方责任承担方式包括但不限于赔偿损失、退还服务费用等。17.3.2第三方责任承担的具体方式由双方协商确定。18.第三方退出18.1第三方退出条件18.1.1本合同约定的第三方介入服务期限届满。18.1.2双方协商一致，决定终止第三方介入服务。18.2第三方退出程序18.2.1第三方退出前，应向甲乙双方提交服务报告。18.2.2第三方应在服务报告提交后的____________________日内，完成所有工作交接。18.3第三方退出责任18.3.1第三方退出后，如因自身原因导致甲乙双方损失的，应承担相应的责任。18.3.2第三方责任承担方式及限额参照第17条执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股权融资协议详细要求：协议应明确投资方与融资企业之间的股权融资条款，包括融资额度、价格、方式、时间表等。说明：本附件为合同的核心文件，是双方股权融资关系的基础。2.上市辅导协议详细要求：协议应详细列出投资方为融资企业提供上市辅导的具体内容、期限、费用等。说明：本附件为双方上市辅导关系的具体约定。3.第三方服务协议详细要求：协议应明确第三方提供服务的具体内容、期限、费用、责任等。说明：本附件为第三方介入合同关系的具体约定。4.保密协议详细要求：协议应明确双方在合同履行过程中的保密义务、保密信息范围、违约责任等。说明：本附件为双方保密关系的具体约定。5.知识产权归属协议详细要求：协议应明确双方在合同履行过程中产生的知识产权的归属、使用、保护等。说明：本附件为双方知识产权关系的具体约定。6.竞业限制协议详细要求：协议应明确竞业限制的范围、期限、违约责任等。说明：本附件为双方竞业限制关系的具体约定。7.违约责任协议详细要求：协议应明确各种违约行为及相应的责任认定标准。说明：本附件为双方违约责任关系的具体约定。8.争议解决协议详细要求：协议应明确争议解决的方式、地点、机构等。说明：本附件为双方争议解决关系的具体约定。9.合同变更协议详细要求：协议应明确合同变更的程序、内容、效力等。说明：本附件为双方合同变更关系的具体约定。10.通知与送达协议详细要求：协议应明确通知与送达的方式、地址、程序等。说明：本附件为双方通知与送达关系的具体约定。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资方未按时支付股权融资款项。融资企业未按时完成上市辅导任务。双方违反保密协议，泄露对方商业秘密。融资企业违反竞业限制协议，从事与投资方业务相竞争的业务。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。违约金金额由双方协商确定，并在违约情形发生时执行。赔偿损失包括但不限于直接损失和间接损失。3.示例说明：若投资方未按时支付股权融资款项，应向融资企业支付违约金，违约金为人民币____________________元。若融资企业未按时完成上市辅导任务，应向投资方支付违约金，违约金为人民币____________________元。若双方违反保密协议，泄露对方商业秘密，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。全文完。二零二四年度高科技企业股权融资与上市辅导协议1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.融资计划2.1融资目标2.2融资额度2.3融资期限3.股权分配3.1股权比例3.2股权结构3.3股权转让4.上市辅导4.1上市辅导目标4.2上市辅导期限4.3上市辅导内容5.合作关系5.1合作期限5.2合作方式5.3合作责任6.费用与支付6.1费用总额6.2费用构成6.3支付方式7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3违约责任8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约赔偿10.不可抗力10.1不可抗力定义10.2不可抗力处理10.3不可抗力通知11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同终止程序12.合同变更12.1变更条件12.2变更程序12.3变更通知13.合同附件13.1附件一：股权融资方案13.2附件二：上市辅导方案13.3附件三：其他相关文件14.其他14.1通知方式14.2通知地址14.3合同份数14.4合同语言14.5合同签署14.6合同附件14.7合同修改14.8合同解除14.9合同续期14.10合同争议14.11合同生效14.12合同终止14.13合同解释14.14合同签署日期14.15合同签署地点第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义1.1.1“本合同”指双方就二零二四年度高科技企业股权融资与上市辅导事宜所签订的协议。1.1.2“融资方”指需要进行股权融资的高科技企业。1.1.3“投资方”指愿意对融资方进行股权投资的投资机构或个人。