股票首发上市协议

股票首发上市协议

甲方（发行方）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_______________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_______________________

鉴于甲方拟通过首次公开发行股票（以下简称“首发”）方式在证券交易所上市，乙方作为专业的证券承销商，愿意为甲方提供首发上市的承销服务。甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经过充分协商，就甲方股票首发上市事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1“首发”指甲方首次公开发行股票并在证券交易所上市的行为。

1.2“承销商”指乙方作为专业的证券承销商，为甲方提供首发上市的承销服务。

1.3“上市文件”指甲方为首发上市所准备的所有文件，包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等。

1.4“发行价格”指甲方股票首发上市时的定价。

1.5“承销费用”指乙方为甲方提供首发上市承销服务所收取的费用。

第二条甲方的权利和义务

2.1甲方应按照国家有关法律法规及证券交易所的规定，准备并提交首发上市所需的全部文件，并保证其真实性、准确性和完整性。

2.2甲方应确保其财务报表符合国家会计准则，并经过具有证券业务资格的会计师事务所审计。

2.3甲方应按照乙方的要求，提供必要的信息和资料，以便乙方进行尽职调查和承销工作。

2.4甲方应按照本协议约定支付承销费用，并在股票发行成功后，按照约定的比例支付给乙方。

2.5甲方应保证其股票发行不违反任何法律法规，不侵犯任何第三方的合法权益。

第三条乙方的权利和义务

3.1乙方应根据甲方提供的资料，进行尽职调查，并为甲方提供专业的承销服务。

3.2乙方应按照国家有关法律法规及证券交易所的规定，协助甲方完成首发上市的各项准备工作。

3.3乙方应保证其承销行为合法合规，并按照约定的比例收取承销费用。

3.4乙方应在甲方股票发行成功后，按照约定的比例将发行收入支付给甲方。

3.5乙方应对甲方提供的资料和信息保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

第四条发行价格和承销费用

4.1发行价格由甲乙双方根据市场情况和甲方的实际情况协商确定。

4.2承销费用按照发行总额的一定比例计算，具体比例由甲乙双方协商确定，并在本协议中明确约定。

第五条股票发行和上市

5.1甲方应在乙方的协助下，按照证券交易所的规定，完成股票发行和上市的所有程序。

5.2乙方应确保甲方股票发行的顺利进行，并在发行过程中提供必要的支持和协助。

5.3甲方股票发行成功后，乙方应协助甲方完成股票上市的相关手续。

第六条违约责任

6.1如甲方未能按照本协议约定支付承销费用，应按照未支付金额的每日万分之五向乙方支付违约金。

6.2如乙方未能按照本协议约定完成承销工作，应按照发行总额的一定比例向甲方支付违约金，具体比例由甲乙双方协商确定。

6.3任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。

第七条协议的变更和解除

7.1本协议的任何变更和补充，应由甲乙双方协商一致，并以书面形式确定。

7.2如遇不可抗力因素，导致本协议无法履行或部分履行，受影响的一方应及时通知对方，并提供相应的证明，双方应协商解决。

7.3如一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求对方承担违约责任。

第八条争议解决

8.1本协议在履行过程中发生的任何争议，甲乙双方应首先通过协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条其他

9.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期至甲方股票发行上市完成之日止。

9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_________________

日期：____年__月__日

乙方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：______________