项目风险管理与控制规章制度

项目风险管理与掌控规章制度1.背景与目的本规章制度旨在确保公司在项目实施过程中能够有效识别、评估、掌控和应对各类风险，最大程度地保障项目顺利完成，并实现预期的商业目标和质量要求。2.定义和分类2.1定义项目风险是指在项目实施过程中可能显现的，对项目目标、进度、本钱、质量或利益产生潜在影响的不确定事件或情况。2.2分类项目风险可依照其来源和性质进行分类，包含但不限于以下几类：技术风险：指由于技术选型、技术难题等因素引发的风险。市场风险：指由于市场需求、竞争格局等因素引发的风险。组织风险：指由于组织架构、资源调配等因素引发的风险。项目风险：指由于项目计划、进度掌控等因素引发的风险。外部环境风险：指由于政策法规、自然祸害等因素引发的风险。3.风险管理流程3.1风险识别项目经理应在项目启动阶段组织专题会议或工作坊，与相关团队成员和专家共同进行风险识别，全面梳理和收集可能存在的风险。风险识别的方法可包含但不限于以下几种：頭腦風暴：开展集体讨论，聚集各方看法，充分挖掘潜在风险。数据分析：基于历史数据和行业经验，识别出仿佛项目中可能遇到的风险。专家咨询：聘请专家对项目进行风险评估，供应可行的风险建议。3.2风险评估依据风险识别的结果，项目经理应组织评估团队对每一个识别出的风险进行评估，包含风险的可能性、影响程度和紧急程度的评估。评估的标准可参考以下几个维度：可能性：风险事件发生的概率。影响程度：风险事件对项目的影响程度，包含质量、时间、本钱、利益等方面。紧急程度：风险事件的紧急程度，即发生后需要采取的应对措施的紧迫程度。3.3风险掌控依据风险评估的结果，项目经理应订立相应的风险掌控措施，并明确责任人和实施计划。风险掌控措施应具备可行性、可操作性和有效性。常见的风险掌控措施包含但不限于以下几种：风险规避：通过调整项目计划、资源调配等方式避开或减轻风险的发生。风险转移：将风险责任转移给外部合作伙伴或购买保险等方式来分担风险。风险降低：采取相应的技术、管理或工程措施，减少风险的可能性和影响程度。风险应对：订立应急预案，保障在风险发生后能够快速响应并进行适当的修复和挽救。3.4风险监控项目经理应建立风险监控机制，定期监测项目进展和风险状态，并依据实际情况及时调整风险掌控措施。常见的风险监控手段包含但不限于以下几种：定期例会：组织项目团队定期会议，汇报风险状态，跟踪风险掌控效果。关键节点检查：在项目关键节点处进行风险检查，确保风险得到及时应对。风险报告：定期编制风险报告，向高层管理层汇报项目风险状态和掌控情况。4.风险管理的责任和要求4.1项目经理的责任项目经理是项目风险管理的核心责任人，具体责任包含但不限于以下几方面：组织风险识别和评估工作，确保风险能够全面被识别和评估。订立风险掌控措施，并对实施情况进行监控和调整。汇报项目风险状态和掌控情况，及时上报重点风险和应对情况。对风险管理的不力承当相应的责任和风险。4.2项目团队成员的责任全部项目团队成员都应对风险管理负有肯定的责任，包含但不限于以下几方面：参加风险识别和评估，乐观供应风险信息和建议。搭配项目经理订立和执行风险掌控措施，保障项目顺利进行。及时报告项目中显现的风险事件，帮助项目经理进行风险应对。4.3高层管理层的责任高层管理层应对项目风险管理供应充分支持，包含但不限于以下几方面：为项目风险管理供应必需的资源和支持，确保风险管理工作的顺利开展。聘请专业咨询机构或顾问，供应独立的风险评估看法。对项目风险管理工作进行定期评估和审查，确保其有效性和合规性。5.相关规定和制度除本规章制度外，项目风险管理还需遵守公司其他相关规定和制度，包含但不限于以下几方面：公司质量管理体系文件：规定了质量目标和要求，作为项目风险评估的依据之一、公司采购管理制度：规定了外部资源的采购流程和风险掌控要求。项目管理规范：确定了项目管理的原则、方法和工具，作为风险管理的支持和引导。6.生效和修订本规章制度自公布之日起生效，并由公司项目管理办公室负责执行和监督。对本规章制度的修订需要经过项目管理办公室审批，并依照公司相关程序进行。7.附则本规章制度中涉及的具体方法、工具和流程应依据具体项目的特点和需要进行调整和具体实