1.1.4“上市辅导方”指为融资方提供上市辅导服务的专业机构。1.1.5“股权”指融资方在合同中承诺向投资方转让的股份。1.1.6“上市辅导服务”指上市辅导方为融资方提供的包括但不限于公司治理、财务规范、信息披露等方面的辅导服务。1.2解释1.2.1本合同中的术语和定义，除非上下文另有要求，应具有本条所赋予的含义。第二条融资计划2.1融资目标2.1.1融资方计划通过本次股权融资筹集人民币万元。2.1.2融资方希望通过本次融资实现业务扩张、技术研发和市场拓展。2.2融资额度2.2.1投资方拟投入的股权融资额度为人民币万元。2.2.2融资方根据实际需求，可调整融资额度，但需提前与投资方协商一致。2.3融资期限2.3.1本融资协议的融资期限为自双方签署之日起个月。第三条股权分配3.1股权比例3.1.1投资方将获得融资方%的股权。3.1.2融资方保留剩余%的股权。3.2股权结构3.2.1融资方现有的股权结构不变，投资方按照本协议约定获得新增股权。3.2.2融资方承诺在本次融资完成后，按照新的股权结构进行工商登记变更。3.3股权转让3.3.1融资方同意在投资方获得股权后，未经投资方同意，不得转让其持有的股权。3.3.2投资方在满足特定条件的情况下，有权要求融资方转让其持有的股权。第四条上市辅导4.1上市辅导目标4.1.1上市辅导方的目标是帮助融资方在个月内达到A股市场上市的要求。4.1.2上市辅导方将协助融资方完成上市所需的各项准备工作。4.2上市辅导期限4.2.1上市辅导期限自双方签署上市辅导协议之日起计算，为期个月。4.2.2如因不可抗力或其他原因导致上市辅导期限延长，双方应协商一致。4.3上市辅导内容4.3.1.1公司治理结构优化；4.3.1.2财务报告编制与披露；4.3.1.3法律法规合规性审查；4.3.1.4上市文件准备与审核。第五条合作关系5.1合作期限5.1.1本合同的合作期限为自双方签署之日起年。5.1.2合作期限届满前，双方可协商续签合同。5.2合作方式5.2.1双方将按照本合同约定，通过书面方式沟通、协商和解决合作过程中出现的问题。5.2.2双方应相互配合，共同推进合作项目的实施。5.3合作责任5.3.1融资方负责提供必要的信息和数据，配合投资方和上市辅导方的相关工作。5.3.2投资方和上市辅导方应按照合同约定，履行各自的义务和责任。第六条费用与支付6.1费用总额6.1.1本合同下产生的所有费用总额为人民币万元。6.1.2费用包括但不限于融资费用、上市辅导费用等。6.2费用构成6.2.1融资费用包括但不限于融资中介费、律师费等。6.2.2上市辅导费用包括但不限于辅导服务费、审计费等。6.3支付方式6.3.1双方应根据合同约定，按期支付各自应承担的费用。6.3.2支付方式为人民币现金或银行转账。第七条保密条款7.1保密内容7.1.1双方在本合同履行过程中所知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等均应予以保密。7.2保密期限7.2.1本保密条款的保密期限自合同签署之日起至本合同终止后年。7.3违约责任7.3.1如一方违反本保密条款，应承担违约责任，向另一方支付违约金人民币万元。7.3.2违约金不足以弥补另一方损失的，违约方还应赔偿实际损失。第八条争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。8.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。8.2争议解决机构8.2.1本合同争议解决机构为合同签订地的人民法院。8.2.2双方同意将争议提交至上述法院，并接受其管辖。8.3争议解决程序8.3.1双方应按照法院的诉讼程序进行争议解决。8.3.2诉讼过程中，双方应积极提供证据，配合法院的调查和审理。第九条违约责任9.1违约情形9.1.1任何一方未按本合同约定履行其义务或违反本合同规定的，构成违约。9.1.2违约情形包括但不限于：未按时支付费用、未履行保密义务、未按约定提供信息等。9.2违约责任9.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.2.2违约金的具体数额由双方协商确定，或由法院判决。9.3违约赔偿9.3.1违约方应赔偿因违约给对方造成的直接损失和合理费用。9.3.2赔偿金额应根据实际情况，由双方协商或法院判决。第十条不可抗力10.1不可抗力定义10.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力处理10.2.1发生不可抗力事件后，受影响的一方应及时通知对方，并提供相关证明。10.2.2双方应协商决定是否解除合同或部分履行合同。10.3不可抗力通知10.3.1通知应以书面形式发送，并在不可抗力事件发生后小时内送达对方。第十一条合同生效与终止11.1合同生效条件11.1.1本合同自双方签署之日起生效。11.1.2本合同经双方签字盖章后，自双方约定的生效日期起生效。11.2合同终止条件11.2.1合同因履行完毕、双方协商一致解除、违约或不可抗力等原因终止。