2024年度私募股权投资与融资合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL[2024年度]私募股权投资与融资合同本合同目录一览第一条私募股权投资与融资合同的定义与范围1.1定义1.2范围第二条合同主体2.1投资者信息2.2融资方信息第三条投资金额与投资方式3.1投资金额3.2投资方式第四条融资用途4.1融资用途概述4.2融资方对融资用途的承诺第五条投资回报5.1投资回报概述5.2收益分配方式第六条投资期限6.1投资期限概述6.2提前退出与延长期限的条件第七条风险与控制7.1风险概述7.2风险控制措施第八条信息披露8.1信息披露概述8.2信息披露的具体要求第九条合同的变更与解除9.1变更条件9.2解除条件第十条违约责任10.1违约行为10.2违约责任的具体规定第十一条争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构第十二条合同的生效、终止与失效12.1生效条件12.2终止条件12.3失效条件第十三条合同的附件13.1附件概述13.2附件的具体内容第十四条其他约定14.1其他约定内容14.2附加条款第一部分：合同如下：第一条私募股权投资与融资合同的定义与范围1.1定义1.2范围本合同项下的投资范围包括但不限于：股权投资、股息分配、资本增值等。甲方按照约定的金额向乙方投资，乙方同意按照约定的方式使用投资资金，并在投资期限届满后按照约定的方式向甲方支付投资回报。第二条合同主体2.1投资者信息甲方是一家具有独立法人资格的企业或个人，具备完全民事行为能力，其详细信息如下：（1）名称或姓名：____________________（2）住所地：____________________（3）联系方式：____________________（4）法定代表（或负责人）姓名：____________________（5）身份证号码（或营业执照号码）：____________________2.2融资方信息乙方是一家具备合法经营资格的企业，同意接受甲方的投资，并按照约定的用途使用投资资金，其详细信息如下：（1）名称：____________________（2）住所地：____________________（3）联系方式：____________________（4）法定代表姓名：____________________（5）身份证号码（或营业执照号码）：____________________第三条投资金额与投资方式3.1投资金额甲方同意向乙方投资人民币【】元（大写：【】元整），作为甲方对乙方的股权投资。3.2投资方式甲方以货币方式向乙方投资，乙方向甲方提供股权证明，并保证甲方享有相应的股东权益。第四条融资用途4.1融资用途概述乙方将按照约定的用途合理使用投资资金，包括但不限于：企业运营、项目开发、市场拓展等。4.2融资方对融资用途的承诺乙方承诺在投资期限内，按照约定的用途使用投资资金，未经甲方同意，不得擅自改变用途。第五条投资回报5.1投资回报概述乙方向甲方承诺，在投资期限届满后，按照约定的方式向甲方支付投资回报。5.2收益分配方式投资回报的具体分配方式如下：（1）投资期限届满后，乙方向甲方支付投资本金及约定的利息；（2）乙方向甲方支付的利息计算方式为：本金×年利率×投资期限（年）；（3）投资期限届满后，如乙方实现上市或转让，甲方享有优先购买权或优先受让权；（4）其他约定的收益分配方式。第六条投资期限6.1投资期限概述本合同项下的投资期限为【】年，自投资资金实际到位之日起计算。6.2提前退出与延长期限的条件（1）甲方在投资期限内如需提前退出，应提前【】个月通知乙方，并按照约定的价格计算投资回报；（2）乙方如需延长投资期限，应提前【】个月通知甲方，并经双方协商一致；（3）其他约定的提前退出与延长期限的条件。因特殊情况，双方可协商一致修改或终止本合同。第八条信息披露8.1信息披露概述各方应按照法律、法规和本合同的约定，及时、真实、完整地履行信息披露义务。8.2信息披露的具体要求（1）乙方向甲方定期提供公司的财务报表、经营状况、重大事项等信息；（2）乙方应及时向甲方披露与公司经营相关的法律诉讼、仲裁等事项；（3）甲方应按照约定的方式和时间，向乙方提供投资决策所需的相关信息；（4）其他约定的信息披露要求。第九条合同的变更与解除9.1变更条件任何一方提出变更本合同的，应当书面形式通知对方，经双方协商一致后签署书面变更协议。9.2解除条件（1）双方协商一致解除本合同；（2）发生不可抗力导致本合同无法履行，双方协商一致解除；（3）其他约定的解除条件。第十条违约责任10.1违约行为任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应当承担违约责任。10.2违约责任的具体规定（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体金额双方协商确定；（2）违约方应赔偿守约方因此造成的直接经济损失；（3）其他约定的违约责任。第十一条争议解决11.1争议解决方式本合同项下发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构如双方约定由仲裁机构解决争议，则应向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。第十二条合同的生效、终止与失效12.1生效条件本合同自双方签署之日起生效，自投资资金实际到位之日起履行。12.2终止条件本合同在投资期限届满后自然终止。12.3失效条件（1）双方协商一致解除本合同；（2）本合同约定的终止条件出现；（3）其他约定的失效条件。第十三条合同的附件13.1附件概述本合同的附件包括但不限于：投资协议、股权证明、财务报表等。13.2附件的具体内容附件的具体内容双方另行签订书面文件，与本合同具有同等法律效力。第十四条其他约定14.1其他约定内容双方在本合同之外的其他事项，可另行签订书面协议，与本合同具有同等法律效力。