二零二五年度金融资产配置独立财务顾问协议

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融资产配置独立财务顾问协议2本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同签订时间1.2合同生效条件1.3合同签署地点2.定义与解释2.1术语定义2.2术语解释3.服务内容3.1独立财务顾问服务3.2金融服务与产品推荐3.3投资组合管理3.4风险评估与控制3.5投资咨询与建议4.服务期限4.1合同期限4.2服务期限变更4.3服务期限终止5.服务费用与支付5.1服务费用计算方法5.2服务费用支付方式5.3服务费用支付时间6.保密义务6.1保密信息范围6.2保密期限6.3保密信息使用7.知识产权7.1知识产权归属7.2侵权责任7.3合作开发8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.解除合同9.1解除合同条件9.2解除合同程序9.3解除合同效力10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序10.3争议解决地点11.法律适用11.1适用法律11.2法院管辖12.其他约定12.1通知与送达12.2合同附件12.3合同解释13.合同修改与补充13.1修改程序13.2补充协议14.合同终止与失效第一部分：合同如下：1.合同订立与生效1.1合同签订时间：本合同于2024年X月X日签订。1.2合同生效条件：本合同经双方签字盖章后自生效之日起生效。1.3合同签署地点：本合同在甲方所在地签订。2.定义与解释2.1术语定义：（1）“甲方”指委托金融资产配置的独立财务顾问的公司或个人；（2）“乙方”指提供金融资产配置独立财务顾问服务的公司或个人；（3）“服务期限”指本合同约定的乙方为甲方提供独立财务顾问服务的起始日至终止日的期间；（4）“服务费用”指乙方为甲方提供独立财务顾问服务所收取的费用。2.2术语解释：本合同中的术语含义与行业惯例一致，如有特殊含义，则按照本合同约定解释。3.服务内容3.1独立财务顾问服务：（1）乙方应按照甲方需求，提供金融资产配置相关建议；（2）乙方应定期对甲方的金融资产配置情况进行评估；（3）乙方应协助甲方选择合适的金融服务与产品。3.2金融服务与产品推荐：（1）乙方应根据甲方需求，推荐合适的金融服务与产品；（2）乙方推荐的服务与产品应符合甲方风险承受能力。3.3投资组合管理：（1）乙方应协助甲方制定投资组合策略；（2）乙方应定期对投资组合进行调整。3.4风险评估与控制：（1）乙方应定期对甲方的风险承受能力进行评估；（2）乙方应制定风险控制措施。3.5投资咨询与建议：（1）乙方应提供专业的投资咨询服务；（2）乙方应根据甲方的实际情况，提供合理的投资建议。4.服务期限4.1合同期限：本合同服务期限为自2024年X月X日至2025年X月X日。4.2服务期限变更：经双方协商一致，可对本合同服务期限进行变更。4.3服务期限终止：本合同服务期限届满或双方协商一致解除本合同时，服务期限终止。5.服务费用与支付5.1服务费用计算方法：乙方提供独立财务顾问服务的费用按月计算，具体金额由双方另行协商确定。5.2服务费用支付方式：甲方应于每月X日前，将当月服务费用支付至乙方指定账户。5.3服务费用支付时间：甲方应在每月X日前支付当月服务费用。6.保密义务6.1保密信息范围：本合同双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等。6.2保密期限：保密期限自合同签订之日起至合同终止后X年。6.3保密信息使用：双方在履行合同过程中知悉的保密信息仅用于履行本合同，不得用于其他目的。8.违约责任8.1违约情形：（1）乙方未按照合同约定提供独立财务顾问服务；（2）甲方未按照合同约定支付服务费用；（3）任何一方违反保密义务，泄露对方保密信息；（4）任何一方违反合同约定，造成对方经济损失。8.2违约责任承担：（1）违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金；（2）违约金的具体数额由双方另行协商确定；（3）违约金不足以弥补损失的，违约方还应赔偿守约方实际损失。8.3违约赔偿：（1）违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接经济损失；（2）违约方应赔偿因违约行为给对方造成的间接经济损失；（3）违约方应赔偿因违约行为给对方造成的名誉损失。9.解除合同9.1解除合同条件：（1）本合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）任何一方违反合同约定，经对方催告后仍未改正；（4）发生不可抗力事件，影响合同履行。9.2解除合同程序：（1）一方提出解除合同，应书面通知对方；（2）对方收到解除合同通知后，应在X日内予以确认；（3）双方确认解除合同后，应按照约定办理相关手续。9.3解除合同效力：（1）解除合同后，双方应按照约定履行剩余义务；（2）解除合同后，双方不再享有合同约定的权利。10.争议解决10.1争议解决方式：（1）双方应通过友好协商解决争议；（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决程序：（1）双方应在收到争议通知之日起X日内进行协商；（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.3争议解决地点：本合同争议解决地点为合同签订地。