11.3合同终止程序11.3.1合同终止前，双方应就终止事宜进行协商，达成一致意见。11.3.2合同终止后，双方应按照本合同约定办理相关事宜。第十二条合同变更12.1变更条件12.1.1双方认为有必要变更本合同内容时，可提出变更请求。12.2变更程序12.2.1双方应就变更内容进行协商，达成一致意见后，以书面形式修改合同。12.3变更通知12.3.1变更后的合同条款，自双方签字盖章之日起生效。第十三条合同附件13.1附件一：股权融资方案13.2附件二：上市辅导方案13.3附件三：其他相关文件第十四条其他14.1通知方式14.1.1双方之间的通知应以书面形式发送，可以通过邮寄、传真、电子邮件等方式进行。14.2通知地址14.2.1双方的通知地址应在合同中明确约定。14.3合同份数14.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.4合同语言14.4.1本合同使用中文书写，如双方另有约定，可使用其他语言。14.5合同签署14.5.1本合同由双方授权代表签字盖章后生效。14.6合同附件14.6.1本合同附件为本合同不可分割的组成部分。14.7合同修改14.7.1本合同未经双方协商一致，不得修改。14.8合同解除14.8.1本合同解除应符合法律规定和本合同约定。14.9合同续期14.9.1本合同到期前，双方可协商决定是否续签合同。14.10合同争议14.10.1本合同争议应按照本合同约定的争议解决方式解决。14.11合同生效14.11.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.12合同终止14.12.1本合同终止后，双方应按照本合同约定办理相关事宜。14.13合同解释14.13.1本合同条款的解释应遵循诚实信用原则。14.14合同签署日期14.14.1本合同签署日期为年月日。14.15合同签署地点14.15.1本合同签署地点为市区路号。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方定义1.1.1本合同所称“第三方”是指除甲乙双方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、评估机构、法律顾问、审计机构、财务顾问等。1.1.2第三方应根据其专业能力或服务性质，为甲乙双方提供专业服务或协助。第二条第三方介入的条件与程序2.1第三方介入条件2.1.1甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入以实现合同目的。2.1.2第三方具备完成其职责所需的专业能力或资质。2.2第三方介入程序2.2.1甲乙双方应就第三方介入事项达成书面协议，明确第三方的职责、权利和义务。2.2.2第三方介入协议作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。第三条第三方的权利与义务3.1第三方的权利3.1.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以便其履行职责。3.1.2第三方有权根据其专业判断，提出合理建议或要求。3.2第三方的义务3.2.1第三方应按照甲乙双方的要求，独立、客观、公正地履行其职责。3.2.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额4.1.1第三方在本合同项下的责任，以其接受甲乙双方委托时约定的责任限额为准。4.1.2第三方责任限额包括但不限于因其过错导致的直接损失和合理费用。4.2责任限额的约定4.2.1第三方责任限额应在第三方介入协议中明确约定。4.2.2若第三方责任限额未在第三方介入协议中约定，则默认为人民币万元。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分5.1.1第三方与甲方的关系为委托代理关系，甲方为委托方，第三方为受托方。5.1.2第三方在履行职责过程中，应遵守甲方的指示和合同约定。5.2第三方与乙方的划分5.2.1第三方与乙方的关系为服务提供关系，乙方为服务接受方。5.2.2第三方在履行职责过程中，应遵守乙方的指示和合同约定。第六条第三方介入协议的变更与解除6.1第三方介入协议的变更6.1.1甲乙双方可协商一致，变更第三方介入协议的内容。6.2第三方介入协议的解除6.2.1.1第三方违反合同约定，严重影响合同目的的实现；6.2.1.2第三方丧失履行职责的能力或资质；6.2.1.3出现不可抗力事件，致使合同无法履行。第七条第三方介入协议的争议解决7.1争议解决方式7.1.1第三方介入协议的争议，应通过友好协商解决。7.1.2协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。7.2争议解决机构7.2.1本合同争议解决机构为合同签订地的人民法院。7.2.2双方同意将争议提交至上述法院，并接受其管辖。