14.2附加条款如双方有其他特殊约定，可作为本合同的附加条款，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称的第三方，是指除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不仅限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方责任第三方在本合同项下的责任，仅限于其提供的服务范围内，对于因第三方原因导致的合同履行困难或损失，由第三方承担相应责任。第二条第三方介入的条款修正2.1第三方服务范围明确第三方介入的具体服务范围，包括但不限于：评估、审计、监管、咨询等。2.2第三方选择甲方和乙方应共同协商选择具备合法资质和良好信誉的第三方机构，确保其能够客观、公正地履行相关职责。2.3第三方费用第三方服务的费用由甲方和乙方按照约定方式承担。第三条第三方责任限额3.1责任限额概述为保护甲方和乙方的合法权益，第三方在其服务范围内的责任限额应予以明确。3.2具体责任限额（1）第三方机构在提供服务过程中，因过失导致合同损失的，其责任限额为服务费用的【】倍；（2）第三方机构在提供服务过程中，因故意行为导致合同损失的，应承担相应的赔偿责任，赔偿金额由甲方和乙方共同协商确定；（3）第三方机构在提供服务过程中，因违法行为导致合同损失的，应承担相应的法律责任。第四条第三方与其他方的划分说明4.1第三方与甲方的关系第三方在本合同项下的服务，不代表甲方利益，其职责是为甲方和乙方提供客观、公正的服务。4.2第三方与乙方的关系第三方在本合同项下的服务，不代表乙方利益，其职责是为甲方和乙方提供客观、公正的服务。4.3第三方与甲方、乙方的划分第三方在本合同项下的服务，其目的是协助甲方和乙方履行合同义务，不代表甲方或乙方的单独利益。第五条第三方介入后的合同履行5.1第三方介入的程序第三方介入的程序应符合本合同的约定，包括但不限于：第三方机构的选定、第三方服务的启动、第三方服务的完成等。5.2第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲方和乙方应按照本合同及第三方机构提供的服务结果履行合同义务。第六条第三方介入后的争议解决6.1第三方介入引起的争议如第三方介入引起争议，甲方和乙方应协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。6.2第三方机构的争议解决如第三方机构在提供服务过程中引起争议，甲方和乙方可依据第三方机构的服务合同约定解决争议。第七条第三方介入后的违约责任7.1第三方违约行为第三方违反本合同或第三方服务合同的约定，导致甲方和乙方损失的，第三方应承担违约责任。7.2第三方违约责任的承担第三方应向甲方和乙方承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。第八条第三方介入后的其他约定8.1甲方和乙方的权利义务甲方和乙方在第三方介入后，仍应履行本合同项下的权利义务。8.2第三方介入后的附加条款如甲方和乙方有其他特殊约定，可作为本合同的附加条款，与本合同具有同等法律效力。本部分修正条款与本合同具有同等法律效力，双方应严格遵守。如本部分修正条款与本合同约定冲突，以本部分修正条款为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资协议详细规定甲方投资金额、投资方式、投资期限等内容，以及乙方的融资用途、投资回报、违约责任等条款。附件二：股权证明证明甲方作为股东对乙方公司的股权所有权，以及相关的股东权益。附件三：财务报表定期提供乙方的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以展示乙方的财务状况。附件四：经营状况报告提供乙方的经营状况报告，包括业务发展、市场拓展、管理情况等内容，以展示乙方的经营状况。附件五：重大事项通知书当乙方发生重大事项时，及时向甲方通知，包括但不限于重大合同签订、重大资产重组、重大诉讼等。附件六：信息披露报告定期提供乙方的信息披露报告，包括公司情况、行业动态、市场竞争等信息，以保持甲方对乙方情况的了解。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定时间提供投资资金；2.乙方未按约定用途使用投资资金；3.乙方未按约定时间向甲方支付投资回报；4.甲方未按约定时间向乙方支付投资本金及利息；5.乙方提供的财务报表、经营状况报告等信息不真实、不完整；6.甲方未按约定履行信息披露义务；7.甲方未按约定时间向乙方提供投资决策所需的相关信息；8.乙方未按约定时间向甲方披露与公司经营相关的法律诉讼、仲裁等事项；9.甲方提前退出投资未按约定通知乙方或未经乙方同意；10.乙方延长投资期限未按约定通知甲方或未经甲方同意。违约责任认定：1.甲方未按约定时间提供投资资金，乙方有权拒绝履行相应义务，并要求甲方支付违约金；2.乙方未按约定用途使用投资资金，甲方有权要求乙方改正，并要求乙方支付违约金；3.乙方未按约定时间向甲方支付投资回报，甲方有权要求乙方支付违约金，并有权要求延长投资期限或提前退出投资；4.甲方未按约定时间向乙方支付投资本金及利息，乙方有权拒绝履行相应义务，并要求甲方支付违约金；5.乙方提供的财务报表、经营状况报告等信息不真实、不完整，甲方有权要求乙方改正，并要求乙方支付违约金；6.甲方未按约定履行信息披露义务，甲方有权要求乙方改正，并要求乙方支付违约金；7.甲方未按约定时间向乙方提供投资决策所需的相关信息，甲方有权要求乙方支付违约金；8.乙方未按约定时间向甲方披露与公司经营相关的法律诉讼、仲裁等事项，乙方有权要求甲方支付违约金；9.甲方提前退出投资未按约定通知乙方或未经乙方同意，甲方应支付违约金，并按照约定方式计算投资回报；10.乙方延长投资期限未按约定通知甲方或未经甲方同意，乙方应支付违约金，并按照约定方式计算投资回报。示例说明：假设甲方未按约定时间提供投资资金，乙方在合同约定的投资期限内未收到甲方投资资金，乙方有权拒绝履行相应义务，并要求甲方支付违约金。具体违约金金额可根据合同约定的违约金计算方式进行计算。说明三：法律名词及解释：1.私募股权投资：指投资者通过购买非上市公司股权，获取公司所有权或控制权，以实现资本增值的行为。2.融资方：指需要资金支持的非上市公司，同意接受投资者的投资，并按照约定的用途使用投资资金。3.投资方：指提供资金支持，购买融资方股权的