2025年借壳上市协议格式规范范文标准示例

2025年借壳上市协议格式规范范文标准示例合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“我方”）：[甲方全称]

乙方（以下简称“对方”）：[乙方全称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，乙方同意参与该事项，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务及合作方式，确保借壳上市项目的顺利进行。

二、签订背景：甲方为加快发展步伐，实现资本运作，经与乙方充分协商，双方决定就借壳上市事宜签订本协议，共同推进该项目。

三、本合同未尽事宜，双方应本着友好协商的原则，另行签订补充协议。本合同自双方签字盖章之日起生效。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方负责提供借壳上市所需的各项服务，包括但不限于：

（1）协助甲方进行公司重组、资产剥离、债务重组等；

（2）协助甲方寻找合适的壳资源；

（3）协助甲方与壳公司及其股东进行谈判；

（4）协助甲方完成借壳上市相关的法律、财务、税务等尽职调查；

（5）协助甲方完成借壳上市过程中的审批、申报等手续；

（6）协助甲方完成借壳上市后的整合、运营等后续工作。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应达到行业内的优质水平，确保借壳上市项目的成功实施。

2.2乙方应按照甲方要求，在规定的时间内完成各项工作，确保借壳上市项目的进度。

三、价格支付

3.1双方协商确定借壳上市项目的服务费用为人民币______元整。

3.2服务费用支付方式：

（1）甲方应在合同签订后______个工作日内向乙方支付首期服务费用人民币______元；

（2）乙方完成合同约定的各项服务工作后，甲方应在______个工作日内支付剩余服务费用。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市项目相关的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或借壳上市项目的相关信息。

五、违约责任

5.1如乙方未按约定履行服务义务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金，违约金为合同总价款的_____%；

（2）赔偿甲方因此遭受的直接损失；

（3）终止合同，并要求乙方退还已收服务费用。

5.2如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金和赔偿损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“我方”）：[甲方全称]

乙方（以下简称“对方”）：[乙方全称]

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务，确保借壳上市项目的顺利进行。

1.2甲方有义务向乙方提供完整、准确、及时的相关资料，包括但不限于公司基本情况、财务数据、资产状况等。

1.3甲方有义务配合乙方完成尽职调查、谈判、申报等工作，确保乙方能够全面了解借壳上市项目的实际情况。

1.4甲方有义务按照合同约定支付服务费用，不得无故拖欠或拒绝支付。

1.5甲方有义务在借壳上市过程中，按照乙方建议的方案执行，确保项目顺利实施。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方提供必要的资料和协助，以完成借壳上市项目相关工作。

2.2乙方有义务按照甲方要求，在规定的时间内完成各项服务工作，确保项目进度。

2.3乙方有义务对甲方提供的资料和保密信息进行严格保密，不得泄露给任何第三方。

2.4乙方有义务根据甲方要求，提供专业的法律、财务、税务等咨询服务，确保甲方在借壳上市过程中得到全面支持。

2.5乙方有义务对借壳上市过程中的风险进行评估，并提出相应的风险控制措施。

三、合作方式

3.1双方应定期召开会议，就借壳上市项目的进展情况进行沟通和协调。

3.2双方应建立有效的沟通渠道，确保信息传递及时、准确。

3.3双方应共同制定借壳上市项目的实施方案，明确各阶段的目标和任务。

3.4双方应共同监督项目的执行情况，确保项目按计划进行。

3.5双方应共同解决项目实施过程中遇到的问题，确保项目顺利进行。

四、变更与终止

4.1如因不可抗力因素导致本合同无法履行，双方应协商解决，并可根据实际情况调整合同内容或终止合同。

4.2如双方协商一致，可对本合同进行变更，变更后的内容与本合同具有同等法律效力。

4.3如一方违反本合同约定，导致合同无法履行，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

五、法律适用与争议解决

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、其他

6.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为______年。

1.2合同期满后，如双方均无终止合同的意思表示，本合同自动续期______年。

二、合同终止条件

2.1合同因以下原因终止：

（1）本合同约定的终止条件成就；

（2）双方协商一致解除本合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约导致合同无法履行；

（5）法律法规规定的其他终止情形。

三、合同的变更

3.1双方对本合同的任何变更，必须以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。

3.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本合同的内容。

四、合同的解除

4.1合同的解除应按照以下规定进行：

（1）因不可抗力导致合同无法履行，任何一方有权解除合同；

（2）一方违约，守约方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任；

（3）双方协商一致解除合同。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同履行过程中发生的争议，由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同经双方签字盖章后，任何一方不得擅自变更或解除合同，否则应承担相应的法律责任。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行的情形。

2.尽职调查：指在签订合同前，对合同对方或相关事项进行全面、详细、客观的调查，以了解其真实情况。

3.借壳上市：指一家公司通过收购一家已经上市的公司，间接实现其自身上市的行为。

4.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

5.争议解决：指在合同履行过程中，双方当事人对合同条款或合同履行发生分歧，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