第八条第三方介入协议的生效与终止8.1第三方介入协议的生效8.1.1第三方介入协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。8.2第三方介入协议的终止8.2.1第三方介入协议的终止，应按照本合同约定的终止条件进行。第九条第三方介入协议的适用法律9.1第三方介入协议的适用法律，应为本合同签订地所在国家的法律。第十条第三方介入协议的其他条款10.1本合同附件中包含的第三方介入协议，为本合同不可分割的组成部分。10.2本合同中有关第三方的条款，适用于第三方介入协议的履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股权融资方案详细要求和说明：包括融资目的、融资额度、融资方式、股权分配方案、融资用途等。附件说明：此附件为甲乙双方就股权融资达成的一致意见，作为本合同附件之一。2.上市辅导方案详细要求和说明：包括上市辅导目标、辅导期限、辅导内容、辅导费用等。附件说明：此附件为甲乙双方就上市辅导达成的一致意见，作为本合同附件之一。3.第三方介入协议详细要求和说明：包括第三方定义、介入条件、权利义务、责任限额、争议解决等。附件说明：此附件为甲乙双方与第三方就介入事项达成的一致意见，作为本合同附件之一。4.保密协议详细要求和说明：包括保密内容、保密期限、违约责任等。附件说明：此附件为甲乙双方与第三方就保密事项达成的一致意见，作为本合同附件之一。5.合同签订证明详细要求和说明：包括合同签订日期、地点、双方签字盖章等。附件说明：此附件为证明合同签订的文件，作为本合同附件之一。6.费用支付凭证详细要求和说明：包括费用支付金额、支付时间、支付方式等。附件说明：此附件为证明费用支付情况的文件，作为本合同附件之一。7.争议解决相关文件详细要求和说明：包括争议解决申请书、证据材料等。附件说明：此附件为争议解决过程中产生的文件，作为本合同附件之一。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：违约方未按约定时间支付费用。违约方未按约定履行保密义务，泄露对方商业秘密。违约方未按约定提供必要的信息和文件。违约方未按约定履行上市辅导职责。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。违约金的具体数额由双方协商确定，或由法院判决。赔偿金额应根据实际情况，由双方协商或法院判决。3.违约责任示例说明：违约方未按约定时间支付费用，应向对方支付违约金人民币万元。违约方泄露对方商业秘密，应承担违约责任，赔偿对方损失人民币万元。违约方未按约定提供必要的信息和文件，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。违约方未按约定履行上市辅导职责，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。全文完。二零二四年度高科技企业股权融资与上市辅导协议2本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同签订日期1.2合同生效条件1.3合同期限2.双方基本信息2.1融资方信息2.2辅导方信息3.股权融资安排3.1融资额度3.2融资方式3.3融资进度3.4融资用途4.上市辅导内容4.1辅导范围4.2辅导方式4.3辅导期限5.股权分配5.1股权比例5.2股权变动5.3股权登记6.股权融资费用6.1融资费用总额6.2费用支付方式6.3费用支付期限7.上市辅导费用7.1辅导费用总额7.2费用支付方式7.3费用支付期限8.保密条款8.1保密信息范围8.2保密义务8.3违约责任9.知识产权9.1知识产权归属9.2知识产权使用9.3知识产权纠纷解决10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同解除12.1解除条件12.2解除程序12.3解除后果13.合同变更13.1变更条件13.2变更程序13.3变更效力14.其他14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同解释权第一部分：合同如下：1.合同订立与生效1.1合同签订日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。1.2合同生效条件：本合同经双方充分协商一致，并在本合同附件中明确约定了各方权利义务后，自双方签字盖章之日起生效。1.3合同期限：本合同自生效之日起至融资方完成上市为止，具体期限以双方协商一致为准。2.双方基本信息3.股权融资安排3.1融资额度：融资方拟向投资者融资人民币[融资额度]万元。3.2融资方式：融资方将通过增发新股的方式融资，具体增发方案以双方另行签订的增发协议为准。3.3融资进度：融资方应在[融资进度时间]内完成融资工作。3.4融资用途：融资所得资金将用于[融资用途描述]。4.上市辅导内容4.1.1上市法律法规及相关政策的解读；4.1.2上市准备工作的指导；4.1.3上市过程中各项事宜的协调与支持；4.1.4上市后持续监管的辅导。