11.法律适用11.1适用法律：本合同适用中华人民共和国法律。11.2法院管辖：本合同争议提交合同签订地人民法院管辖。12.其他约定12.1通知与送达：（1）本合同双方的通知应以书面形式进行；（2）通知应以挂号邮寄或专人送达方式送达至对方指定地址。12.2合同附件：本合同附件包括但不限于甲方委托书、服务费用明细表等。12.3合同解释：本合同如有歧义，应按照双方意思表示一致的原则进行解释。13.合同修改与补充13.1修改程序：本合同的修改需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。13.2补充协议：补充协议与本合同具有同等法律效力。14.合同终止与失效14.1合同终止：（1）本合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）发生不可抗力事件，影响合同履行。14.2合同失效：（1）合同终止；（2）合同解除；（3）本合同约定的其他终止情形。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义：（1）“第三方”指本合同中未直接参与签订，但在合同履行过程中提供必要服务或协助的自然人、法人或其他组织。（2）第三方包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.2第三方介入条件：（1）第三方介入需经甲方和乙方协商一致；（2）第三方介入应符合法律法规和本合同的规定；（3）第三方介入不得损害甲方和乙方的合法权益。15.3第三方责任划分：（1）第三方在合同履行过程中提供的服务或协助，其责任由第三方自行承担；（2）第三方在执行本合同时，如违反法律法规或造成甲方、乙方损失，甲方和乙方有权要求第三方承担相应责任。16.甲乙方增加条款及说明16.1甲方增加条款：（1）甲方有权要求乙方在本合同中指定第三方；（2）甲方有权对第三方提供的资料进行审核；（3）甲方有权对第三方的工作进度和质量进行监督。16.2乙方增加条款：（1）乙方应配合甲方指定第三方，并确保第三方具备履行本合同的能力；（2）乙方应向甲方提供第三方资质证明及相关资料；（3）乙方应确保第三方在合同履行过程中的合法权益。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额：（1）第三方在本合同项下的责任，不得超过其提供的担保金额；（2）第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，或由第三方提供相应担保；（3）如第三方责任超过责任限额，超出部分由甲方和乙方根据实际情况分担。18.第三方责权利界定18.1第三方权利：（1）第三方有权要求甲方和乙方按照合同约定提供必要的信息和资料；（2）第三方有权要求甲方和乙方支付相关费用；（3）第三方有权在合同履行过程中对甲方和乙方进行监督。18.2第三方义务：（1）第三方应按照合同约定履行相关服务或协助；（2）第三方应确保其提供的服务或协助符合法律法规和本合同的规定；（3）第三方应保护甲方和乙方的合法权益。19.第三方与其他各方的关系19.1第三方与甲方的关系：（1）第三方应遵守甲乙双方签订的合同；（2）第三方应按照甲方的要求提供相关服务或协助；（3）第三方应向甲方报告工作进度和质量。19.2第三方与乙方的关系：（1）第三方应遵守甲乙双方签订的合同；（2）第三方应按照乙方的指示提供相关服务或协助；（3）第三方应向乙方报告工作进度和质量。20.第三方介入程序20.1第三方介入程序：（1）甲方或乙方提出第三方介入需求，并书面通知对方；（2）双方协商确定第三方人选及责任；（3）甲方或乙方与第三方签订服务或协助协议；（4）第三方按照约定履行职责。21.第三方介入的终止21.1第三方介入终止条件：（1）合同约定的服务期限届满；（2）合同解除；（3）第三方无法继续履行职责。21.2第三方介入终止程序：（1）甲方或乙方提出第三方介入终止需求，并书面通知对方；（2）双方协商确定终止原因及后续事宜；（3）第三方按照约定办理终止手续。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲方委托书要求：委托书需由甲方法定代表人或授权代表签字盖章，明确委托事项和授权范围。说明：委托书是乙方提供独立财务顾问服务的重要依据。2.服务费用明细表要求：明细表需列明服务项目、服务费用、支付时间等详细信息。说明：明细表是甲方支付服务费用的依据。3.第三方资质证明要求：第三方需提供相关资质证明，证明其具备履行合同的能力。4.第三方服务或协助协议要求：协议需明确第三方的服务内容、费用、期限、责任等。说明：协议是第三方履行职责的依据。5.第三方工作进度报告要求：报告需定期提交，详细记录工作进度和质量。说明：报告是甲方和乙方监督第三方工作的重要手段。6.第三方工作质量评估报告要求：评估报告需对第三方的工作质量进行评估，并提出改进建议。说明：评估报告是甲方和乙方评价第三方工作效果的重要依据。7.争议解决协议要求：协议需明确争议解决方式、程序和地点。说明：协议是解决合同履行过程中争议的重要依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按照合同约定提供独立财务顾问服务。甲方未按照合同约定支付服务费用。任何一方违反保密义务，泄露对方保密信息。