6.法律适用：指在处理合同纠纷时，应当适用的法律规范。

7.管辖法院：指对某一案件有管辖权的法院，通常是指合同签订地、履行地或被告住所地的法院。

8.合同变更：指在合同成立后，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更合同内容。

9.合同解除：指在合同有效期内，因法定或约定的原因，使合同失去法律效力的行为。

10.法律约束力：指法律对合同当事人具有强制力，当事人必须遵守法律规定，履行合同义务。

11.补充协议：指在原合同基础上，就某些具体问题达成的补充性协议，与原合同具有同等法律效力。

12.法定代表人：指根据法律规定，代表法人行使职权的负责人，如公司董事长、总经理等。

13.签字盖章：指合同双方或其法定代表人按照法律规定或约定，在合同文本上签字或盖章，以表示同意合同内容的行为。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：尽职调查不充分，可能导致借壳上市过程中出现重大风险。

注意事项：确保尽职调查全面、细致，包括但不限于公司财务、法律、税务、环保等方面。

解决办法：聘请专业机构或律师团队进行尽职调查，对发现的问题及时进行风险评估和解决方案制定。

2.问题：合同变更过程中沟通不畅，可能导致合同条款不一致。

注意事项：在合同变更过程中，确保双方充分沟通，明确变更内容和条款。

解决办法：设立专门的沟通渠道，如定期会议或书面确认，确保变更内容的准确性和一致性。

3.问题：合同解除时，双方可能因利益分配产生争议。

注意事项：在合同中明确约定解除条件和赔偿标准，以减少争议。

解决办法：在合同中详细规定解除条件、违约责任和赔偿方式，确保在发生争议时能够依法解决。

4.问题：借壳上市过程中，壳公司股东可能对重组方案提出异议。

注意事项：充分了解壳公司股东的利益诉求，提前进行沟通和协调。

解决办法：通过谈判、妥协或法律途径，寻求双方都能接受的解决方案。

5.问题：服务费用支付存在争议，可能导致合作关系紧张。

注意事项：在合同中明确服务费用的计算方式、支付时间及违约责任。

解决办法：在合同签订前，双方就费用问题达成一致，并在合同中明确约定。

6.问题：借壳上市过程中，政策法规变化可能导致项目受阻。

注意事项：密切关注相关法律法规和政策动态，及时调整项目策略。

解决办法：建立政策法规跟踪机制，及时获取最新信息，并制定应对措施。

7.问题：争议解决过程中，双方可能存在沟通障碍。

注意事项：确保争议解决过程中，双方保持沟通渠道畅通，尊重对方意见。

解决办法：设立专门的争议解决小组，负责协调双方意见，寻求公平合理的解决方案。

8.问题：合同执行过程中，可能发生信息泄露或泄露风险。

注意事项：加强保密措施，确保合同内容及借壳上市项目信息的安全性。

解决办法：制定严格的保密协议和内部管理制度，对泄露信息的行为进行追责。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市项目：适用于企业通过收购壳公司实现上市目的的项目，包括壳资源的寻找、谈判、重组、审批等环节。

2.资本运作：适用于企业为了实现资本运作、优化资本结构、提升市场竞争力而进行的借壳上市活动。

3.法律服务合同：适用于法律服务提供方与客户之间，就借壳上市项目提供法律咨询、尽职调查、合同起草等服务。

4.财务服务合同：适用于财务服务提供方与客户之间，就借壳上市项目提供财务咨询、财务尽职调查、财务重组等服务。

5.税务服务合同：适用于税务服务提供方与客户之间，就借壳上市项目提供税务咨询、税务尽职调查、税务筹划等服务。

6.重组服务合同：适用于重组服务提供方与客户之间，就借壳上市项目提供公司重组、资产剥离、债务重组等服务。

7.商务谈判合同：适用于借壳上市过程中，涉及壳公司股东、潜在投资者等各方利益相关者的商务谈判。

8.争议解决合同：适用于借壳上市项目实施过程中，因合同履行、利益分配等问题引发的争议解决。

9.跨境借壳上市合同：适用于涉及跨国借壳上市项目的合同，包括国际法律、税务、财务等方面的服务。

10.投资银行服务合同：适用于投资银行与客户之间，就借壳上市项目提供投资建议、融资安排、承销等服务。

11.项目管理合同：适用于借壳上市项目的项目管理，包括进度控制、风险管理、成本控制等。

12.股权交易合同：适用于借壳上市过程中涉及的股权收购、股权转让等交易行为。

13.资产评估合同：适用于借壳上市项目中涉及的企业资产评估、资产定价等服务。

14.人力资源服务合同：适用于借壳上市项目中涉及的人力资源配置、员工培训等服务。

所需附件列表：

1.尽职调查报告：包括但不限于公司财务报表、法律文件、税务文件、环保文件等。

2.借壳上市项目方案：包括但不限于重组方案、融资方案、上市方案等。

3.法律意见书：由律师出具，对借壳上市项目的法律可行性进行评估。

4.财务审计报告：由会计师事务所出具，对壳公司的财务状况进行审计。

5.税务评估报告：由税务师事务所出具，对壳公司的税务状况进行评估。

6.资产评估报告：由资产评估机构出具，对壳公司的资产价值进行评估。

7.股权结构图：详细展示借壳上市前后的股权结构变化。

8.服务协议：与各服务机构（如法律、财务、税务等）签订的服务协议。

9.保密协议：与相关利益相关方签订的保密协议。

10.谈判记录：借壳上市过程中与壳公司股东、潜在投资者等各方进行的谈判记录。

11.合同变更记录：借壳上市项目实施过程中发生的合同变更记录。

12.争议解决文件：包括但不限于协商记录、调解协议、仲裁裁决等。

13.项目管理文件：包括但不限于进度计划、风险