4.2.1定期召开辅导会议；4.2.2提供专业培训；4.2.3提供咨询服务；4.2.4指导融资方进行内部治理结构优化。4.3辅导期限：上市辅导期限自本合同生效之日起至融资方完成上市之日止。5.股权分配5.1股权比例：融资完成后，投资者将持有融资方[股权比例]%的股份。5.2股权变动：融资方在未经投资者同意的情况下，不得擅自转让、抵押、赠与或以其他方式处置其持有的股份。5.3股权登记：融资方应在融资完成后[股权登记时间]内办理股权登记手续。6.股权融资费用6.1融资费用总额：融资费用总额为人民币[融资费用总额]万元。6.2费用支付方式：融资费用分[支付次数]期支付，具体支付时间及金额由双方另行协商确定。6.3费用支付期限：融资费用支付期限为[支付期限]内。7.上市辅导费用7.1辅导费用总额：上市辅导费用总额为人民币[辅导费用总额]万元。7.2费用支付方式：上市辅导费用分[支付次数]期支付，具体支付时间及金额由双方另行协商确定。7.3费用支付期限：上市辅导费用支付期限为[支付期限]内。8.保密条款8.1保密信息范围：本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等均属保密信息。8.2保密义务：双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。8.3违约责任：任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的全部损失。9.知识产权9.1知识产权归属：本合同项下融资方拥有的知识产权归融资方所有，除非双方另有约定。9.2知识产权使用：辅导方在履行本合同过程中，有权使用融资方的知识产权，但不得侵犯融资方的知识产权权益。9.3知识产权纠纷解决：因知识产权归属或使用产生的纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.违约责任10.1违约情形：任何一方违反本合同约定的义务，均构成违约。10.2违约责任：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约赔偿：违约赔偿金额由双方根据违约情节及损失程度协商确定。11.争议解决11.1争议解决方式：双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交[仲裁委员会名称]仲裁。11.2争议解决机构：仲裁机构将根据《中华人民共和国仲裁法》和仲裁规则进行仲裁。11.3争议解决程序：仲裁程序将按照仲裁机构的规则进行，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。12.合同解除12.1.1对方严重违约；12.1.2出现不可抗力事件；12.1.3双方协商一致解除。12.2解除程序：一方解除本合同时，应提前[解除提前通知期]书面通知对方。13.合同变更13.1变更条件：本合同经双方协商一致，可进行变更。13.2变更程序：变更合同应采取书面形式，并由双方签字盖章。13.3变更效力：变更后的合同条款具有同等法律效力。14.其他14.1合同附件：本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。14.2合同附件效力：合同附件的内容与本合同内容不一致的，以合同附件为准。14.3合同解释权：本合同的解释权归[合同解释权归属方]所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义：本合同所称第三方，是指在合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入本合同关系，提供中介、咨询、技术服务或其他相关服务的任何自然人、法人或其他组织。15.2.1第三方具备相应的资质和能力，能够履行其提供的服务；15.2.2甲乙双方书面同意第三方的介入；15.2.3第三方与甲乙双方签订书面协议，明确各方的权利义务。16.第三方责任16.1第三方责任限额：第三方在本合同项下的责任，以其与甲乙双方签订的书面协议中约定的责任限额为准。如无约定，第三方责任限额为[责任限额金额]万元。16.2第三方责任承担：16.2.1第三方在履行其提供的服务过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任；16.2.2第三方故意或重大过失导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权追究第三方的全部责任；16.2.3第三方在履行服务过程中，因不可抗力造成损失的，不承担赔偿责任。17.第三方权利17.1.1根据本合同和与甲乙双方签订的协议，收取相应的服务费用；17.1.2在甲乙双方的监督下，独立开展其提供的服务；17.1.3在本合同和与甲乙双方签订的协议约定的范围内，使用甲乙双方提供的相关资料和信息。18.第三方与其他各方的划分18.